证券代码:603115 证券简称:海星股份 公告编号:2019-024 南通海星电子股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 委托理财受托方:交通银行股份有限公司南通分行 本次委托理财金额:人民币 10,000,000.00 元,(大写)壹仟万元整 委托理财产品名称:交通银行蕴通财富定期型结构性存款 184 天(汇率 挂钩看涨) 委托理财期限:184 天 履行的审议程序:南通海星电子股份有限公司(以下简称“公司”)于 2019 年 9 月 2 日召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第三次会议, 于 2019 年 9 月 20 日召开 2019 年第二次临时股东大会,审议通过了《关 于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。具体内容详见 2019 年 9 月 4 日及 2019 年 9 月 21 日刊登于《上海证券报》、《中国证券报》、 《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn) 的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》(公告编号: 2019-007),《2019 年第二次临时股东大会决议公告》(公告编号: 2019-014)。 一、 本次委托理财概况 (一)委托理财目的 公司通过利用闲置募集资金进行适度的保本型理财,有利于提高公司资金使 用效率,增加资金收益,为公司股东谋取更多的投资回报。 (二)资金来源 (1)资金来源的一般情况 公司购买理财产品所使用的资金为公司闲置募集资金。 (2)募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会于 2019 年 7 月 19 日核发的《关于核准南通海星 电子股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2019]1321 号)核准, 公 司 首 次 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股 5,200 万 股 , 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币 529,360,000.00 元,扣除承销和保荐费用 46,319,000.00 元(不含税)、其他发行 费用 13,521,000.00 元(不含税)后,实际募集资金净额为人民币 469,520,000.00 元。上述资金到位情况已由天健会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并已于 2019 年 8 月 6 日出具了天健验[2019]255 号《验资报告》。为规范募集资金管理, 公司已开设了募集资金专项账户,对募集资金实施专户存储,公司与保荐机构、 存放募集资金的商业银行签署了募集资金专户存储三方监管协议。 截至 2019 年 9 月 30 日止,公司累计使用募集资金 18,503.87 万元,其中各 项目使用情况及金额如下: 序 募集资金计划投资 2019 年度使用金 累计使用金 项目名称 号 金额(万元) 额(万元) 额(万元) 高性能低压化成箔扩产技改 1 10,608.00 6,403.894 6,403.894 项目 高性能中高压化成箔扩产技 2 15,100.00 7,143.295 7,143.295 改项目 高性能低压腐蚀箔扩产技改 3 13,220.00 2,190.102 2,190.102 项目 高性能中高压腐蚀箔扩产技 4 8,024.00 2,766.579 2,766.579 改项目 合 计 46,952.00 18,503.870 18,503.870 (三)委托理财产品的基本情况 受托方 产品 产品 金额 预计年化 预计收益金额 名称 类型 名称 (万元) 收益率 (万元) 交通银行蕴通 交通银行 财富定期型结 股份有限 银行理财产 构性存款 184 1,000 1.55%-3.65% / 公司南通 品 天(汇率挂钩 分行 看涨) 参考年 产品 收益 结构化 预计收益 是否构成 化 期限 类型 安排 (如有) 关联交易 收益率 保本浮动收 184天 / / / 否 益型 (四)公司对委托理财相关风险的内部控制 公司本次购买的理财产品为保本浮动收益型银行结构性存款产品,属于安全 性高、流动性好、低风险的银行理财产品,本次委托理财符合公司内部资金管理 的要求。 公司遵守审慎投资的原则,严格筛选发行主体,选择信用好、资金安全保障 能力强的发行机构。公司财务部门将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情 况,如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制 投资风险。公司独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行检查,必 要时可以聘请专业机构进行审计。 二、 本次委托理财的具体情况 (一)委托理财合同主要条款 公司控股子公司南通海一电子有限公司于 2019 年 12 月 27 日向交通银 行股份有限公司南通分行购买了理财产品,主要条款如下: 1、产品名称:交通银行蕴通财富定期型结构性存款 184 天(汇率挂钩看涨) 2、产品代码:2699192324 3、币种:人民币 4、指定结算账户账号:326008605018170132641 5、认购金额:人民币 10,000,000.00 元,(大写)壹仟万元整 6、产品成立日:2019 年 12 月 30 日,产品成立日当日本产品募集资金金额 达到产品发行规模下限的,本产品成立。 