华龙证券股份有限公司
关于金徽矿业股份有限公司确认 2022 年度日常关联交易
及预计 2023 年度日常关联交易的核查意见
华龙证券股份有限公司（以下简称“华龙证券”或“保荐机构”）作为金徽
矿业股份有限公司（以下简称“金徽股份”或“公司”）首次公开发行股票并上
市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所
上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所股票上市规则》
等有关法律、法规和规范性文件的要求，履行持续督导职责，对金徽股份关于确
认 2022 年度日常关联交易及预计 2023 年度日常关联交易的事项发表核查意
见如下：
一、日常关联交易基本情况
金徽矿业股份有限公司（含下属子公司，以下统称“公司”）因生产经营需
要与甘肃懋达建设工程有限公司（以下简称“懋达建设”）、甘肃金煜信达建设工
程有限公司（以下简称“金煜信达”）、陇南亚特培训中心有限公司（以下简称“亚
特培训中心”）、甘肃金徽新科材料有限公司（以下简称“金徽新科材料”）、甘肃
金徽现代农业开发有限公司（以下简称“金徽现代农业”）、甘肃泓盛生态农林发
展有限公司（以下简称“泓盛生态农林”）等关联方之间存在接受劳务及采购商
品等生产经营相关的日常关联交易。
1、2022 年度日常关联交易的预计和执行情况
2022 年 1 月 13 日，公司召开第一届董事会第八次会议审议通过了《关于审
议金徽矿业股份有限公司 2022 年度日常关联交易预计的议案》，具体情况如下表
所示：
单位：万元
关联交易 2022 年度预 2022 年度实 预计金额与实际发生
关联方
类别 计金额 际发生金额 金额差异较大的原因
懋达建设 2,500.00 2,404.51 /
接受关联方
金煜信达 100.00 186.19 零星维修项目增加
提供的劳务
金徽酒徽县配送服务有限公司 10.00 0.99 /
1
关联交易 2022 年度预 2022 年度实 预计金额与实际发生
关联方
类别 计金额 际发生金额 金额差异较大的原因
甘肃勘探者地质矿产有限公司 50.00 / 业务未开展
亚特培训中心 / 0.69
小计 2,660.00 2,592.38
金徽新科材料 1,500.00 79.95 对方产量不足
金徽现代农业 1,400.00 676.77
向关联方采
金徽酒兰州销售有限公司 400.00 287.79 疫情影响采购需求减
购商品
亚特培训中心 50.00 12.82 少
泓盛生态农林 100.00 37.90
小计 3,450.00 1,095.23
甘肃亚特投资集团有限公司 / 14.11 零星酒店服务
向关联方销
甘肃泓盛商品混凝土有限公司 10.00 47.61
售商品
懋达建设 / 94.22
小计 10.00 155.94
合计 6,120.00 3,843.55
注 1：2022 年度实际发生金额未经审计，最终关联交易金额以年审会计师审定的数据为准。
注 2：2022 年度，公司与关联方发生的部分零星日常交易未在年初预计，但该部分交易整体
较为分散且金额小，也未达到董事会审议标准，公司已经按照相应规则履行了内部审批程序，
不会对生产经营造成重大不良影响。
2、2023 年度日常关联交易的预计情况
2023 年度，公司预计与懋达建设、金煜信达、金徽新科材料、金徽现代农
业等关联方发生日常关联交易，具体情况如下：
单位：万元
本年年初至披 本次预计金额
占同类 上年实 占同类
关联交易 本期预计 露日与关联方 与上年度实际
关联方 业务比 际发生 业务比
类别 金额 累计已发生的 发生金额差异
例(%) 金额 例(%)
交易金额 较大的原因
新增工程改造
接受关联 懋达建设 7,000.00 22.87 950.79 2,404.51 14.87
项目
方提供的
零星维修工程
劳务 金煜信达 350.00 1.14 / 186.19 1.15
增加
小计 7,350.00 24.01 950.79 2,590.70 16.02
金徽新科 对方产量提
800.00 3.31 4.40 79.95 0.33
材料 升，增加采购
金徽现代
1,050.00 4.34 10.16 676.77 2.80 采购量增加
向关联方 农业
采购商品 亚特培训
50.00 0.21 7.32 12.82 0.05 采购量增加
中心
泓盛生态 园区绿化需求
