国海证券股份有限公司
关于北京海量数据技术股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
国海证券股份有限公司（以下简称“国海证券”、“保荐机构”）作为北京海量数据
技术股份有限公司（以下简称“海量数据”、“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐
机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、
《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易
所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定要求，对海量数据 2019 年度募
集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查具体情况及专项核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额
海量数据经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]154 号”文核准，并经上海证券
交易所同意，由主承销商国海证券采用网下向询价对象询价配售与网上定价相结合的方
式，公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,050.00 万股，发行价格为每股 9.99 元，募集资
金总额为 20,479.50 万元，扣除相关费用后的募集资金净额为 16,653.10 万元。上述募集资金
到位情况已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了致同验字（2017）第
110ZC0088 号《验资报告》。
（二）募集资金 2019 年度使用金额及年末余额
单位：万元
序 本期使用
募投项目 专户银行名称 银行账号 期末余额
号 金额
营销及服务网络建 北京银行股份有限公司 20000019936600015
1 4,013.46 148.73
设（扩建）项目 学院路支行 211807
招商银行股份有限公司
2 研发中心扩建项目 110905835210104 7,538.74 705.92
北京清华园支行
合计 11,552.21 854.65
注：上述表格中合计数与各分项数值之和尾数不符系四舍五入原因所致；“期末余额”含募集资金专
户利息收入、现金管理投资收益以及北京银行尚未到期的理财金额 4,000 万元。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 5,955.47 万元，尚未使用募集资金余
额 11,552.21 万元（含利息收入 341.14 万元，现金管理投资收益 513.45 万元，北京银行尚
未到期的理财金额 4,000 万元）。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，切实保护投资者合法利益，根据
《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规
则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、《上市公司监管
指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规和规范性文件
的规定，结合公司实际情况制定了《募集资金专项存储及使用管理制度》（以下简称
“《管理制度》”），根据《管理制度》的要求并结合公司经营需要，公司对募集资金实
行专户存储，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监
督等进行了规定。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据上海证券交易所及有关规定的要求，公司于 2017 年 3 月 22 日同保荐机构国海证券
分别与招商银行股份有限公司北京清华园支行、北京银行股份有限公司学院路支行（以下
统称“募集资金专户存储银行”）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称
“《三方监管协议》”）。该《三方监管协议》内容与上海证券交易所制订的《募集资金
专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至 2019 年 12 月 31 日，协议各方均按照《三方监管协议》的规定履行相关职责。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：
单位：万元
存款 初始存放 截止日
序号 募集资金专户存储银行 银行账号
方式 金额 余额
北京银行股份有限公司学院
1 20000019936600015211807 活期 8,000.00 4,013.46
路支行
招商银行股份有限公司北京
2 110905835210104 活期 8,653.10 7,538.74
清华园支行
合计 16,653.10 11,552.21
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金使用情况如下：
单位：万元
项目 金额
首次公开发行募集资金金额 16,653.10
减：募投项目支出 5,955.47
减：使用部分闲置募集资金进行现金管理 82,000.00
加：现金管理产品收回资金 78,000.00
加：现金管理产品投资收益 513.45
加：利息收入净额 341.14
截至 2019 年 12 月 31 日募集资金应有余额 7,552.22
截至 2019 年 12 月 31 日募集资金专户实际余额 11,552.21
注：上述尾差系四舍五入造成；“截至 2019 年 12 月 31 日募集资金专户实际余额”含北京银行尚未到
期的理财金额 4,000 万元。
三、2019 年度募集资金的实际使用情况
（一）本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金的实际使用情况如下：
单位：万元
募集资金总额 16,653.10 本年度投入募集资金总额 854.65
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 5,955.47
变更用途的募集资金总额比例 -
承诺投资 已变更项目， 募集资金 调整后 截至期末 本年度投 截至期末累计 截至期末累计投 截至期末投入 项目达到预定 本年度 是否达 项目可行性
项目 含部分变更 承诺投资 投资总 承诺投入 入金额 投入金额(2) 入金额与承诺投 进度（%）(4) 可使用状态日 实现的 到预计 是否发生重
（如有） 总额 额 金额(1) 入金额的差额(3) ＝(2)/(1) 期 效益 效益 大变化
＝(2)-(1)
营销及服
务网络建 2020 年 3 月终
否 8,000.00 - 8,000.00 148.73 4,353.10 -3,646.90 54.41 不适用 不适用 是
设 （ 扩 止
建）项目
研发中心
否 8,653.09 - 8,653.09 705.92 1,602.37 -7,050.72 18.52 2021 年 4 月 不适用 不适用 否
扩建项目
合计 - 16,653.10 - 16,653.10 854.65 5,955.47 -10,697.63 35.76 - - - -
研发中心扩建项目：由于公司外部市场环境发生了变化，信息技术更新迭代速度加快，用户
需求不断更新，以及近两年北京城区房产价格较项目立项时涨幅较大，按照原计划如期购置研发
未达到计划进度原因（分具体募投项目）
中心办公场所将导致项目实施成本大幅增加。在综合考虑市场环境的情况下，为使募集资金得到
