证券代码：603128          证券简称：华贸物流          公告编号：临 2019-022



                港中旅华贸国际物流股份有限公司
 监事会关于股票期权激励计划激励对象名单的审核及公示
                                 情况说明
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。




    港中旅华贸国际物流股份有限公司（以下简称“华贸物流”、“本公司”或
“公司”）根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民
共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《关
于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》、《国有控股上市
公司（境内）实施股权激励试行办法》等法律法规、规范性文件以及《公司章
程》的有关规定，对《港中旅华贸国际物流股份有限公司第二期 A 股股票期权
激励计划（草案修订稿）》（以下简称“激励计划”）中确定的激励对象的姓名
和职务在公司内部进行了公示。根据有关规定，公司监事会充分听取公示意见
后对激励对象名单进行审核，相关公示情况及监事会核查情况如下：

    一、公示情况

    本公司于 2019 年 3 月 26 日在公司内部办公系统对激励计划拟激励对象的
姓名与职务予以公示，公示时间为 2019 年 3 月 26 日至 2019 年 4 月 4 日。

    二、监事会核查意见

    于公示期间，公司未接到与激励计划拟激励对象有关的任何列入本次激励
计划对象名单的人员不符合相关法律、法规、规范性文件规定的激励对象条件，
或不符合公司激励计划确定的激励对象范围的异议。

    根据有关规定及公司对拟激励对象名单及职务的公示情况，结合监事会的
核查结果，监事会发表核查意见如下：


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   1、公司已按照《管理办法》等规定的要求履行了对激励对象进行内部公示
所必要的程序。

   2、公司激励计划拟激励对象为公司的董事、高级管理人员、中层管理人员
及核心骨干，与激励计划所确定的激励对象范围相符。

   3、激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：

   （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

   （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

   （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；

   （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

   （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

   （6）中国证监会认定的其他情形。

    4、激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股份的
股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

    5、激励对象未参与两个或两个以上上市公司股权激励计划。

   综上，公司监事会认为：列入本次激励计划对象名单的人员符合相关法律、
法规、规范性文件规定的激励对象条件，符合公司激励计划确定的激励对象范
围，其作为公司激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

   特此说明。




                                 港中旅华贸国际物流股份有限公司监事会


                                                       2019 年 4 月 8 日




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