海星股份 2020 年年度股东大会会议资料
证券代码：603115 证券简称：海星股份
南通海星电子股份有限公司
2020 年年度股东大会会议资料
2021 年 4 月
海星股份 2020 年年度股东大会会议资料
资料目录
2020 年年度股东大会须知........................................................................................... 1
2020 年年度股东大会会议议程................................................................................... 3
议案一：关于公司 2020 年度董事会工作报告的议案.............................................. 5
议案二：关于公司 2020 年度监事会工作报告的议案............................................ 11
议案三：关于公司 2020 年度财务决算报告的议案................................................ 17
议案四：关于公司 2020 年度独立董事述职报告的议案........................................ 24
议案五：关于公司 2020 年年度报告全文及摘要的议案........................................ 31
议案六：关于公司 2020 年度利润分配方案的议案................................................ 32
议案七：关于公司聘任 2021 年度审计机构的议案................................................ 33
议案八：关于公司 2021 年度向银行申请综合授信额度的议案............................ 34
议案九：关于公司 2021 年度为子公司提供担保计划的议案................................ 36
议案十：关于部分首次公开发行股票募投项目结项并将结余募集资金永久补充流
动资金的议案.............................................................................................................. 38
海星股份 2020 年年度股东大会会议资料
南通海星电子股份有限公司
2020 年年度股东大会须知
为维护全体股东的合法权益，确保南通海星电子股份有限公司（以下简称“公
司”）2020 年年度股东大会的正常秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公司
法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东大会规则》、《南通
海星电子股份有限公司章程》等相关规定，制定会议须知如下：
一、 为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（包括股东
代理人，下同）的合法权益，除出席会议的股东、公司董事、监事、高级管理人
员、见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。
二、 出席现场会议的股东须在会议召开前 30 分钟到会议现场办理签到手
续，并请按规定出示证券账户卡、身份证或法人单位证明、授权委托书等，经验
证后领取会议资料，方可出席会议。
三、 股东依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东要认真履行法定
义务，不得侵犯其他股东的权益，不得扰乱大会的正常程序。如股东欲在本次股
东大会上发言，可在签到时先向大会会务组登记。会上主持人将统筹安排股东发
言。股东的发言或提问应当简明扼要，每次发言时间一般不超过 3 分钟，每位股
东发言不超过两次，主题应与本次会议议题相关，超出议题范围，欲了解公司其
他情况的，可会后向公司董事会秘书咨询；对于可能泄露公司商业秘密或内幕信
息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。
四、 股东发言的总时间原则上控制在 30 分钟内。有两名以上股东同时要求
发言时，主持人将按照所持股数由多到少的顺序安排发言。
五、 股东不得无故中断大会议程要求发言。在议案审议过程中，股东要求
发言或就有关问题提出质询的，须经大会主持人许可，始得发言或提出问题。在
进行表决时，股东不进行大会发言。
六、 为提高股东大会议事效率，在就股东的问题回答结束后，即进行现场
表决。现场会议表决采用记名投票表决方式，股东以其持有的有表决权的股份数
额行使表决权，每一股份享有一票表决权。股东在投票表决时，应在表决票中每
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海星股份 2020 年年度股东大会会议资料
项议案下设的“同意”、“反对”、“弃权”三项中任选一项，并以打“√”表示。未填、
错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票，均视该项表决为弃权。请股东按
表决票要求填写表决表，填毕由大会工作人员统一收票。
七、 会议开始后请将手机铃声置于无声状态，对于干扰股东大会秩序、寻
衅滋事和侵犯其他股东合法权益的行为，公司有权采取必要措施予以制止并报告
有关部门查处。本次股东大会谢绝个人进行录音、拍照及录像。
八、 本次股东大会由国浩律师（上海）事务所律师现场见证，并出具法律
意见书。
九、 本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式进行表决，会议形
成的决议将在会议结束后以公告形式在上海证券交易所网站以及中国证监会指
定的信息披露媒体上发布。
十、 本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会
股东的住宿等事项，以平等对待所有股东。股东出席本次股东大会会议所产生的
费用由股东自行承担。
十一、 为配合当前防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的相关工作，公司鼓励
股东优先通过网络投票方式参加本次股东大会的投票表决。公司将严格遵守政府
有关部门的疫情防控要求，对现场参会股东采取体温监测等疫情防控措施。出席
现场会议的股东应当配合相关防疫工作。若出现发热等症状或未能遵守疫情防控
有关规定和要求的股东将无法进入本次股东大会现场。
十二、 本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于 2021
年 3 月 27 日披露于上海证券交易所网站的《关于召开 2020 年年度股东大会的通
知》（公告编号：2021-021）。
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南通海星电子股份有限公司
2020 年年度股东大会会议议程
一、会议时间
现场会议召开时间为：2021 年 4 月 23 日 14:00
网络投票时间为：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平
台的投票时间为 2021 年 4 月 23 日 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通过互
联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
二、现场会议地点
公司会议室
三、召集人
南通海星电子股份有限公司董事会
四、 主持人
董事长 周小兵先生
五、现场会议议程
（一）主持人宣布会议开始
（二）主持人介绍现场出席人员到会情况
（三）主持人宣读会议须知
（四）主持人提名并选举本次会议计票人、监票人，全体与会股东举手表决
确定
（五）宣读议案
1、关于公司 2020 年度董事会工作报告的议案
2、关于公司 2020 年度监事会工作报告的议案
3、关于公司 2020 年度财务决算报告的议案
4、关于公司 2020 年度独立董事述职报告的议案
5、关于公司 2020 年年度报告全文及摘要的议案
6、关于公司 2020 年度利润分配方案的议案
7、关于公司聘任 2021 年度审计机构的议案
8、关于公司 2021 年度向银行申请综合授信额度的议案
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9、关于公司 2021 年度为子公司提供担保计划的议案
10、关于部分首次公开发行股票募投项目结项并将结余募集资金永久补充流
动资金的议案
（六）与会股东对议案进行讨论审议，回答提问
（七）现场投票表决
（八）主持人宣布暂时休会，统计表决结果
（九）会议主持人宣布复会，宣布表决结果，宣读会议决议
（十）见证律师宣读关于本次股东大会的法律意见书
（十一）与会人员签署会议决议和会议记录
（十二）主持人宣布会议结束
