金徽矿业股份有限公司
2022 年第三次临时股东大会会议资料




            二〇二二年九月
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2022 年第三次临时股东大会会议须知.......................................................................2

2022 年第三次临时股东大会会议议程.......................................................................5

2022 年第三次临时股东大会会议议案.......................................................................7

议案一：关于修订《金徽矿业股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》及摘要的议案....7

议案二：关于修订《金徽矿业股份有限公司第一期员工持股计划管理办法》的议案................8




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                     金徽矿业股份有限公司

            2022 年第三次临时股东大会会议须知

    金徽矿业股份有限公司（以下简称“公司”）为维护投资者合法权益，确保
股东大会正常秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和
国证券法》《金徽矿业股份有限公司章程》和《金徽矿业股份有限公司股东大会
议事规则》等相关规定，特制定本次股东大会会议须知。

    一、现场出席会议的各位股东及股东代理人或其他出席者须在会议召开前
30 分钟到会议现场办理签到手续，并按规定出示股票账户卡、身份证或营业执
照、授权委托书等身份证明文件，前述登记文件需提供复印件一份，经验证合格
后方可出席会议。

    二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，务必
请出席大会的股东或其代理人或其他出席者准时到达会场签到确认参会资格。以
便能及时统计出席会议的股东及其代理人持有表决权的股份总数。

    三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。

    四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权
利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其
他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。

    五、股东及股东代理人要求在股东大会现场会议上发言的，应当按照会议的
议程，经会议主持人许可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，
先举手者发言；不能确定先后时，由主持人指定发言者。股东及股东代理人发言
或提问应围绕本次股东大会的议题进行，简明扼要，时间不超过 5 分钟。

    六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东
及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。
股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。

    七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。除涉
及公司商业秘密、未披露信息不能在股东大会公开外，公司董事会、监事会成员

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均有义务认真回答股东提问。

    八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意
见之一：同意、反对或弃权。出席现场会议的股东及股东代理人务必在表决票上
签署股东名称或姓名。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视
投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。

    九、股东大会采取现场投票与网络投票相结合方式进行表决。网络投票表决
方法请参照公司于 2022 年 8 月 30 日发布的《金徽矿业股份有限公司关于召开
2022 年第三次临时股东大会的通知》（公告编号：2022-037）。现场表决采用记名
方式投票表决，各位股东在表决票上签名，表决票将按持股数确定表决权，在投
票过程中，填写的表决数不得超过所持有的股份数，超过或者不填视为弃权。

    十、本次股东大会由公司聘请的律师事务所执业律师出席见证并出具法律意
见书。

    十一、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理
人、公司董事、监事、高管人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依
法拒绝其他人员进入会场。

    十二、为保证每位参会股东的权益，开会期间参会人员应注意维护会场秩序，
不要随意走动，手机调整为静音状态，会议期间谢绝录音、录像及拍照，与会人
员无特殊原因应在大会结束后再离开会场。

    十三、股东出席本次股东大会所产生的费用由股东自行承担。

特别提醒：

    为配合做好疫情防控工作，保护参会股东、股东代理人及其他参会人员的健
康安全，减少人群聚集、降低公共卫生风险及个人感染风险，公司建议股东优先
选择通过网络投票方式参加本次股东大会。

    参加现场会议的股东及股东代理人务必提前关注并遵守甘肃省陇南市徽县
有关疫情防控期间健康状况申报、隔离、观察等规定和要求，除带齐相关参会证
明资料外，请配合做好以下事项，请公司股东支持和理解。


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    一、公司严格遵守政府有关部门的疫情防控要求，参加现场会议的股东应具
备进入会场前 48 小时内有效的核酸检测阴性证明，确保行程码、健康码、密接
码正常。

    二、股东大会现场会议召开当天，请拟出席现场会议的股东及股东代理人配
合工作人员做好预防措施，包括但不限于以下内容：

    1、体温测量正常；

    2、全程佩戴符合疫情防控规定的口罩；

    3、出示行程码、健康码、密接码；

    4、具备进入会场有效的核酸检测阴性证明。任何出席本次股东大会现场会
议的人员，请做好个人防护并配合现场工作人员的安排，保持安全距离，有序进
出会场，所有参会人员就座间隔不得少于 1 米并全程佩戴口罩。




