证券代码：603138 证券简称：海量数据 公告编号：2020-009
北京海量数据技术股份有限公司
首次公开发行限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次限售股上市流通数量为 142,637,040 股
本次限售股上市流通日期为 2020 年 3 月 6 日
一、本次限售股上市类型
2017 年 1 月 20 日，经中国证券监督管理委员会《关于核准北京海量数据技
术股份有限公司首次公开发行股票的批复》“证监许可〔2017〕154 号”文核准，
北京海量数据技术股份有限公司（以下简称“海量数据”或“公司”），向社会公众
首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,050 万股，并于 2017 年 3 月 6 日在
上海证券交易所挂牌上市。
本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行限售股，共涉及 6 名股东，分
别为朱华威、陈志敏、朱柏青、胡巍纳、刘惠、孟亚楠，锁定期自公司股票上市
之日起 36 个月。现锁定期即将届满，本次解除限售的限售股共计 142,637,040
股，占公司目前总股本的 67.73%，将于 2020 年 3 月 6 日起上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
（一）公司总股本的变化情况
公司首次公开发行完成后总股本为 82,000,000 股，其中无限售条件的流通股
为 20,500,000 股，有限售条件的流通股为 61,500,000 股。
2017 年 4 月 26 日及 2017 年 6 月 6 日，公司第一届董事会第二十次会议及
公司 2016 年年度股东大会审议通过了《公司 2016 年度利润分配及资本公积金转
增股本预案的议案》，公司以股权登记日总股本 82,000,000 股为基数，每股派发
1
现金红利 0.12 元（含税），以资本公积转增股本，每股转增 0.3 股，共计转增
24,600,000 股，本次权益分派实施后总股本变更为 106,600,000 股。
2017 年 10 月 30 日及 2017 年 11 月 16 日，公司第二届董事会第五次会议及
公司 2017 年第四次临时股东大会审议通过了《关于<公司 2017 年限制性股票激
励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。2017 年 11 月 16 日，公司第二
届董事会第六次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》
等议案，以 2017 年 11 月 16 日为授予日，向符合条件的 34 名激励对象授予 776,000
股限制性股票。2018 年 1 月 11 日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上
海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）出具的证券变更登记证明，因部分
激励对象自愿放弃获授的限制性股票，公司实际向 29 名激励对象授予 739,000
股限制性股票。本次限制性股票授予工作实施完毕，公司总股本为 107,339,000
股。
2018 年 3 月 8 日及 2018 年 5 月 16 日，公司第二届董事会第八次会议及公
司 2017 年年度股东大会审议通过了《公司 2017 年度利润分配及资本公积转增股
本预案》，公司以股权登记日的总股本 107,339,000 股为基数，每股派发现金红利
0.16 元（含税），以资本公积转增股本，每股转增 0.4 股，共计转增 42,935,600
股，本次权益分派实施后总股本变更为 150,274,600 股。
2018 年 9 月 20 日，公司第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第十次
会议审议通过《2017 年限制性股票激励计划预留限制性股票数量调整及授予的
议案》，公司董事会对激励计划的预留限制性股票授予数量进行了调整，以 2018
年 9 月 20 日为授予日，向符合条件的 7 名激励对象授予 173,600 股预留限制性
股票。2018 年 10 月 22 日，公司收到中国结算上海分公司出具的证券变更登记
证明，本次预留限制性股票授予工作实施完毕，公司总股本为 150,448,200 股。
2019 年 4 月 25 日，根据股东大会的授权，公司第二届董事会第十五次会议
决议和第二届监事会第十二次会议审议通过了《公司调整 2017 年限制性股票激
励计划首次授予的限制性股票回购数量及价格并回购注销部分限制性股票的议
案》。本次限制性股票激励对象中 1 人因个人原因离职，不再具备限制性股票激