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议案一：
关于公司 2020 年度董事会工作报告的议案
各位股东及股东代表：
南通海星电子股份有限公司（以下简称“海星股份”或“公司”）2020 年度的各
项工作已经结束，根据相关法律法规及《上海证券交易所股票上市规则》、《南
通海星电子股份有限公司章程》等规定，结合公司董事会 2020 年实际运行情况
以及公司实际经营情况，公司董事会编制了《2020 年度董事会工作报告》（内
容详见附件）。
以上为“关于公司 2020 年度董事会工作报告的议案”，本议案已经 2021 年 3
月 26 日召开的第三届董事会第十八次会议审议通过，现提请公司 2020 年年度股
东大会审议并表决。
附件：《2020 年度董事会工作报告》
南通海星电子股份有限公司董事会
2021 年 4 月 23 日
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附件：
南通海星电子股份有限公司
2020年度董事会工作报告
2020年，公司董事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司
章程》、《董事会议事规则》的规定和要求，认真履行股东大会赋予的职责，强
化和完善公司治理结构，从切实维护公司利益和广大股东权益出发，不断规范运
作、科学决策，积极推动公司各项事业的发展。现将公司董事会2020年主要工作
报告如下：
一、2020 年度公司经营情况
2020年是海星股份登陆A股市场后第一个完整的会计年度。面对新冠疫情和
全球经济下行压力，公司管理层因地施策、攻坚克难，全体员工同舟共济、辛勤
劳作，共同推动了公司各项经营业绩、运行指标迈上了新台阶。2020年公司营业
收入增长了11.05%，归属上市公司股东净利润增长了4.45%。报告期内，主要开
展了以下工作：
（一）加速募投项目建设，有效提升产能
报告期内，公司募投项目顺利推进，“设计先行、技术领先、质量优先”的
理念贯穿始终，设备全面对标行业先进水平，运行效率提升 30%，工艺周期、用
水单耗、人均效率实现行业领先，新设备、新产能有效支撑了年度市场的开发。
2020 年公司化成箔产销量超过 2,400 万 m2，同比增长 16.76%，产销量创历史新
高。
（二）聚焦技术创新，增强产品竞争力
针对 5G 通讯基站、新能源汽车充电桩、高功率电源以及汽车电子等高端电
容器领域的需求，2020 年公司技术专家委员会组织、协调实施跨部门攻关项目
11 项，重点改善了残芯一致性、边部容量散差等具体问题，同时依托自有的国
家企业技术中心，上海交通大学研发平台，强化了基础研究，在科技人才培训、
科研手段建设等方面也进行了相应地投入。
报告期内，HV22 产品批量产出，HG(S)产品快速增长，FT26 产品稳中有升，
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在高强度高比容的笔状电容器产品领域有效扩大了客户群，在固态电容器产品领
域也具有了一定的市场规模。
（三）围绕队伍建设，着力人才培养
健全后备梯队培养机制，通过人才盘点，选拔出一批年轻骨干进入专业技术
和管理队伍；持续优化、深化职级序列建设工作，以评促训、以评练技，高级及
以上技师数量稳步提升；星火计划 2.0 项目圆满收关，60 余位内训师萃取岗位实
践、分享业务经验，持续为海星学院输入高质量实战课程。
（四）夯实管理基础，践行精益生产
品质管理方面，推进品质严管计划，IATF16949 体系通过认证和监督审核，
推动品质再上台阶；清洁生产方面，提纯浓缩、中水回用等技改项目实现了源头
减量减排，报告期内进入“市环保示范性企业”名录，获评江苏省首批绿色工厂；
安全管理方面，举办主题培训、隐患自查、先进评选等系列活动，组织内部专题
检查 6 次，接受外部抽查 7 次，9 月份顺利通过南通市二级安全标准化验收。
2020 年，公司及子公司先后获评国家专精特新小巨人企业、工信部知识产
权应用试点、江苏省首批绿色工厂、江苏省百强创新企业等荣誉称号。
二、2020 年董事会工作情况
2020 年，公司董事会按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章
程》等相关规定，从切实维护公司利益和广大股东权益出发，认真履行了股东大
会赋予的职责和权力，充分发挥董事会在公司治理体系中的作用，及时研究和审
慎决策公司重大事项，保持公司规范运作，稳健发展。
（一）董事会成员变动情况
（1）陈健先生因赴任公司控股股东南通新海星投资股份有限公司总裁，申
请辞去公司第三届董事会董事长、第三届董事会战略委员会主任委员职务，公司
于 2020 年 10 月 30 日召开公司第三届董事会第十六次会议，审议通过了《关于
变更董事长及董事会战略委员会主任委员的议案》，公司董事会选举董事周小兵
先生为公司第三届董事会董事长，根据公司《战略委员会议事规则》的规定，战
略委员会主任委员由公司董事长担任，周小兵先生同时担任公司第三届董事会战
略委员会主任委员。
（2）薛求知先生因任期临近届满并出于个人原因，提请辞去公司独立董事
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海星股份 2020 年年度股东大会会议资料
及董事会薪酬与考核委员会委员、提名委员会委员职务，陈良先生因任期临近届
满并出于个人原因，提请辞去公司独立董事及董事会审计委员会委员职务，经董
事会审议并提请公司 2020 年第一次临时股东大会表决，徐光华先生任独立董事，
补选其为公司第三届董事会审计委员会委员，顾卫平先生任独立董事，补选其为
公司第三届董事会薪酬与考核委员会委员和提名委员会委员。
（二）董事会召开情况
2020 年度，公司共计召开了 6 次董事会，其中现场方式召开 2 次，现场结
合通讯方式召开 4 次。具体情况如下：
召开时间 召开届次 审议通过的议案内容 召开方式
《关于南通海星电子股份有限
现场结合通讯
2020-4-21 第三届董事会第十二次会议 公司 2019 年度总经理工作报
方式
告的议案》等相关议案
《关于<南通海星电子股份有
现场结合通讯
2020-4-25 第三届董事会第十三次会议 限公司 2020 年第一季度报告>
方式
的议案》等相关议案
《关于<南通海星电子股份有
2020-8-14 第三届董事会第十四次会议 限公司 2020 年半年度报告>的 现场方式
议案》等相关议案
《关于补选独立董事的议案》 现场结合通讯
2020-9-16 第三届董事会第十五次会议
等相关议案 方式
《关于<海星股份 2020 年第三
2020-10-30 第三届董事会第十六次会议 现场方式
季度报告>的议案》等相关议案
《关于公司符合非公开发行 A
现场结合通讯
2020-11-20 第三届董事会第十七次会议 股股票条件的议案》等相关议
方式
案
（三）董事会对股东大会决议的执行情况
2020 年度，公司共计召开了 3 次股东大会，其中 1 次年度股东大会，2 次临
时股东大会。公司董事会严格按照股东大会的决议和授权，认真执行了公司股东
大会通过的各项决议。3 次股东大会召开的具体情况如下：
召开时间 召开届次 审议通过的议案内容
《关于南通海星电子股份有限公司 2019 年度董
2020-5-15 2019 年年度股东大会
事会工作报告的议案》等相关议案
2020 年第一次临时股
2020-10-30 《关于补选独立董事的议案》等相关议案
东大会
2020-12-7 2020 年第二次临时股 《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议
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东大会 案》等相关议案
（四）董事会专门委员会召开情况
公司董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会。
各专门委员会依照相关规定和议事规则，结合公司实际情况，就公司专门事项与
公司经营管理人员进行深入沟通，听取汇报并进行研究，提出意见及建议。公司
独立董事分别在各专业委员会任职，充分运用他们在各自专业领域特长，发挥专
业职能作用，在推进董事会建设、发展战略研究、董监高提名等多项工作中发挥
了重要作用。
（五）独立董事履职情况
公司独立董事根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》以及《独
立董事工作细则》等相关法律法规的要求，积极出席相关会议，认真审阅议案资
料，客观、独立作出判断并发表意见。具体详见《2020 年度独立董事述职报告》，
报告期内，独立董事对公司有关事项未提出异议。
（六）信息披露工作情况
2020 年度，公司董事会严格遵守信息披露的有关规定，及时、准确、完整
地履行了信息披露义务，确保投资者及时了解公司的重大事项和经营情况。报告
期内，公司披露定期报告 4 份，临时公告 71 份。
三、2021 年度董事会工作计划
2021 年是公司发展新阶段的开局之年，董事会确定了“矢志笃行、勇于担
当、实事求是、精益求精”十六字方针，围绕项目建设、技术进步、投资合作、
市场营销、精益生产、智能制造、人才管理等，攻关新课题，迎接新挑战，踏上
新征程。
1、加速项目建设与产业链合作，实现产能持续提升。
借助非公开发行股票的契机，高质量推进各项技改、扩产等项目建设落地，