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             2022 年第三次临时股东大会会议议程

    一、会议时间、地点及投票方式

    1、现场会议时间：2022 年 9 月 14 日（星期三）14：00

    2、现场会议地点：甘肃省陇南市徽县柳林镇金徽矿业股份有限公司会议室

    3、会议召集人：董事会

    4、会议主持人：董事长刘勇先生

    5、网络投票系统、起止时间和投票时间

    网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

    网络投票起止时间：自 2022 年 9 月 14 日至 2022 年 9 月 14 日

    采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互
联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

   二、会议议程

    1、参会人员签到。

    2、主持人宣布会议开始。

    3、宣读会议须知，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持有的表决
权数量，介绍现场会议参会人员、列席人员。

   4、推举计票人、监票人。

   5、逐项宣读议案并进行审议。

    5.1 关于修订《金徽矿业股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》及摘要
的议案。


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    5.2 关于修订《金徽矿业股份有限公司第一期员工持股计划管理办法》的议
案。

    6、参会股东及其股东代表发言及提问，公司董事、监事、高级管理人员解
答。

   7、与会股东及股东代理人对各项议案投票表决。

   8、休会，计票人、监票人统计现场投票表决结果。

   9、汇总网络投票与现场投票表决结果。

   10、复会。

   11、主持人宣读股东大会表决结果。

   12、见证律师宣读法律意见书。

   13、签署会议文件。

   14、主持人宣布本次股东大会结束。




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议案一


               关于修订《金徽矿业股份有限公司

         第一期员工持股计划（草案）》及摘要的议案



各位股东及股东代理人：

    金徽矿业股份有限公司（以下简称“公司”）2022 年第二次临时股东大会审
议通过了《金徽矿业股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》及摘要的相关
议案后，公司积极推进员工持股计划相关事宜，但鉴于公司员工参与积极性颇高，
公司董事会决定对第一期员工持股计划的筹集资金总额由之前拟不超过
15,000.00 万元，调整为拟不超过 22,000.00 万元，并相应修订了《金徽矿业股份
有限公司第一期员工持股计划（草案）》及摘要。

    具体内容详见公司于 2022 年 8 月 30 日刊登在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》《证券时报》
的《金徽矿业股份有限公司第一期员工持股计划（草案）（修订稿）》《金徽矿
业股份有限公司第一期员工持股计划（草案）摘要（修订稿）》。

    本议案已在公司第一届董事会第十三次会议审议通过，请各位股东及股东代
理人审议。

    回避提示：请关联股东甘肃亚特投资集团有限公司、中铭国际控股集团有限
公司、徽县奥亚实业有限公司、李雄先生、海南嘉恒百利投资中心（有限合伙）、
海南盛星投资中心（有限合伙）回避表决。




                                             金徽矿业股份有限公司董事会

                                                        2022 年 9 月 14 日


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议案二


               关于修订《金徽矿业股份有限公司

             第一期员工持股计划管理办法》的议案



各位股东及股东代理人：

    为规范金徽矿业股份有限公司（以下简称“公司”）第一期员工持股计划
的实施，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市
公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所上市公司自律监管指
引第 1 号——规范运作指引》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件以及
《公司章程》、《金徽矿业股份有限公司第一期员工持股计划(草案)(修订稿)》，
对本管理办法进行修订。

    具体内容详见公司于 2022 年 8 月 30 日刊登在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》《证券时报》
的《金徽矿业股份有限公司第一期员工持股计划管理办法（修订稿）》。

    本议案已在公司第一届董事会第十三次会议审议通过，请各位股东及股东代
理人审议。

    回避提示：请关联股东甘肃亚特投资集团有限公司、中铭国际控股集团有限
公司、徽县奥亚实业有限公司、李雄先生、海南嘉恒百利投资中心（有限合伙）、
海南盛星投资中心（有限合伙）回避表决。




                                            金徽矿业股份有限公司董事会

                                                       2022 年 9 月 14 日




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