有效利用，避免造成投资损失，公司本着成本效益的原则审慎逐步地投入。
营销及服务网络建设（扩建）项目：鉴于公司自上市以来，通过租赁办公场所的方式，不断
升级改造一级营销服务网点，同时稳步推进二、三级营销服务网点的建设，目前已经在全国将近
30 个城市设立了营销服务网点，逐渐形成了以重点城市为中心、辐射延伸周边区域的市场营销服
项目可行性发生重大变化的情况说明 务网络，现有营销服务网络规模可基本满足公司当前阶段业务发展需要。同时，近几年宏观房地
产市场发生较大变化，北京、上海、深圳等一线城市的房地产价格涨幅较大，按照原计划在北
京、上海、深圳三个一级营销服务网点购买办公场所将导致项目实施成本大幅增加，募集资金利
用效率较低且产出效益存在较大不确定性，尽管公司已经对该项目进行了延期，但在预计时间内
按照原计划继续实施仍有一定难度。综合考虑市场环境变化和公司实际发展需要，为进一步提升
募集资金的使用效率，保护股东利益，2020 年 3 月 26 日召开第二届董事会第十八次会议、第二届
监事会第十五次会议，审议通过了《终止营销及服务网络建设（扩建）项目并将剩余募集资金永
久补充流动资金的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议。具体内容详见公司于指定信息披
露媒体披露的《海量数据关于终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的
公告》（2020-017）。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见本核查意见三之说明（四）
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司分别于 2019 年 4 月 25 日、2019 年 5 月 16 日召开第二届董事会第十五次会议、
2018 年年度股东大会审议通过了《使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，本着股
东利益最大化原则，为提高闲置募集资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在确保不影
响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，同意公司使用额度不超过人民币 8,000 万元
的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本承诺，具有合法经营资格的金融机
构销售的短期理财产品或者结构性存款。自公司股东大会审议通过之日起一年内有效，董
事会授权公司管理层负责行使投资决策权并签署相关文件，具体投资活动由财务部门负责
组织实施。在上述额度和期限范围内，上述资金可滚动使用。
报告期内，公司在之前一年内使用部分闲置募集资金进行现金管理取得投资理财收益
合计人民币金额为 213.18 万元。截至 2019 年 12 月 31 日，正在进行现金管理尚未到期的金
额为 4,000 万元。
公司 2019 年度现金管理的具体情况如下：
单位：万元
已到期 持有中 预计年化
产品 委托理
产品序号 产品名称 委托理财开始日期 委托理财结束日期 回本理 理财金 收益率 预计收益 受托人名称
期限 财金额
财金额 额 （%）
北京银行
对公客户 北京银行股
PJJ1901044 2019 年 1 月 23 日 2019 年 2 月 27 日 35 天 4,000 4,000 - 2.0-3.30 7.67-12.66
人民币结 份有限公司
构性存款
招商银行
招商银行股
CBJ03916 结构性存 2019 年 1 月 24 日 2019 年 4 月 24 日 90 天 4,000 4,000 - 1.35-3.60 13.32-35.51
份有限公司
款
北京银行
对公客户 北京银行股
PJJ1902033 2019 年 2 月 27 日 2019 年 5 月 28 日 90 天 4,000 4,000 - 2.00-3.65 19.73-36.00
人民币结 份有限公司
构性存款
招商银行
招商银行股
CBJ04212 结构性存 2019 年 4 月 26 日 2019 年 7 月 26 日 91 天 4,000 4,000 - 1.35-3.65 13.46-36.40
份有限公司
款
北京银行
对公客户 北京银行股
PFJ1906003 2019 年 6 月 5 日 2019 年 7 月 10 日 35 天 4,000 4,000 - 2.00-3.00 7.67-11.51
人民币结 份有限公司
构性存款
北京银行
对公客户 北京银行股
PFJ1907031 2019 年 7 月 17 日 2019 年 10 月 15 日 90 天 4,000 4,000 - 2.00-3.30 19.73-32.55
人民币结 份有限公司
构性存款
招商银行
1.35 或 13.61 或 招商银行股
CBJ04637 结构性存 2019 年 7 月 29 日 2019 年 10 月 29 日 92 天 4,000 4,000 -
3.78 38.11 份有限公司
款
北京银行
对公客户 北京银行股
PFJ1910030 2019 年 10 月 23 日 2020 年 1 月 21 日 90 天 4,000 - 4,000 2.00-3.25 19.73-32.06
人民币结 份有限公司
构性存款
招商银行
挂钩黄金
招商银行股
TH001163 三层区间 2019 年 11 月 8 日 2019 年 12 月 9 日 31 天 3,000 3,000 - 1.15-3.30 2.93-8.41
份有限公司
一个月结
构性存款
招商银行
挂钩黄金
招商银行股
TH001175 三层区间 2019 年 11 月 12 日 2019 年 12 月 12 日 30 天 1,000 1,000 - 1.15-3.30 0.95-2.71
份有限公司
一个月结
构性存款
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
公司募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金节余的情况。
四、2019 年度变更募投项目的资金使用情况
公司在 2019 年度无变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海
证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013
年修订）》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》等有关法律、法规和规范性文件及《管理制度》等规定使用募集资金，并真实、
准确、完整、及时、公平的履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情
形。
六、结论意见
经核查，国海证券认为：海量数据 2019 年度募集资金存放和使用符合《上市公司
监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市
公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专
户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违
规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
（此页无正文，为《国海证券股份有限公司关于北京海量数据技术股份有限公司2019
年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人（签字）：
何凡 李金海
国海证券股份有限公司
年 月 日