打造“海星电子产业园”，进一步扩大产能规模，满足市场需求；加强与产业链
优势企业的交流与合作，全面提升公司在全球的行业地位和竞争力。
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海星股份 2020 年年度股东大会会议资料
2、加快人才建设与创新研发，支撑年度目标达成。
进一步强化创新理念，开放创新，充分运用企业技术研究新平台，招才引智，
激发活力，凝聚骨干，实现企业与人才的价值共享；进一步加大研发投入和攻关
力度，提升研发效率，保障新产品和新技术的开发，形成多项知识产权，引领行
业技术进步，有效解决国内核心材料“卡脖子”问题。
3、加大市场开拓和营销体系建设，进一步抢占高端市场。
秉持价值导向，抓住 5G、新能源、大数据、汽车电子、航空航天、智能机
器人等行业发展机遇，强化新市场的开发，以高质的产品和服务获得国际高端市
场的“青睐”。深入完善营销体系，了解客户需求，优化客户结构，针对个性化
客户提供定制化的技术支持和产品服务，全面提高客户满意度，巩固和提升海星
产品的市占率。
4、深化基础管理，提升质量效率。
进一步深入推进环保管理、安全管理、产品流转优化、TPM、精益生产、智
能化建设等各项基础管理工作，贯通整合，有效提升经营质量和管理效率。
特此报告。
南通海星电子股份有限公司董事会
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议案二：
关于公司 2020 年度监事会工作报告的议案
各位股东及股东代表：
南通海星电子股份有限公司（以下简称“海星股份”或“公司”）2020 年度的各
项工作已经结束，根据相关法律法规及《上海证券交易所股票上市规则》、《南
通海星电子股份有限公司章程》等规定，结合公司监事会 2020 年实际运行情况，
公司监事会编制了《2020 年度监事会工作报告》（内容详见附件）。
以上为“关于公司 2020 年度监事会工作报告的议案”，该议案已经 2021 年 3
月 26 日召开的第三届监事会第十一次会议审议通过，现提请公司 2020 年年度股
东大会审议并表决。
附件：《2020 年度监事会工作报告》
南通海星电子股份有限公司监事会
2021 年 4 月 23 日
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海星股份 2020 年年度股东大会会议资料
附件：
南通海星电子股份有限公司
2020 年度监事会工作报告
2020 年度，南通海星电子股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按
照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及《公司监事会议事规则》等有关规
定和要求，本着对全体股东负责的精神，认真履行和独立行使监事会的监督职责。
对公司经营活动、财务状况、对外担保、关联交易、信息披露、董事会召开程序
及董事、高级管理人员履行职责情况等实施了有效监督，保障了公司和全体股东
的合法权益，促进了公司规范运作。监事会认为公司董事会成员、高级管理人员
忠于职守，全面落实各项工作，未出现损害股东利益的行为。现将 2020 年度监
事会主要工作报告如下：
一、报告期内监事会工作情况
序号 会议届次 时间 审议事项
《关于南通海星电子股份有限公司 2019
年度监事会工作报告的议案》
《关于南通海星电子股份有限公司 2019
年度财务决算报告的议案》
《关于<南通海星电子股份有限公司 2019
年年度报告>全文及摘要的议案》
《关于南通海星电子股份有限公司 2019
年度募集资金存放与实际使用情况的专项
报告的议案》
1 第二届监事会第五次会议 2020.4.21 《南通海星电子股份有限公司关于 2019
年度利润分配方案的议案》
《南通海星电子股份有限公司关于聘任
2020 年度审计机构的议案》
《南通海星电子股份有限公司关于会计政
策变更的议案》
《南通海星电子股份有限公司关于 2020
年度向银行申请综合授信额度的议案》
《南通海星电子股份有限公司关于 2020
年度为子公司提供担保计划的议案》
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海星股份 2020 年年度股东大会会议资料
《南通海星电子股份有限公司关于变更部
分募集资金用途及投资建设新一代超高比
容长寿命铝电极箔产业化项目的议案》
《南通海星电子股份有限公司关于对四川
中雅科技有限公司增资的议案》
《关于制订<南通海星电子股份有限公司
独立董事年报工作规程>的议案》
《关于制订<南通海星电子股份有限公司
董事会审计委员会年报工作规程 >的议
案》
《关于制订<南通海星电子股份有限公司
年报信息披露重大差错责任追究制度>的
议案》
《关于修订<南通海星电子股份有限公司
信息披露管理制度>的议案》
《关于修订<南通海星电子股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度>的议案》
《关于<南通海星电子股份有限公司 2020
年第一季度报告>的议案》
2 第二届监事会第六次会议 2020.4.25
《南通海星电子股份有限公司关于 2020
年度日常关联交易预计的议案》
《关于<南通海星电子股份有限公司 2020
年半年度报告>的议案》
3 第三届监事会第七次会议 2020.8.14 《关于<南通海星电子股份有限公司 2020
年半年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告>的议案》
《关于补选独立董事的议案》
《关于使用部分闲置自有资金进行现金管
4 第三届监事会第八次会议 2020.9.16 理的议案》
《关于使用部分闲置募集资金进行现金管
理的议案》
《关于<海星股份 2020 年第三季度报告>
的议案》
《关于对宁夏海力电子有限公司增资的议
5 第三届监事会第九次会议 2020.10.30 案》
《关于变更董事长及董事会战略委员会主
任委员的议案》
《关于变更总经理的议案》
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《关于副总经理辞职的议案》
《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件
的议案》
《关于公司本次非公开发行 A 股股票方案
的议案》
《关于<公司 2020 年度非公开发行 A 股股
票预案>的议案》
《关于<公司 2020 年度非公开发行 A 股股
6 第三届监事会第十次会议 2020.11.20 票募集资金使用可行性分析报告>的议
案》
《关于<公司前次募集资金使用情况专项
报告>的议案》
《关于公司本次非公开发行 A 股股票摊薄
即期回报措施及承诺事项的议案》
《关于<公司未来三年（2020 年-2022 年）
股东回报规划>的议案》
二、监事会对公司报告期内有关事项的意见
报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及《公司章程》的规定，对
公司依法运作情况、公司财务情况、募集资金使用情况、关联交易、信息披露等
事项进行了认真监督检查，根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下独
立意见：
（一）公司依法运作情况
2020年度，公司监事会根据有关法律、法规，对董事会、股东大会的召集程
序、决策程序和公司董事、高级管理人员履职尽责情况进行了监督。经检查，监
事会认为：公司决策程序严格遵循《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司
章程》的规定，内控制度健全，有效控制了公司的各项经营风险。公司的董事、
高级管理人员在执行公司职务时，均能勤勉尽职，不存在违反法律、法规、《公
司章程》或有损于公司和股东利益的行为。
（二）公司财务情况
监事会对公司报告期内的财务状况、财务管理和经营成果进行了认真的检查
和审核，监事会认为：公司财务制度健全、财务运作规范、内控机制健全、财务
状况良好，公司财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果，不存
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在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（三）募集资金使用情况
监事会对公司募集资金使用情况进行了监督和审查，监事会认为：公司对募
集资金的存放、使用和管理严格按照证监会和上海证券交易所对上市公司募集资
金的相关规定执行，并及时、公平、真实、准确、完整履行相关信息披露义务，
不存在募集资金使用及管理的违规情形。
（四）关联交易情况
公司2020年度日常关联交易均为公司正常经营业务所需，遵循市场化原则，
交易价格以市场价格为基础，关联交易公平、公正、公开。公司2020年度日常关
联交易符合相关法律、法规的规定，没有损害公司股东的利益，尤其是中小股东
的利益。
（五）关于控股股东及其他关联方占用资金和公司对外担保情况
报告期内，公司对外担保的决策程序符合有关法律、法规和公司章程的规定，
不存在逾期、违规担保情形，不存在损害公司及股东利益情形。
