证券代码：603138            证券简称：海量数据              公告编号：2017-054



                  北京海量数据技术股份有限公司
                 第二届监事会第五次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    一、监事会会议召开情况

    北京海量数据技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第五次
会议通知及会议材料于 2017 年 11 月 6 日以书面和电子邮件方式送达全体监事，
于 2017 年 11 月 9 日在公司会议室以现场方式召开。本次会议由公司监事会主席
米娟女士主持，会议应参加表决监事 3 名，实际参加表决监事 3 名。本次监事会
会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，决议内容合法有
效。

    二、监事会会议审议情况

       审议通过《关于对公司 2017 年限制性股票激励计划激励对象名单审核意见
及公示情况的说明的议案》。

    监事会发表的审核意见及对公示情况的说明如下：

    2017 年 10 月 30 日，公司召开第二届董事会第五次会议和第二届监事会第
四次会议，审议通过了《关于〈北京海量数据技术股份有限公司 2017 年限制性
股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》（以下简称“《本激励计划》”）等
议 案 ， 具 体 内 容 详 见 2017 年 10 月 31 日 公 司 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（http://www.sse.com.cn）披露的相关公告。

    根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的相关
规定，公司对本激励计划激励对象名单在上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）进行了公示，公司监事会在充分听取公示意见后，
对激励对象名单进行了核查。

    （一） 激励对象名单的公示情况

   公示内容：《本激励计划》激励对象姓名及职务。

   公示时间：2017 年 10 月 31 日至 2017 年 11 月 9 日。

   公示方式：上海证券交易所网站进行公示。

   反馈方式：通过电话、邮件及当面反映情况等方式向监事会进行反馈，并对
相关反馈进行记录。

   公示结果：公示期满，公司监事会未收到任何异议。

    （二） 监事会对激励对象的核查情况

   公司监事会核查了拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司签订的
劳动合同、拟激励对象在公司担任的职务及其任职文件等。

    （三） 监事会审核意见

   根据《管理办法》的相关规定，对激励计划拟激励对象名单及职务的公示情
况并结合监事会的核查结果，发表审核意见如下：

   1、列入本次限制性股票激励计划激励对象的人员均具备《公司法》、《公
司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格；

   2、激励对象不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的情形：

   （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

   （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

   （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；

   （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

   （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    （6）中国证监会认定的其他情形。

    3、列入《本激励计划》激励对象名单的人员符合《管理办法》等文件规定
的激励对象条件，符合《本激励计划》规定的激励对象条件。本次激励计划的激
励对象不包括公司监事、独立董事；单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或
实际控制人及其配偶、父母、子女未参与本激励计划。

    综上，公司监事会认为，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法
规及规范性文件所规定的条件，其作为本次限制性股票激励计划的激励对象合法、
有效。

    表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。



    特此公告。



                                      北京海量数据技术股份有限公司监事会
                                                       2017 年 11 月 10 日