安信证券股份有限公司
                    关于南通海星电子股份有限公司
                       2020 年度持续督导报告书

     保荐机构名称                         安信证券股份有限公司
    被保荐公司名称                     南通海星电子股份有限公司
      保荐代表人                             王耀、田士超
       联系方式                               021-35082983
       联系地址                 上海市虹口区东大名路 638 号国投大厦 4 层

    经中国证券监督管理委员会《关于核准南通海星电子股份有限公司首次公
开发行股票的批复》（证监许可[2019]1321 号）核准，南通海星电子股份有限公
司以首次公开发行方式发行 5,200 万股人民币普通股股票（A 股），每股发行价
格为人民币 10.18 元，本次发行募集资金总额为人民币 529,360,000.00 元。
    安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“保荐机构”）作为南
通海星电子股份有限公司（以下简称“海星股份”、“公司”）首次公开发行
股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券
交易所上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等国家有关
法律、法规和规范性文件的要求，本着审慎和勤勉尽责的原则，通过日常沟通、
定期回访、现场检查等方式对海星股份在 2020 年度内进行了持续督导，依据法
律法规积极督导公司在各方面规范运作，现将有关情况汇报如下：

    一、持续督导工作情况

                     工作内容                                督导情况
                                              保荐机构已建立健全并有效执行了
1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对
                                              持续督导制度，已根据公司的具体
具体的持续督导工作制定相应的工作计划。
                                              情况制定了相应的工作计划
2、根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始
                                              保荐机构已与海星股份签订保荐协
前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，
                                              议，该协议已明确了双方在持续督
明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证
                                              导期间的权利义务
券交易所备案。
                                              在持续督导期间保荐机构通过日常
3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查 沟通、定期或不定期回访、现场办
等方式开展持续督导工作。                      公及非公开发行股票尽职调查等方
                                              式，在公司开展了持续督导工作
4、持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违 经核查，海星股份在持续督导期间



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                   工作内容                                      督导情况
规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交       未发生按有关规定须公开发表声明
易所报告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体       的违法违规或违背承诺事项
上公告。
5、持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法
违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之
日起五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内       经核查，海星股份或相关当事人无
容包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背       违法违规、违背承诺的情况
承 诺等事项 的具体情 况， 保荐人采 取的督导 措施
等。
                                                   在持续督导期间，海星股份及其董
                                                   事 、 监 事 、 高级 管 理 人员 遵 守 法
6、督导公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法
                                                   律、法规、部门规章和上海证券交
律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务
                                                   易所发布的业务规则及其他规范性
规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各
                                                   文件，切实履行其所做出的各项承
项承诺。
                                                   诺；经核查，公司及相关人员无违
                                                   法违规和违背承诺的情况发生
7、督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制        保荐机构核查了海星股份执行《公
度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事       司章程》、三会议事规则等相关制
规 则以及董 事、监事 和高 级管理人 员的行为 规范   度的履行情况，均符合相关法规要
等。                                               求
8、督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包      保荐机构对海星股份的内控制度的
括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审       设计、实施和有效性进行了核查，
计 制度，以 及募集资 金使 用、关联 交易、对 外担   该等内控制度符合相关法规要求并
保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重       得到了有效执行，可以保证公司的
大经营决策的程序与规则等。                         规范运行
9、督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制
                                                   保荐机构督促海星股份严格执行信
度，审阅信息披露文件及其他相关文件并有充分理
                                                   息披露制度，审阅信息披露文件及
由确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存
                                                   其他相关文件
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
10、对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、       在持续督导期间，保荐机构对公司
上海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对       的信息披露文件及向中国证监会、
存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司予以       上海证券交易所提交的其他文件进
更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时       行了事前审阅，公司给予了密切配
向上海证券交易所报告。                             合
11、对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，
                                                   对上市公司的信息披露文件未进行
应在上市公司履行信息披露义务后五个交易日内，完
                                                   事前审阅的，保荐机构在上市公司
成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文
                                                   履 行 信息 披露 义务 后五个 交 易日
件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更
                                                   内，完成对有关文件的审阅工作
正或补充的，应及时向上海证券交易所报告。
                                               经核查，海星股份或其控股股东、
12、上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监
                                               实际控制人、董事、监事、高级管
事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证
                                               理人员未发生受到中国证监会行政
券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出具监管关
                                               处罚、上海证券交易所纪律处分或
注函的情况，并督促其完善内部控制制度，采取措施
                                               者被上海证券交易所出具监管关注
予以纠正的情况。
                                               函的情况
13、持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履 经核查，海星股份及控股股东、实
行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等 际控制人等无应向上海证券交易所
未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所报告。   上报的未履行承诺的事项发生



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                    工作内容                                   督导情况
14、关注公共传媒关于公司的报道，及时针对市场传
闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披     经核查，2020 年度，未发现公司存
露的重大事项或与披露的信息与事实不符的，及时督     在应披露未披露的重大事项或与披
促上市公司如实披露或予以澄清；上市公司不予披露     露的信息与事实不符的情形
或澄清的，应及时向上海证券交易所报告。
15、发现以下情形之一的，保荐人应督促上市公司做
出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：
（一）上市公司涉嫌违反《上市规则》等上海证券交
易所相关业务规则；
（二）证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可
能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规     经核查，2020 年度，海星股份未发
情形或其他不当情形；                               生该等情况
（三）上市公司出现《保荐办法》第七十一条、第七
十二条规定的情形；
（四）上市公司不配合保荐人持续督导工作；
（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他
情形。
                                                     保荐机构已经制定现场检查的相关
16、制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场
                                                     工作计划，并明确了现场检查工作
检查工作要求，确保现场检查工作质量。
                                                     要求，以确保现场检查工作质量
17、上市公司出现以下情形之一的，保荐人应自知道
或应当知道之日起十五日内或上海证券交易所要求的
期限内，对上市公司进行专项现场检查：
（一）控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性
占用上市公司资金；
（二）违规为他人提供担保；
                                                     经核查，在持续督导期间，公司未
（三）违规使用募集资金；
                                                     发生该等情况
（四）违规进行证券投资、套期保值业务等；
（五）关联交易显失公允或未履行审批程序和信息披
露义务；
（ 六） 业绩 出现 亏损 或营 业利 润比 上年 同期 下降
50% 以上；
（七）上海证券交易所要求的其他情形。
                                                     公司 2020 年度募集资金存放和使
                                                     用符合《上海证券交易所股票上市
18、持续关注公司募集资金的专户存储、募集资金的
                                                     规则》、《募集资金管理制度》等法
使用情况、投资项目的实施等承诺事项
                                                     规和文件的规定，对募集资金进行
                                                     了专户存储和专项使用

    二、对上市公司信息披露审阅的情况

    根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所
上市公司持续督导工作指引》等相关规定，安信证券对海星股份 2020 年持续督
导期间的信息披露文件进行了事前审阅或事后及时审阅，对信息披露文件的内
容及格式、履行的相关程序进行了检查，并将相关文件内容与对外披露信息进
行了对比。安信证券认为，海星股份按照证券监管部门的相关规定进行信息披


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露，依法公开对外发布各类信息披露文件，确保各项重大信息的披露真实、准
确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交
易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

   经核查，在本持续督导期间内，海星股份不存在《证券发行上市保荐业务
管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所
报告的事项。

   （以下无正文）




                                  4
（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于南通海星电子股份有限公司
2020 年度持续督导报告书》之签字盖章页）




    保荐代表人：        ______________    ______________
                            王   耀           田士超




                                                 安信证券股份有限公司
                                                       2021 年 3 月 27 日




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