报告期内，公司不存在控股股东及关联方占用公司资金的情况，也不存在将
资金直接或间接提供给控股股东及其他关联方的情形。
（六）信息披露情况
2020年度，公司披露定期报告4份，临时公告71份。我们认为2020年度公司
信息披露情况遵守了“公开、公平、公正”的三公原则，公司相关信息披露人员按
照法律、法规的要求做好信息披露工作，对公司发生的重大事项及时、准确、完
整地履行了信息披露义务。
（七）非公开发行A股股票
监事会对公司2020年度非公开发行A股股票的相关工作进行检查，积极履行
专项事项的监督职责。公司本次非公开发行的相关事项能够严格依照相关法律法
规及中国证监会和上海证券交易所的监管规则，积极开展内部决策，证监会报送
等工作。
本届监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政策
的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。
三、公司监事会 2021 年度工作计划
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2021年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会
议事规则》和国家相关法律法规，忠实、勤恳地履行职责，进一步促进公司法人
治理结构的完善和经营管理的规范运营，树立良好的公司形象。
（一）监事会将严格按照相关法律、法规的要求，通过列席股东大会、董事
会会议、按期召开监事会会议等有效途径，听取并审议公司各项主要议案，及时
掌握公司生产经营和业绩情况，了解公司各项重要决策的形成过程。监督公司依
法运作情况，积极督促内部控制体系的建设和有效运行。
（二）按照监管部门的要求，督促公司不断完善治理结构，建立规范治理的
长效机制，维护公司和全体股东的权益。重点关注公司内部控制规范体系的建设，
坚持定期检查财务工作，及时提出整改意见和合理化建议。
（三）继续加强自身学习，通过参加监管机构及公司组织的相关培训，及时
了解和学习最新监管法规要求，努力提高监事会的履职能力、监督检查水平。
南通海星电子股份有限公司监事会
2021 年 4 月 23 日
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海星股份 2020 年年度股东大会会议资料
议案三：
关于公司 2020 年度财务决算报告的议案
各位股东及股东代表：
南通海星电子股份有限公司（以下简称“海星股份”或“公司”）2020 年度的各
项工作已经结束，公司 2020 年度财务报表已经天健会计师事务所（特殊普通合
伙）审计。根据《公司法》等相关法律、法规，《上海证券交易所股票上市规则》
以及《南通海星电子股份有限公司章程》的规定，为了更加全面、详细地了解公
司 2020 年的财务状况和经营成果，结合公司 2020 年实际经营情况，公司编制了
《2020 年度财务决算报告》（内容详见附件）。
以上为“关于公司 2020 年度财务决算报告的议案”，本议案已经 2021 年 3 月
26 日召开的第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十一次会议审议通过，
现提请公司 2020 年年度股东大会审议并表决。
附件：《2020 年度财务决算报告》
南通海星电子股份有限公司董事会
2021 年 4 月 23 日
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海星股份 2020 年年度股东大会会议资料
附件：
南通海星电子股份有限公司
2020 年度财务决算报告
南通海星电子股份有限公司（以下简称“海星股份”或“公司”）2020 年财务报
表业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审
计报告。审计意见认为：公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定
编制，公允反映了海星股份 2020 年 12 月 31 日的财务状况以及 2020 年度的经营
成果和现金流量。现将公司 2020 年度财务决算情况报告如下：
一、2020 年主要财务数据及财务指标
（一）2020 年主要财务数据
单位：万元
主要会计数据 2020 年 2019 年 本期比上年同期增减(%) 2018 年
营业收入 121,871.67 109,749.13 11.05 109,228.43
营业利润 14,315.75 13,547.48 5.67 17,601.89
净利润 12,625.85 12,213.35 3.38 15,228.97
归属于上市公司股东的净利润 12,576.85 12,040.61 4.45 14,945.13
归属于上市公司股东的扣除非
经常性损益的净利润 9,831.01 10,092.30 -2.59 13,710.42
经营活动产生的现金流量净额 3,307.60 9,223.88 -64.14 19,003.38
2020 年末 2019 年末 本期末比上年同期末增减(%) 2018 年末
归属于上市公司股东的净资产 123,490.59 127,013.38 -2.77 78,326.08
总资产 163,159.50 159,950.14 2.01 110,084.37
主要财务数据相关说明：
1. 营业收入 2020 年比 2019 年增加 12,122.54 万元，同比增长 11.05%，主要原因为实施募
投项目增加产能从而增加销售所致。
2. 经营活动产生的现金流量净额 2020 年比 2019 年减少 5,916.27 万元，同比下降 64.14%，
主要原因为公司客户采用票据结算的比例增加所致。
（二）2020 年主要财务指标
主要财务指标 2020 年 2019 年 本期比上年同期增减(%) 2018 年
基本每股收益（元／股） 0.6 0.69 -13.04 0.96
稀释每股收益（元／股） 0.6 0.69 -13.04 0.96
扣除非经常性损益后的基本每股收
0.47 0.58 -18.97 0.88
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海星股份 2020 年年度股东大会会议资料
益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 10.26 13.31 减少 3.05 个百分点 20.67
扣除非经常性损益后的加权平均净
8.02 11.16 减少 3.14 个百分点 18.96
资产收益率（%）
主要财务指标相关说明：
1. 基本每股收益、稀释每股收益 2020 年比 2019 年下降 13.04%，主要原因为 2020 年与 2019
年同期对比，发行在外的普通股折算股份数增加所致。
2. 扣除非经常性损益后的基本每股收益 2020 年比 2019 年下降 18.97%，主要原因为扣除非
经常性损益后的归属于公司普通股股东的净利润略有下降以及发行在外的普通股折算股份
数增加所致。
3. 加权平均净资产收益率 2020 年比 2019 年减少 3.05 个百分点，主要原因为上期发行股
份募集资金到位后，公司净资产大幅增加，本期较上期计算的加权平均净资产增加所致。
4. 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 2020 年比 2019 年减少 3.14 个百分点，
主要原因为上期发行股份募集资金到位后，公司净资产大幅增加，本期较上期计算的加权平
均净资产增加所致。
二、财务状况及其变动分析
（一）资产构成及其变动分析
单位：万元
2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 增减情况
项目
金额 比例（%） 金额 比例（%） 金额 增减幅度（%）
货币资金 34,311.91 21.03 50,517.33 31.58 -16,205.42 -32.08
交易性金融资产 11,029.06 6.76 23,682.81 14.81 -12,653.75 -53.43
应收账款 31,025.67 19.02 26,540.25 16.59 4,485.42 16.90
应收款项融资 26,886.56 16.48 13,204.48 8.26 13,682.08 103.62
预付款项 180.45 0.11 387.37 0.24 -206.92 -53.42
其他应收款 130.51 0.08 130.09 0.08 0.42 0.32
存货 10,859.20 6.66 9,301.85 5.82 1,557.35 16.74
其他流动资产 363.84 0.22 197.36 0.12 166.48 84.35
流动资产合计 114,787.21 70.35 123,961.53 77.5 -9,174.32 -7.40
固定资产 38,493.42 23.59 29,918.37 18.7 8,575.05 28.66
在建工程 5,215.70 3.20 1,693.12 1.06 3,522.58 208.05
无形资产 3,716.49 2.28 3,817.06 2.39 -100.57 -2.63
长期待摊费用 400.89 0.25 181.33 0.11 219.56 121.08