150.00 0.62 / 37.90 0.16
农林 增加
2
小计 2,050.00 8.48 21.88 807.44 3.34
合计 9,400.00 32.49 972.67 3,398.14 19.36
二、关联方介绍和关联关系
1、关联方介绍
单位：万元
关联方名 法定代 与本公司
注册资本 主营业务 注册地址
称 表人 关联关系
制灰用石灰岩矿开采、加工及销售;砂石料和 甘肃省陇
金徽新科 石灰的购销、运输;建筑材料销售;生石灰及制 南市徽县
郭宏 12,000.00
材料 品、钢材、水泥、五金交电批发零售;建筑垃 金徽商业
圾再生处理 广场十楼
农副产品种植、收购及销售;粮食种植、收购及
控股股东
销售;蔬菜、水果、花卉苗木的种植及销售;畜禽、
甘肃省陇 控制的企
水产的养殖、屠宰及销售; 食用农产品的销售;
南市徽县 业
金徽现代 预包装食品、散装食品的批发兼零售;园林绿化
吴永辉 30,000.00 城关镇银
农业 服务;中药材种植、推广、收购、销售（国家限
杏路 111
定除外）;半夏种植、收购、销售;饲料加工及销
号
售;保健食品、婴幼儿配方奶粉、冻品的批发和
销售;烟、酒的零售
许可项目:房屋建筑和市政基础设施项目工程
总承包;各类工程建设活动;建筑智能化工程施
工;消防设施工程施工;消防技术服务;住宅室内
装饰装修;施工专业作业;建筑劳务分包;建筑物
拆除作业（爆破作业除外）;建筑智能化系统 甘肃省兰
设计;地质灾害治理工程施工;道路货物运输 州市城关
实际控制
（不含危险货物）;建设工程设计。一般项目: 区雁北街
人侄子李
懋达建设 李锁银 12,000.00 园林绿化工程施工;土石方工程施工;金属门窗 道天水北
锁银控制
工程施工;工程管理服务;工程技术服务（规划 路 222 号
的企业
管理、勘察、设计、监理除外）;建筑工程机 36 层 006
械与设备租赁;机械设备租赁;建筑材料销售;建 室
筑装饰材料销售;建筑用钢筋产品销售;城市绿
化管理;水污染治理;园艺产品种植;园艺产品销
售;树木种植经营;农业园艺服务;砼结构构件制
造;非居住房地产租赁;住房租赁。
许可项目：林木种子生产经营；牲畜饲养；家
禽饲养。一般项目：树木种植经营；谷物种
植；蔬菜种植；食用菌种植；园艺产品种植；
水果种植；中草药种植；花卉种植；豆及薯类
销售；畜禽收购；牲畜销售；地产中草药（不 甘肃省陇
控股股东
泓盛生态 含中药饮片）购销；农产品的生产、销售、加 南市徽县
张谦祥 2,000.00 控制的企
农林 工、运输、贮藏及其他相关服务；谷物销售； 银杏乡高
业
林业产品销售；新鲜水果零售；新鲜蔬菜零 墙村
售；新鲜蔬菜批发；园艺产品销售；农副产品
销售；新鲜水果批发；食用农产品初加工；食
用农产品批发；薯类种植；豆类种植；食用农
产品零售；草种植。
许可项目:建设工程施工（除核电站建设经
营、民用机场建设）;地质灾害治理工程施工; 甘肃省兰
实际控制
输电、供电、受电电力设施的安装、维修和试 州市城关
人的侄女
金煜信达 周军梅 1,000.00 验;文物保护工程施工;建筑智能化系统设计;建 区高新张
周军梅控
设工程设计;建设工程施工;住宅室内装饰装修; 苏滩 549
制的企业
建筑劳务分包;建筑物拆除作业（爆破作业除 号第 6 层
外）。一般项目:承接总公司工程建设业务;园
3
林绿化工程施工;体育场地设施工程施工;普通
机械设备安装服务;信息咨询服务（不含许可
类信息咨询服务）;建筑材料销售;日用杂品销
售;家居用品销售;工程造价咨询业务;工程管理
服务;日用品销售;家具销售;体育用品及器材批
发;卫生洁具销售;建筑装饰材料销售;林业产品
销售;涂料销售（不含危险化学品）;保温材料
销售;防腐材料销售;金属门窗工程施工;新型建
筑材料制造（不含危险化学品）;建筑陶瓷制
品加工制造;广告设计、代理;砖瓦销售。
许可项目:住宿服务;餐饮服务;烟草制品零售;
甘肃省陇
酒类经营。一般项目:业务培训（不含教育培
南市徽县
亚特培训 训、职业技能培训等需取得许可的培训）;会
周军梅 200.00 城关镇建
中心 议及展览服务;商务代理代办服务;组织文化艺
新路金徽
术交流活动;酒店管理;社会经济咨询服务;食品
商业广场
销售（仅销售预包装食品）
2、关联方最近一年及一期的主要财务数据
单位：万元
2022 年 9 月 30 日（未经审计） 2021 年度
关联方名称
资产总额 净资产 营业收入 净利润 资产总额 净资产 营业收入 净利润