励对象资格，公司拟对其持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票进行回购注
销。由于本次限制性股票回购注销前公司已实施了 2017 年年度权益分派方案，
根据《公司 2017 年限制性股票激励计划》的相关规定，本次限制性股票回购数
2
量由 9,000 股调整为 12,600 股。2019 年 6 月 27 日，公司完成了上述限制性股票
的回购注销工作，注销完成后，公司总股本由 150,448,200 股变更为 150,435,600
股。
2019 年 4 月 25 日及 2019 年 5 月 16 日，公司第二届董事会第十五次会议及
公司 2018 年年度股东大会审议通过了《公司 2018 年度利润分配及资本公积转增
股本预案》。公司以股权登记日的总股本 150,435,600 股为基数，每股派发现金红
利 0.11 元（含税），以资本公积转增股本，每股转增 0.4 股，共计转增 60,174,240
股，本次权益分派实施后总股本变更为 210,609,840 股。
截至本公告披露日，海量数据的总股本为 210,609,840 股，其中无限售条件
的流通股为 67,135,880 股，有限售条件的流通股为 143,473,960 股。
（二）本次限售股份的变动情况
2016 年度权益分 2017 年度权益分 2018 年度权益分
上市后期初
序 股东名 配方案实施完毕 配方案实施完毕 配方案实施完毕
限售股数
号 称 后持有的限售股 后持有的限售股 后持有的限售股
（股）
数量（股） 数量（股） 数量（股）
1 朱华威 26,694,000 34,702,200 48,583,080 68,016,312
2 陈志敏 25,326,000 32,923,800 46,093,320 64,530,648
3 朱柏青 1,500,000 1,950,000 2,730,000 3,822,000
4 胡巍纳 1,200,000 1,560,000 2,184,000 3,057,600
5 刘惠 900,000 1,170,000 1,638,000 2,293,200
6 孟亚楠 360,000 468,000 655,200 917,280
合计 55,980,000 72,774,000 101,883,600 142,637,040
三、本次限售股上市流通的有关承诺
1、根据海量数据《首次公开发行股票招股说明书》，本次申请解除股份限售
的公司控股股东和实际控制人陈志敏、朱华威夫妇承诺：（1）自发行人股票上市
之日起 36 个月内不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人
回购该部分股份；（2）上述股份锁定承诺期限届满后 2 年内有意向减持，减持价
格不低于发行价（如遇除权除息，上述价格相应调整）；（3）发行人上市后 6 个
月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月
期末收盘价低于发行价，本人所持发行人股票的锁定期限自动延长 6 个月；（4）
3
上述锁定期满后，在担任发行人董事或高级管理人员期间每年转让的股份不超过
其持有的发行人股份总数的 25%；自离职后半年内，不转让其持有的发行人股份；
离职 6 个月后的 12 个月内通过证券交易所挂牌交易出售发行人股票数量占其所
持发行人股票总数的比例不超过 50%。
2、根据海量数据《首次公开发行股票招股说明书》，持有公司 5%以上股份
的股东陈志敏和朱华威夫妇就公司上市后的持股意向及减持意向分别承诺如下：
发行人首次公开发行股票并上市后，其在锁定期满后可根据需要减持其所持有的
发行人股票，并将在减持前 3 个交易日由发行人公告减持计划，自锁定期满之日
起两年内减持股份的具体安排如下：
（1）减持数量
在不对公司的控制权产生影响，不违反本人在公司首次公开发行股票时所作
出的公开承诺的前提下，在本人所持公司股票锁定期届满后的 12 个月内，本人
减持所持公司股份的数量不超过本人持有公司股份总量的 15%；在本人所持公司
股票锁定期届满后的第 13 至 24 个月内，本人减持所持公司股份的数量不超过本
人所持公司股票锁定期届满后第 13 个月初本人持有公司股份总量的 15%。
（2）减持方式
通过大宗交易方式、集中竞价方式或其他合法方式进行减持，但如果本人预
计未来一个月内公开转让股份的数量合计超过公司股份总数 1%的，将仅通过证
券交易所大宗交易系统转让所持股份。
（3）减持价格
所持股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；发行人上市
后六个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六
个月期末收盘价低于发行价，持有发行人股票的锁定期限自动延长六个月。如公
司上市后有利润分配或送配股份等除权、除息行为，上述发行价为除权除息后的
价格，对发行价调整的计算公式参照《上海证券交易所交易规则》的相关规定。