递延所得税资产 481.78 0.30 378.73 0.24 103.05 27.21
其他非流动资产 64 0.04 0 0 64.00 不适用
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海星股份 2020 年年度股东大会会议资料
非流动资产合计 48,372.29 29.65 35,988.61 22.5 12,383.68 34.41
资产总计 163,159.50 100 159,950.14 100 3,209.36 2.01
主要财务指标相关说明：
1. 货币资金 2020 年末较 2019 年末减少 16,205.42 万元，同比下降 32.08%，主要原因为募
集资金项目投资支出及分配股利所致。
2. 交易性金融资产 2020 年末较 2019 年末减少 12,653.75 万元，同比下降 53.43%，主要原
因为固定资产投资支出增加导致闲置资金减少从而减少购买理财产品所致。
3. 应收款项融资 2020 年末较 2019 年末增加 13,682.08 万元，同比增长 103.62%，主要原因
为公司客户采用票据结算增加所致。
4. 预付款项 2020 年末较 2019 年末减少 206.92 万元，同比下降 53.42%，主要原因为公司
2020 年末减少预付电费 201.48 万元。
5. 其他流动资产 2020 年末较 2019 年末增加 166.48 万元，同比增长 84.35%，主要原因为
本期新增固定资产投资产生增值税额留抵增加 197.76 万元所致。
6. 在建工程 2020 年末较 2019 年末增加 3,522.58 万元，同比增长 208.05%，主要原因为部
分募集资金投资项目尚处于建设阶段所致。
7. 长期待摊费用 2020 年末较 2019 年末增加 219.56 万元，同比增长 121.08%，主要原因
为未达固定资产确认条件的装修改造增加所致。
8. 其他非流动资产 2020 年末较 2019 年末增加 64 万元，主要原因为预付供应商设备款但
设备未发运至公司从而确认为该科目所致。
（二）负债构成及其变动分析
单位：万元
2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 增减情况（%）
项目
金额 比例（%） 金额 比例（%） 金额 增减幅度
短期借款 1,001.60 2.60 0 0 1,001.60 不适用
应付票据 3,759.21 9.77 4,002.82 12.83 -243.61 -6.09
应付账款 25,180.75 65.46 18,245.28 58.49 6,935.47 38.01
预收款项 0 0.00 67.36 0.22 -67.36 -100.00
合同负债 107.02 0.28 0 0 107.02 不适用
应付职工薪酬 2,165.19 5.63 3,093.88 9.92 -928.69 -30.02
应交税费 697.64 1.81 508.05 1.63 189.59 37.32
其他应付款 616.75 1.60 77.55 0.25 539.20 695.29
一年内到期的非流动
2,003.48 5.21 505.23 1.62 1,498.25 296.55
负债
其他流动负债 13 0.03 0 0 13.00 不适用
流动负债合计 35,544.65 92.40 26,500.17 84.95 9,044.47 34.13
长期借款 0 0.00 2,500.00 8.01 -2,500.00 -100.00
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海星股份 2020 年年度股东大会会议资料
长期应付款 0 0.00 100 0.32 -100.00 -100.00
递延收益 2,925.28 7.60 2,095.68 6.72 829.60 39.59
非流动负债合计 2,925.28 7.60 4,695.68 15.05 -1,770.40 -37.70
负债合计 38,469.93 100.00 31,195.85 100 7,274.07 23.32
主要财务指标相关说明：
1. 短期借款 2020 年末较 2019 年末增加 1,001.6 万元，主要原因为子公司宁夏海力电子本
期增加短期借款 1,000 万元及应付利息所致。
2. 应付账款 2020 年末较 2019 年末增加 6,935.47 万元，同比增长 38.01%，主要原因为 2020
年材料采购增加所致。
3. 预收款项 2020 年末较 2019 年末减少 67.36 万元，同比下降 100%，主要原因为按照会
计准则变化，2020 年将预收款项分类为合同负债和其他流动负债列示所致。
4. 应付职工薪酬 2020 年末较 2019 年末减少 928.69 万元，同比下降 30.02%，主要原因为
本期末计提但尚未发放的职工年终奖金减少所致。
5. 应交税费 2020 年末较 2019 年末增加 189.59 万元，同比增长 37.32%，主要原因为计提
四季度应交企业所得税同比增加 276.33 万元，同时应交增值税减少 96.7 万元所致。
6. 其他应付款 2020 年末较 2019 年末增加 539.20 万元，同比增长 695.29%，主要原因为
母公司南通海星受让宁夏石嘴山海川投资对子公司宁夏海力 7.14%的股权，股权转让款
尚未支付所致。
7. 一年内到期的非流动负债 2020 年末较 2019 年末增加 1,498.25 万元，主要原因为子公司
宁夏海力电子长期借款 2,000.00 万元将于一年内到期，调整至此科目列示所致。
8. 长期借款 2020 年末较 2019 年末减少 2,500 万元，主要原因为子公司宁夏海力电子长期
借款减少所致。
9. 长期应付款 2020 年末较 2019 年末减少 100 万元，主要原因为子公司宁夏海力电子补贴
项目验收通过将其转入其他收益所致。
10. 递延收益 2020 年末较 2019 年末增加 829.6 万元，同比增长 39.59%，主要原因为本期
收到与资产相关的政府补助增加所致。
（三）所有者权益构成及其变动分析
单位：万元
2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 增减情况（%）
项目
金额 比例（%） 金额 比例（%） 金额 增减幅度
股本 20,800.00 16.68 20,800.00 16.15 0.00 0.00
资本公积 45,592.77 36.57 45,501.83 35.34 90.94 0.20
其他综合收益 103.42 0.08 694.00 0.54 -590.57 -85.10
盈余公积 6,008.05 4.82 4,265.15 3.31 1,742.90 40.86
未分配利润 50,986.35 40.89 55,752.40 43.30 -4,766.05 -8.55
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海星股份 2020 年年度股东大会会议资料
归属于母公司股东权
123,490.59 99.04 127,013.38 98.65 -3,522.78 -2.77
益合计
少数股东权益 1,198.97 0.96 1,740.91 1.35 -541.94 -31.13
所有者权益合计 124,689.57 100.00 128,754.29 100.00 -4,064.72 -3.16
1. 其他综合收益 2020 年末较 2019 年末减少 590.57 万元，同比下降 85.1%，主要原因为
外币财务报表折算差额减少所致。
2. 盈余公积 2020 年末较 2019 年末增加 1,742.9 万元，同比增长 40.86%，主要原因为母公
司本年度实现利润计提盈余公积所致。
3. 少数股东权益 2020 年末较 2019 年末减少 541.94 万元，主要原因为子公司宁夏海力的
少数股东石嘴山海川投资将其持有的宁夏海力部分股权转让给公司，导致其所持股份比
例下降所致。
三、经营情况及其变动分析
单位：万元
项 目 2020 年度 2019 年度 增加金额 增减比例(%)
营业收入 121,871.67 109,749.13 12,122.54 11.05
营业成本 93,561.12 80,915.74 12,645.38 15.63
税金及附加 661.49 657.33 4.16 0.63
销售费用 2,470.76 3,944.32 -1,473.56 -37.36
管理费用 5,285.20 5,779.35 -494.15 -8.55
研发费用 7,886.03 7,249.80 636.24 8.78
财务费用 533.77 -346.60 880.37 不适用
公允价值变动损益 29.06 0 29.06 不适用
信用减值损失 -242.64 -192.56 -50.08 26.01
资产减值损失 -80.36 -19.79 -60.57 306.00
其他收益 2,373.89 1,843.95 529.95 28.74
投资收益 764.32 358.76 405.56 113.04
资产处置收益 -1.81 7.93 -9.74 不适用
营业外收入 284.32 357.04 -72.72 -20.37