金徽新科材料 46,420.48 11,057.46 2,425.66 -276.58 43,153.10 11,252.52 0.00 -297.44
金徽现代农业 85,021.55 17,483.60 17,594.78 -184.74 24,859.81 9,968.34 10,671.03 36.76
亚特培训中心 1,874.01 -454.30 188.21 -269.67 824.59 -184.63 339.17 -58.69
泓盛生态农林 3,296.18 2,323.34 479.07 -49.07 3,329.46 2,372.41 1,673.93 891.16
懋达建设 110,406.45 12,727.12 21,423.21 312.86 54,942.64 12,498.13 49,772.28 376.44
金煜信达 7,504.84 863.50 1,349.56 309.75 812.07 553.75 0.00 -29.10
3、履约能力分析
上述关联企业均依法存续经营，其经济效益和财务状况良好，日常交易中能
正常履行合同约定内容，不是失信责任主体，具备较强的履约能力。
三、关联交易定价政策和授权
1、交易定价原则和定价标准
公司与关联方之间的日常关联交易按公平、合理的原则进行，向关联方采购
商品、接受劳务的价格参照同期同类商品、劳务的当地市场价格，不会给予关联
方区别于无关联第三方的特殊优惠政策。
2、董事会授权
公司董事会授权经营管理层在上述关联交易额度内根据业务需求分别签订
协议或订单，授权有效期限自 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。
4
四、关联交易目的和对上市公司的影响
公司与各关联方之间采购商品和接受关联方提供的劳务等日常关联交易，均
属于正常生产经营活动所需，有利于公司业务的发展，且交易双方在平等、自愿
的基础上协商达成一致，遵循平等、自愿、等价有偿的原则，关联交易价格公允，
不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。公司与控股股东、实际
控制人及其他关联方在业务、人员、资产、机构、财务等方面独立，该日常关联
交易不会对公司的独立性产生不利影响，未使公司主营业务对关联方形成依赖。
五、履行的相关审议程序和专项意见
1、审议程序
2023 年 2 月 22 日，公司召开第一届董事会第十八次会议审议通过了《关于
确认金徽矿业股份有限公司 2022 年度日常关联交易及预计 2023 年度日常关联
交易的议案》，关联董事根据相关规定对该议案回避表决。公司独立董事对本事
项发表了明确同意的事前认可意见及独立意见。
2、独立董事的独立意见
公司独立董事认为：
“公司与关联方之间的日常关联交易，属于正常商业行为，2022 年度日常
关联交易遵守了公平、公正的市场原则。公司预计 2023 年度日常关联交易金额，
有利于规范公司与关联方之间的日常交易行为，定价公允，符合公平、公正的原
则，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形；关联董事在表决时
进行了回避，表决程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。
综上，我们一致同意关于确认公司 2022 年度日常关联交易及预计 2023 年度
日常关联交易的议案。”
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
本次金徽股份关于确认 2022 年度日常关联交易及预计 2023 年度日常关
联交易的事项已经公司第一届董事会第十八次会议审议通过，关联董事根据相关
5
规定对该议案回避表决。独立董事发表了明确同意的事前认可意见及独立意见。
公司确认 2022 年度日常关联交易及预计 2023 年度日常关联交易事项履行了必
要的审批程序，符合有关法律、法规和《公司章程》的相关规定。
综上，保荐机构对金徽股份确认 2022 年度日常关联交易及预计 2023 年度
日常关联交易事项无异议。
以下无正文。
6
（此页无正文，为《华龙证券股份有限公司关于金徽矿业股份有限公司确认
2022 年度日常关联交易及预计 2023 年度日常关联交易的核查意见》之签字盖
章页）
保荐代表人（签字）：
郭喜明 康勇
华龙证券股份有限公司
年 月 日
7