华龙证券股份有限公司
关于金徽矿业股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
华龙证券股份有限公司（以下简称“华龙证券”或“保荐机构”）作为金徽
矿业股份有限公司（以下简称“金徽股份”或“公司”）首次公开发行股票并上
市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所
上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》 上海证券交易所股票上市规则》
等有关法律、法规和规范性文件的要求，履行持续督导职责，对金徽股份首次公
开发行部分限售股上市流通的事项发表核查意见如下：
一、本次限售股上市类型
根据中国证券监督管理委员会《关于核准金徽矿业股份有限公司首次公开发
行股票的批复》（证监许可〔2022〕198 号）核准，经上海证券交易所同意，金
徽矿业股份有限公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 98,000,000
股，并于 2022 年 2 月 22 日在上海证券交易所上市，发行完成后总股本为
978,000,000 股，其中有限售条件流通股 880,000,000 股，占公司发行后总股本的
89.98%，无限售条件流通股 98,000,000 股，占公司发行后总股本的 10.02%。
本次上市流通的限售股为首次公开发行限售股，涉及股东为甘肃绿色矿产投
资发展基金（有限合伙）（以下简称“绿矿基金”），限售期为自公司股票上市
之日起 12 个月。本次限售股上市流通的数量为 61,600,000 股，占公司总股本的
6.30%，该部分限售股将于 2023 年 2 月 22 日起上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股，自公司首次公开发行股票
限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情
况。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
1
根据《金徽矿业股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》及《金徽矿业
股份有限公司首次公开发行股票上市公告书》，本次申请上市流通的限售股股东
对其持有的首次公开发行限售股的承诺如下：
“自公司股票上市之日起 12 个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企
业直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份，也不由公司回购该部
分股份。
本企业将严格按照上述股份锁定承诺以及相关法律、法规、规范性文件的规
定进行相应减持。若中国证券监督管理委员会或其他监管机构对本企业所持公司
股份的锁定期另有要求，本企业同意自动适用监管机构调整后的监管规定或要求。
如本企业违反本承诺函或相关法律、法规、规范性文件的规定减持公司股份，违
规减持所得收益归公司所有，并赔偿由此对公司造成的损失。”
四、控股股东及其关联方资金占用情况
不存在控股股东及其关联方资金占用情况。
五、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 61,600,000 股，占公司总股本的 6.30%；本次限
售股上市流通日期为 2023 年 2 月 22 日。
首发限售股上市流通明细清单：
持有限售股 持有限售股占公司 本次上市流通数量 剩余限售股数量
股东名称
数量（股） 总股本比例 （股） （股）
甘肃绿色矿产投资发
61,600,000 6.30% 61,600,000 0
展基金（有限合伙）
六、股本变动结构表
持股数量：股
本次上市流通前 本次变动 本次上市流通后
类别 股东名称
持股数量 持股比例 持股数量 持股比例 持股数量 持股比例
甘肃亚特投资集团
495,000,000 50.61% 495,000,000 50.61%
有限售 有限公司
条件的 中铭国际控股集团
200,000,000 20.45% 200,000,000 20.45%
流通股 有限公司
份 徽县奥亚实业有限
65,600,000 6.71% 65,600,000 6.71%
公司
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本次上市流通前 本次变动 本次上市流通后
类别 股东名称
持股数量 持股比例 持股数量 持股比例 持股数量 持股比例
甘肃绿色矿产投资
发展基金（有限合 61,600,000 6.30% -61,600,000 -6.30% - -
伙）
海南嘉恒百利投资
26,400,000 2.70% 26,400,000 2.70%
中心（有限合伙）
海南盛星投资中心
26,400,000 2.70% 26,400,000 2.70%
（有限合伙）
李雄 5,000,000 0.51% 5,000,000 0.51%
有限售条件的流通股份小计 880,000,000 89.98% -61,600,000 -6.30% 818,400,000 83.68%
首次发行社会公众
无限售 98,000,000 10.02% 98,000,000 10.02%
股
条件的
甘肃绿色矿产投资
流通股
发展基金（有限合 0 0.00% 61,600,000 6.30% 61,600,000 6.30%
份
伙）
无限售条件的流通股份小计 98,000,000 10.02% 61,600,000 6.30% 159,600,000 16.32%
合计 978,000,000 100.00% - - 978,000,000 100.00%
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司
法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交
易所上市公司自律监管指引第 11 号—持续督导》等相关法律、法规和规章的要
求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间均符合有关法律、行政法规、部
门规章、有关规则和股东承诺；公司本次解除限售股份股东严格履行了其在首次
公开发行股票中做出的上述股份锁定承诺。保荐机构对公司本次限售股份解禁及
上市流通事项无异议。
以下无正文。
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（此页无正文，为《华龙证券股份有限公司关于金徽矿业股份有限公司首次
公开发行部分限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人（签字）：
郭喜明 康勇
华龙证券股份有限公司
年 月 日
4