7、产品到期日:2020 年 7 月 1 日,遇非工作日顺延至下一个工作日,产品 收益根据实际投资期限计算。 8、产品期限:184 天 9、浮动收益率范围:1.55%-3.65%(年化) (二)委托理财的资金投向 本次委托理财的投向为交通银行蕴通财富定期型结构性存款 184 天(汇率挂 钩看涨)。 (三)公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的情况 公司本次使用闲置募集资金购买的理财产品为结构性存款,收益类型为保本 浮动收益型,额度为人民币 1,000 万元,期限为 184 天。上述理财产品符合安全 性高、流动性好的使用条件要求,不存在变相改变募集资金用途的行为,不影响 募投项目正常进行,不存在损害股东利益的情形。 (四)风险控制分析 1、公司遵守审慎投资的原则,严格筛选发行主体,选择信用好、资金安全 保障能力强的发行机构。 2、公司财务部门将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况,如发现 存在可能影响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制投资风险。 3、公司独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行检查,必要 时可以聘请专业机构进行审计。 4、公司将根据上海证券交易所的相关规定,及时履行信息披露义务。 三、 委托理财受托方的情况 本次委托理财受托方为交通银行股份有限公司,是上海证券交易所上市公司 (证券代码:601328),交通银行股份有限公司南通分行与公司、公司控股股东 及实际控制人之间不存在关联关系。 四、 对公司的影响 公司 2018 年 12 月 31 日和 2019 年 9 月 30 日财务数据情况: 单位:万元 项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 9 月 30 日 资产总额 110,084.37 153,736.60 负债总额 29,998.12 27,065.42 净资产 80,086.25 126,671.18 项目 2018 年度 2019 年 1-9 月 经营活动现金流量净额 19,003.38 3,164.79 截至 2019 年 9 月 30 日,公司货币资金为 382,945,042.49 元,本次理财金额 10,000,000.00 元,占最近一期期末货币资金的比例为 2.61%,公司运用闲置募集 资金进行现金管理,在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施,不会影响公 司日常资金正常周转需要,不影响公司主营业务的正常开展。 公司自 2019 年起执行新金融工具准则,本次购买的理财产品计入资产负债 表中“交易性金融资产”,利息收益计入利润表中“投资收益”。 五、风险提示 虽然公司购买的为保本、低风险银行理财产品,但理财产品仍存在银行破产 倒闭带来的清算风险、政策风险、流动性风险、不可抗力风险等风险。 六、决策程序 公司于 2019 年 9 月 2 日召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第三 次会议,于 2019 年 9 月 20 日召开 2019 年第二次临时股东大会,审议通过了《关 于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司及子公司使用不超过 人民币 2.5 亿元闲置募集资金购买安全性高、流动性好、保本型的理财产品,管 理期限不超过 12 个月,在上述额度内,资金可循环滚动使用,授权使用期限为 股东大会审议通过该事项之日起 12 个月内,到期后资金及时转回募集资金专户。 同时,授权公司董事长或董事长授权人士在上述额度内签署相关合同文件,公司 财务部负责组织实施。具体内容详见 2019 年 9 月 4 日及 2019 年 9 月 21 日刊登 于《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券 交易所网站(www.sse.com.cn)的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的 公告》(公告编号:2019-007),《2019 年第二次临时股东大会决议公告》(公 告编号:2019-014)。 七、 截至本公告日,公司最近十二个月使用闲置募集资金委托理财的情况 金额:万元 尚未收回 序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益 本金金额 1 银行理财产品 3,900 3900 3.37 无 2 银行理财产品 3,450 3,450 3 银行理财产品 3,450 3,450 4 银行理财产品 2,250 2,250 5 银行理财产品 2,250 2,250 6 银行理财产品 700 700 7 银行理财产品 1,000 1000 8.85 无 8 银行理财产品 7,800 7800 4.94 无 9 银行理财产品 7,800 7,800 10 银行理财产品 4,000 4,000 11 银行理财产品 1,000 1,000 合计 37,600 12,700 17.16 24,900 最近12个月内单日最高投入金额 13,100 最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产(%) 16.36 最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润(%) 0.11 目前已使用的理财额度 24,900 尚未使用的理财额度 100 总理财额度 25,000 特此公告。 南通海星电子股份有限公司董事会 2019 年 12 月 31 日