营业外支出 65.51 133.40 -67.88 -50.89
利润总额 14,534.56 13,771.12 763.43 5.54
净利润 12,625.85 12,213.35 412.50 3.38
主要财务指标相关说明：
1. 销售费用 2020 年较 2019 年减少 1,473.56 万元，同比下降 37.36%，主要原因为根据新
收入准则应用指南，将在产品控制权转移至客户前发生的运输费计入产品成本所致。
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海星股份 2020 年年度股东大会会议资料
2. 财务费用 2020 年较 2019 年增加 880.37 万元，主要原因为本期汇兑损失增加 907.29 万
元所致。
3. 公允价值变动损益 2020 年较 2019 年增加 29.06 万元，主要原因为将计提的交易性金融
资产的预期收益列示为该科目所致。
4. 资产减值损失 2020 年较 2019 年增加 60.57 万元，同比增长 306%，主要原因为本期计
提存货跌价准备增加所致。
5. 投资收益 2020 年较 2019 年增加 405.56 万元，同比增长 113.04%，主要原因为本期购买
理财产品产生的投资收益增加所致。
6. 资产处置收益 2020 年较 2019 年减少 9.74 万元，同比下降 122.88%，主要原因为 2019
年实现处置收益，而 2020 年为资产处置损失所致 。
7. 营业外支出 2020 年较 2019 年减少 67.88 万元，同比下降 50.89%，主要原因为本年度
非流动资产毁损报废损失减少 58 万元所致。
四、现金流量及其变动分析
单位：万元
项 目 本报告期 上年同期 增减额 增减比例（%）
经营活动产生的现金流量净额 3,307.60 9,223.88 -5,916.27 -64.14
投资活动产生的现金流量净额 -6,286.15 -35,870.60 29,584.45 不适用
筹资活动产生的现金流量净额 -15,799.88 33,603.79 -49,403.67 不适用
现金及现金等价物净增加额 -20,167.22 7,260.82 -27,428.04 不适用
主要财务指标相关说明：
1. 经营活动产生的现金流量净额 2020 年较 2019 年减少 5,916.27 万元，同比下降 64.14%，
主要原因为公司客户采用票据结算的比例增加所致。
2. 投资活动产生的现金流量净额 2020 年较 2019 年同比净流出减少 29,584.45 万元，主要原
因为本年度利用闲置资金购买理财产品较上年减少，同时本年度固定资产投资较上年增加
10,022 万元所致。
3. 筹资活动产生的现金流量净额 2020 年同比 2019 年减少 49,403.67 万元,主要原因为公司
2019 年收到上市募集资金 46,952 万元所致。
4. 现金及现金等价物净增加额 2020 年较 2019 年减少 27,428.04 万元，主要原因为募投项目
持续投入固定资产投资增加及分配股利支出增加所致。
南通海星电子股份有限公司董事会
2021 年 4 月 23 日
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海星股份 2020 年年度股东大会会议资料
议案四：
关于公司 2020 年度独立董事述职报告的议案
各位股东及股东代表：
南通海星电子股份有限公司（以下简称“海星股份”或“公司”）2020 年度的各
项工作已经结束。在 2020 年度工作中，公司独立董事严格按照《公司法》、《证
券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所
股票上市规则》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《南通海
星电子股份有限公司章程》、《南通海星电子股份有限公司独立董事工作制度》
等相关法律、法规、规章的规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出
席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，充分
发挥了独立董事及各专门委员会的作用。结合 2020 年实际工作情况，公司独立
董事对 2020 年的工作情况进行了总结，并编制了《2020 年度独立董事述职报告》
（内容详见附件）。
以上为“关于公司 2020 年度独立董事述职报告的议案”，该报告已经 2021 年
3 月 26 日召开的第三届董事会第十八次会议审议通过，现提请公司 2020 年年度
股东大会审议并表决。
附件：《2020 年度独立董事述职报告》
南通海星电子股份有限公司董事会
2021 年 4 月 23 日
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海星股份 2020 年年度股东大会会议资料
附件：
南通海星电子股份有限公司
2020 年度独立董事述职报告
作为南通海星电子股份有限公司（以下简称为“公司”）的独立董事，按照《公
司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公
司章程》、《独立董事工作制度》的规定，在2020年度的工作中，我们忠实、勤
勉地履行职责，及时了解公司的经营管理情况，积极出席董事会和股东大会，独
立、客观发表意见，审慎行使表决权，充分发挥独立董事在公司规范运作等方面
的监督作用，切实维护了全体股东特别是中小股东的合法权益，现将2020年度履
行职责的情况向董事会汇报如下：
一、 独立董事的基本情况
公司现任独立董事成员为：李澄、徐光华、顾卫平。个人简历如下：
1、李澄先生，男，1959年生，中国国籍，无永久境外居留权，博士研究生
学历。1984年12月至今任南京航空航天大学材料科学与技术学院教师；2017年10
月至今，担任海星股份独立董事。
2、徐光华先生，男，1963 年 4 月生，中国国籍，无境外永久居留权，管理
学博士。南京理工大学会计学教授、博导、九三学社主委、中国会计学会高等工
科院校分会会长、兰杉助学基金发起人、南京理工大学财务与会计研究中心主任，
江苏管理会计研究中心副主任；2020 年 10 月至今，担任海星股份独立董事。
3、顾卫平，男，汉族，1972 年 4 月生，中国国籍，无境外永久居留权，中
共党员，复旦大学管理学博士，中国证券投资基金业协会基金从业人员，中国注
册会计师。现任上海国盛资本管理有限公司董事总经理；2020 年 10 月至今，担
任海星股份独立董事。
作为公司的独立董事，我们未在公司担任除独立董事以外的其他任何职务，
也未在公司主要股东单位担任任何职务，亦不存在其他影响我们独立性的情况。
二、 独立董事2020年度履职情况
25
海星股份 2020 年年度股东大会会议资料
(一)2020年度会议出席情况
参加股
参加董事会情况 东大会
情况
是否连
本年应
以通讯 续两次 出席股
独立董事 参加董 亲自出 委托出 缺席次
方式参 未亲自 东大会
姓名 事会次 席次数 席次数 数
加次数 参加会 的次数
数
议
李 澄 6 6 4 0 0 否 3
徐光华 1 1 1 0 0 否 1
顾卫平 1 1 1 0 0 否 1
陈 良[注] 5 5 3 0 0 否 2
薛求知[注] 5 5 3 0 0 否 2
*注：薛求知和陈良于2020年10月离任。
作为独立董事，我们本着勤勉务实和诚信负责的原则，通过现场考察、电话
及微信等方式，详细了解公司整体经营情况，保证会议出席率，认真审阅会议材
料，与公司经营管理层充分沟通，参与各议案的讨论并提出合理建议，为董事会
的正确决策发挥积极作用。
报告期内未有提议召开董事会情况发生；报告期内无提议解聘会计师事务所
的情况；未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
公司在2020年召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事项和
其它重大事项均履行了相关程序，合法有效。2020年，我们对董事会审议的相关
议案均投了赞成票，未对各项议案及其他事项提出异议。
（二）董事会专门委员会工作情况
同时，我们分别作为董事会战略、审计、提名、薪酬与考核委员会委员，依
照公司相关规定履行职责，对公司不同范畴的事务提供独立的审核和合理的建
议，为公司重大事项决策提供重要意见和建议。
三、 发表独立意见情况
26
海星股份 2020 年年度股东大会会议资料
2020 年度，依据有关法律法规及相关制度规定，我们对公司的下列事项发
表了独立意见：
发表独立意见类型
序号 发表独立意见事项 薛求知 陈良 李澄 徐光华 顾卫平
[注] [注]
1 关于 2019 年度利润分配方案的议案 同意 同意 同意
2 关于聘任 2020 年度审计机构的议案 同意 同意 同意
3 关于会计政策变更的议案 同意 同意 同意
关于 2020 年度向银行申请综合授信
4 同意 同意 同意
额度的议案
关于 2020 年度为子公司提供担保计
5 同意 同意 同意
划的议案
关于 2019 年度募集资金存放与实际
6 同意 同意 同意
使用情况的专项报告的议案
关于变更部分募集资金用途及投资
7 建设新一代超高比容长寿命铝电极 同意 同意 同意