（4）减持期限
自公告减持计划之日起六个月。减持期限届满后，若本人拟继续减持股份，
则需重新公告减持计划。
（5）约束措施
如违反上述承诺或法律规定减持公司股票的，违规减持所得归公司所有。如
4
未将违规减持所得上交公司，则公司有权扣留应付现金分红中与应上交公司的违
规减持所得金额相等的现金分红。如果因未履行上述承诺事项给公司或者其他投
资者造成损失的，本人将向公司或其他投资者依法承担赔偿责任。
3、根据海量数据《首次公开发行股票招股说明书》，本次申请解除股份限售
的在公司担任监事的孟亚楠（现已离任）和朱柏青（现已离任）、担任副总经理
的胡巍纳（现已离任）和刘惠（现已离职）承诺：（1）自公司股票上市之日起
36 个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购
该部分股份；（2）上述股份锁定承诺期限届满后 2 年内有意向减持，减持价格不
低于发行价（如遇除权除息，上述价格相应调整）；（3）发行人上市后 6 个月内
如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末
收盘价低于发行价，本人所持发行人股票的锁定期限自动延长 6 个月；（4）上述
锁定期满后，在担任发行人董事、监事或高级管理人员期间每年转让的股份不超
过其持有发行人股份总数的 25%；自离职后半年内，不转让其持有的发行人股份，
离职 6 个月后的 12 个月内通过证券交易所挂牌交易出售发行人股票数量占其所
持发行人股票总数的比例不超过 50%。
截至本公告披露日，本次申请解除限售股份的股东严格履行了公司首次公开
发行股票并上市时的承诺，不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的
情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
保荐机构国海证券股份有限公司经核查后认为：
海量数据本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所股票上市规则》以及
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关法律法规和规范性文件的
要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、
部门规章、有关规则和股东承诺；本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公
开发行股票中做出的股份锁定承诺；截至核查意见出具之日，海量数据关于本次
限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。本保荐机构对海量数据本次限售股
5
份解禁上市流通事项无异议。
六、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 142,637,040 股；
本次限售股上市流通日期为 2020 年 3 月 6 日；
首发限售股上市流通明细清单：
序 股东 持有限售股数 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售股
号 名称 量（股） 司总股本比例 数量（股） 数量（股）
1 朱华威 68,016,312 32.29% 68,016,312 0
2 陈志敏 64,530,648 30.64% 64,530,648 0
3 朱柏青 3,822,000 1.81% 3,822,000 0
4 胡巍纳 3,149,930 1.50% 3,057,600 92,330
5 刘惠 2,293,200 1.09% 2,293,200 0
6 孟亚楠 976,080 0.46% 917,280 58,800
合计 142,788,170 67.80% 142,637,040 151,130
注：本次股份解除限售后，胡巍纳、孟亚楠所持剩余限售股为公司 2017 年限制性股票
激励计划授予的限制性股票。
七、股本变动结构表
类别 本次上市前（股） 变动数（股） 本次上市后（股）
境内自然人持
143,473,960 -142,637,040 836,920
有限售条件的 有股份
流通股份 有限售条件的
143,473,960 -142,637,040 836,920
流通股份合计
A股 67,135,880 142,637,040 209,772,920
无限售条件的
流通股份 无限售条件的
67,135,880 142,637,040 209,772,920
流通股份合计
股份总额 210,609,840 0 210,609,840
八、上网公告附件
《国海证券股份有限公司关于北京海量数据技术股份有限公司首次公开发
行部分限售股解禁上市流通的核查意见》
6
特此公告。
北京海量数据技术股份有限公司董事会
2020 年 2 月 25 日
7