箔产业化项目的议案
关于对四川中雅科技有限公司增资
8 同意 同意 同意
的议案
关于 2020 年度日常关联交易预计的
9 同意 同意 同意
议案
关于 2020 年半年度募集资金存放与
10 同意 同意 同意
实际使用情况的专项报告的议案
11 关于补选独立董事的议案 同意 同意 同意
关于使用部分闲置自有资金进行现
12 同意 同意 同意
金管理的议案
关于使用部分闲置募集资金进行现
13 同意 同意 同意
金管理的议案
关于对宁夏海力电子有限公司增资
14 同意 同意 同意
的议案
关于变更董事长及董事会战略委员
15 同意 同意 同意
会主任委员的议案
16 关于变更总经理的议案 同意 同意 同意
关于公司符合非公开发行 A 股股票
17 同意 同意 同意
条件的议案
18 关于公司本次非公开发行 A 股股票 同意 同意 同意
27
海星股份 2020 年年度股东大会会议资料
方案的议案
关于<公司 2020 年度非公开发行 A
19 同意 同意 同意
股股票预案>的议案
关于<公司 2020 年度非公开发行 A
20 股股票募集资金使用可行性分析报 同意 同意 同意
告>的议案
关于<公司前次募集资金使用情况
21 同意 同意 同意
专项报告>的议案
关于公司本次非公开发行 A 股股票
22 摊薄即期回报措施及承诺事项的议 同意 同意 同意
案
关于<公司未来三年（2020 年-2022
23 同意 同意 同意
年）股东回报规划>的议案
注：薛求知和陈良于2020年10月离任。
四、 重点关注事项的情况
（一） 关联交易情况
公司2020年度日常关联交易均为公司正常经营业务所需，遵循市场化原
则，交易价格以市场价格为基础，关联交易公平、公正、公开。公司2020年度日
常关联交易符合相关法律、法规的规定，没有损害公司股东的利益，尤其是中小
股东的利益。
（二）对外担保及资金占用情况
报告期内，公司对外担保的决策程序符合有关法律、法规和公司章程的规定，
不存在逾期、违规担保情形，不存在损害公司及股东利益情形。
报告期内，公司不存在控股股东及关联方占用公司资金的情况，也不存在将
资金直接或间接提供给控股股东及其他关联方的情形。
（三）募集资金使用情况
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《公司募集资金管理
办法》，我们重点对公司募集资金使用情况进行了监督和审核，认为公司募集资
金的存放和使用过程符合相关法规和制度的要求，公司已按照相关法律法规及公
司管理制度，规范募集资金的存放和使用，履行信息披露义务。
（四）高级管理人员薪酬
我们对公司2020年度董事、高级管理人员的薪酬进行了审查和分析，认为公
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海星股份 2020 年年度股东大会会议资料
司董事、高级管理人员的薪酬符合以岗定薪，绩效导向，个人薪酬与公司长远利
益相结合，激励与约束并重、奖罚对等的原则，有利于强化公司高级管理人员的
责任意识，提高公司的经营效率，不存在损害公司及股东利益的情形。
（五）业绩预告及业绩快报情况
报告期内，公司未披露业绩预告及业绩快报。
（六）聘任或者更换会计师事务所情况
报告期内，我们与天健会计师事务所保持了充分沟通，认为：天健会计师事
务所（特殊普通合伙）作为公司2020年度外部审计机构，能够按照审计准则的要
求，恪尽职守，遵照独立、客观、公正的职业准则，较好地完成各项审计任务。
（七）现金分红情况
公司2019年年度股东大会审议通过了《南通海星电子股份有限公司关于2019
年度利润分配方案的议案》，以现有总股本208,000,000股为基数，向全体股东每
10股派发现金股利人民币7.5元（含税），共计分配现金156,000,000元（含税），
该权益分派方案已实施完毕。
（八）公司及股东承诺履行情况
报告期内，公司及股东均严格履行承诺事项，未出现公司、控股股东、实际
控制人和其它股东违反承诺事项的情况。
（九）信息披露的执行情况
2020年度，公司披露定期报告4份，临时公告71份。我们认为，2020年度公
司信息披露情况遵守了“公开、公平、公正”的三公原则，公司相关信息披露人员
按照法律、法规的要求做好信息披露工作，对公司发生的重大事项及时、准确、
完整地履行了信息披露义务。
（十）非公开发行A股股票情况
报告期内，公司推进非公开发行A股股票有关工作。我们认真审阅了公司有
关非公开发行A股股票预案等相关文件后认为，公司此次非公开发行的相关事项
符合《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》及《上市公司非
公开发行股票实施细则》等有关法律、法规及规范性文件的要求，符合公司实际
情况，不存在损害公司和中小股东利益的情形。
（十一）内部控制的执行情况
29
海星股份 2020 年年度股东大会会议资料
报告期内，我们按照《企业内部控制基本规范》、《上海证券交易所上市公
司内部控制指引》等法律法规的有关规定，督查公司落实相关要求，进一步完善
内部控制制度及流程文档，推动公司内部控制制度建设。
（十二）董事会专门委员会的运作情况
报告期内，董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名
委员会，各专门委员会按照各自的工作制度，能够以认真负责、勤勉诚信的态度
忠实履行各自职责，为董事会的高效、科学决策提供了专业性的支持。
五、总体评价和建议
2020年任职期间，在公司积极有效的配合和支持下，我们作为公司独立董事，
严格遵守相关法律法规、《公司章程》等相关规定，本着客观、公正、独立的原
则和对所有股东负责的态度，切实履行职责，参与公司重大事项的决策，勤勉尽
责，充分发挥独立董事的作用，维护股东尤其是中小股东的合法权益。
2021年，我们将继续恪尽职守，按照法律法规和《公司章程》赋予的权利，
勤勉尽责，独立公正地履行职责，加强同其他董事、监事及经营管理层的沟通，
关注公司经营管理情况，切实维护公司和股东的合法权益，尤其关注中小股东的
合法权益不受损害。同时，我们将进一步强化法律、法规和规章制度的学习，提
高业务水平，从而更好地行使独立董事的职能。
我们也衷心希望公司在新的一年里继续稳健经营、规范运作，不断增强盈
利能力，使公司持续、稳定、健康发展。
南通海星电子股份有限公司
独立董事：李澄、徐光华、顾卫平
2021年4月23日
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海星股份 2020 年年度股东大会会议资料
议案五：
关于公司 2020 年年度报告全文及摘要的议案
各位股东及股东代表：
《南通海星电子股份有限公司 2020 年年度报告》全文及摘要已于 2021 年 3
月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》予以披露。
以上为“关于公司 2020 年年度报告全文及摘要的议案”，《南通海星电子
股份有限公司 2020 年年度报告》全文及摘要已经 2021 年 3 月 26 日召开的第三
届董事会第十八次会议、第三届监事会第十一次会议审议通过，现提请公司 2020
年年度股东大会审议并表决。
南通海星电子股份有限公司董事会
2021 年 4 月 23 日
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海星股份 2020 年年度股东大会会议资料
议案六：
关于公司 2020 年度利润分配方案的议案
各位股东及股东代表：
南通海星电子股份有限公司（以下简称“海星股份”或“公司”）2020 年度的
各项工作已经结束，天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具了《南通海
星电子股份有限公司 2020 年度审计报告》(天健审（2021）1298 号)。
经审计，截至 2020 年 12 月 31 日，公司期末可供全体股东分配的利润为人
民币 164,724,110.81 元，公司 2020 年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总
股本为基数分配利润。
结合公司发展与未来资金需求，基于公司实际经营情况以及中国证监会鼓
励上市公司现金分红，给予投资者稳定、合理回报的指导意见，在符合利润分配
原则、保证公司正常经营和长远发展的前提下，为了更好的兼顾股东的即期利益
和长远利益根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通
知》、《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》、《公司法》以及《公
司章程》的相关规定，现拟定 2020 年利润分配方案如下：以现有总股本 20,800
万股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 7.5 元（含税），占公司
2020 年度合并报表归属于上市公司股东净利润的 124.04%。
以上为“关于公司 2020 年度利润分配方案的议案”，本议案已经 2021 年 3 月
26 日召开的第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十一次会议审议通过，
现提请公司 2020 年年度股东大会审议并表决。
《2020 年度利润分配方案的公告》已于 2021 年 3 月 27 日在上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）刊载披露（公告编号 2021-015）。
南通海星电子股份有限公司董事会
2021 年 4 月 23 日
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海星股份 2020 年年度股东大会会议资料
议案七：
关于公司聘任 2021 年度审计机构的议案
各位股东及股东代表：
2020 年度，南通海星电子股份有限公司（以下简称“海星股份”或“公司”）聘
请天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健所”）为公司 2020 年度
财务审计机构，负责公司 2020 年度的各项审计工作。
天健所具备从事证券、期货相关业务的资格，具有丰富的上市公司审计工作
经验，在过去的审计服务中，能够合理安排审计队伍，严格遵循相关法律、法规
和政策，遵照独立、客观、公正的执业准则，勤勉尽责，表现出良好的执业操守，
较好地完成了公司各项审计工作，其出具的各项报告能够客观、公正、公允地反
映公司财务情况和经营成果，切实履行了审计机构职责，从专业角度维护了公司
及股东的合法权益。
为保持公司财务审计工作的连续性，经公司董事会审计委员会审查并提议，
公司拟聘任天健所为公司 2021 年度审计机构，负责为公司提供各项审计及相关
服务。公司将根据 2021 年相关审计工作量和市场价格水平，与天健会计师事务
所协商确定 2021 年度财务报表审计费用。
以上为“关于公司聘任 2021 年度审计机构的议案”，本议案已经 2021 年 3 月
26 日召开的第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十一次会议审议通过，
现提请公司 2020 年年度股东大会审议并表决。
《关于聘任 2021 年度审计机构的公告》已经于 2021 年 3 月 27 日在上海证
券交易所网站（www.sse.com.cn）刊载披露（公告编号 2021-016）
南通海星电子股份有限公司董事会
2021 年 4 月 23 日
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海星股份 2020 年年度股东大会会议资料
议案八：
关于公司 2021 年度向银行申请综合授信额度的议案
各位股东及股东代表：
为了保证公司2021年资金流动性，增强资金保障能力，支持公司战略发展规
划，公司及子公司2021年度拟向银行申请授信额度不超过80,000万元，具体情况
如下：
授信额度
序号 申请主体 银行 授信期限
（万元）
1 南通海星电子股份有限公司 中国银行股份有限公司南通港闸支行 20,000.00 1年
交通银行股份有限公司南通经济技术开
2 南通海星电子股份有限公司 5,000.00 1年
发区支行
3 南通海星电子股份有限公司 兴业银行股份有限公司南通分行 10,000.00 1年
交通银行股份有限公司南通经济技术开
4 南通海一电子有限公司 10,000.00 1年
发区支行
5 南通海一电子有限公司 兴业银行股份有限公司南通分行 10,000.00 1年
中国农业银行股份有限公司南通经济技
6 南通海一电子有限公司 5,000.00 1年
术开发区支行
7 四川中雅科技有限公司 中国工商银行股份有限公司雅安名山支行 10,000.00 1年
中国邮政储蓄银行股份有限公司石嘴山市
8 宁夏海力电子有限公司 3,000.00 1年
大武口区支行
9 宁夏海力电子有限公司 宁夏银行股份有限公司大武口支行 3,000.00 1年
中国建设银行股份有限公司宁夏石嘴山分
10 宁夏海力电子有限公司 4,000.00 1年
行
合计 80,000.00
综合授信用于办理流动资金贷款、项目贷款、银行承兑汇票、进出口押汇、
银行保函、银行保理、信用证等各种贷款及贸易融资业务。以上向银行申请的授
信额度最终以银行实际审批的授信额度为准，具体融资金额将视公司资金的实际
需求来确定。本年度银行授信融资采用信用、抵押等担保方式。同时授权公司董
事长代表公司审核批准并签署上述授信额度内的一切文件，包括但不限于与授
信、借款、抵押、担保、开户、销户等有关的合同、协议、凭证等各项法律文件。
上述授信事项自2020年年度股东大会审议通过之日起一年内有效。公司管理层根
据经营及资金需求情况使用上述授信额度。
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海星股份 2020 年年度股东大会会议资料
以上为“关于公司 2021 年度向银行申请综合授信额度的议案”，本议案已经
2021 年 3 月 26 日召开的第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十一次会
议审议通过，现提请公司 2020 年年度股东大会审议并表决。
《关于 2021 年度向银行申请综合授信额度的公告》已于 2021 年 3 月 27 日
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊载披露（公告编号 2021-017）。
南通海星电子股份有限公司董事会
2021 年 4 月 23 日
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海星股份 2020 年年度股东大会会议资料
议案九：
关于公司 2021 年度为子公司提供担保计划的议案
各位股东及股东代表：
南通海星电子股份有限公司（以下简称“海星股份”或“公司”）2020 年度的各
项工作已经结束，为了更好的开展公司 2021 年的各项工作，根据相关法律法规
及《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等的规定，结合公司 2020
年担保发生情况，公司对 2021 年度为子公司提供担保的额度进行了预计，具体
情况如下：
一、担保情况概述
为满足公司生产经营及资金需求，公司 2021 年度拟在累计不超过人民币
45,000 万元的额度内，为公司的全资及控股子公司提供担保。担保情况如下：
单位：万元
担保金额
序号 被担保企业 持股比例 担保类型 与上市公司关系 资产负债率
（人民币）
南通海一电
1 100% 25,000 连带责任担保 全资子公司 25.63%
子有限公司
四川中雅科
2 100% 10,000 连带责任担保 全资子公司 46.56%
技有限公司
宁夏海力电
3 85.7143% 10,000 连带责任担保 控股子公司 53.94%
子有限公司
合计 45,000
二、担保的主要内容
本次担保为为全资及控股子公司申请银行综合授信提供担保，由于担保合同
要到实际融资时与融资合同一并签署，因此具体担保内容和形式以签订的相关合
同内容为准。
以上为“关于公司 2021 年度为子公司提供担保计划的议案”，本议案已经
2021 年 3 月 26 日召开的第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十一次会
议审议通过，现提请公司 2020 年年度股东大会审议并表决。
《关于 2021 年度为子公司提供担保计划的公告》已经于 2021 年 3 月 27 日
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海星股份 2020 年年度股东大会会议资料
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊载披露（公告编号 2021-018）。
南通海星电子股份有限公司董事会
2021 年 4 月 23 日
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海星股份 2020 年年度股东大会会议资料
议案十：
关于部分首次公开发行股票募投项目结项并将结余募集资金永
久补充流动资金的议案
各位股东及股东代表：
公司首次公开发行股票募集资金投资项目中，高性能低压化成箔扩产技改项
目、高性能中高压化成箔扩产技改项目、高性能低压腐蚀箔扩产技改项目、高性
能中高压腐蚀箔扩产技改项目，已实施完成并达到预定可使用状态，公司同意将
上述项目结项，并结合实际情况，将扣除尚未支付的项目建设尾款及质保金等后
续支出后结余的募集资金人民币 3,000.32 万元（实际金额以资金转出当日专户余
额为准）用于永久性补充流动资金。
以上为“关于部分首次公开发行股票募投项目结项并将结余募集资金永久补
充流动资金的议案”，本议案已经 2021 年 3 月 26 日召开的第三届董事会第十八
次会议、第三届监事会第十一次会议审议通过，现提请公司 2020 年年度股东大
会审议并表决。
《关于部分首次公开发行股票募投项目结项并将结余募集资金永久补充流
动资金的公告》已经于 2021 年 3 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
刊载披露（公告编号 2021-020）。
南通海星电子股份有限公司董事会
2021 年 4 月 23 日
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