证券代码：603138 证券简称：海量数据 公告编号：2021-027
北京海量数据技术股份有限公司
2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司监管指引第 2 号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告〔2012〕44 号）、上海证券交
易所《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定，现将北京
海量数据技术股份有限公司（以下简称“公司”）2020 年度募集资金存放与实际使用情况专
项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕154 号文核准，并经上海证券交易所同意，
北京海量数据技术股份有限公司（以下简称“公司”或“海量数据”）由主承销商国海证券
股份有限公司（以下简称“国海证券”）向社会首次公开发行人民币普通股（A 股）2,050 万
股，每股发行价格为 9.99 元，共计募集资金总额人民币 20,479.50 万元，扣除与发行有
关的费用人民币 3,826.40 万元，募集资金净额人民币 16,653.10 万元，并存放于公司董
事会指定的募集资金专户中。上述募集资金已于 2017 年 2 月 28 日到位，并经致同会计师
事务所（特殊普通合伙）验证，出具了致同验字（2017）第 110ZC0088 号《验资报告》。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
1、以前年度已使用金额
截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金累计投入募投项目 5,955.47 万元，尚未使用
的金额为 11,552.21 万元（含利息收入净额 341.14 万元，现金管理投资收益 513.45 万元，
含正在进行现金管理的 4,000 万元）。
2、本年度使用金额及当前余额
2020 年度，本公司募集资金使用情况为：
募集资金直接投入募投项目 844.95 万元，其中营销及服务网络建设（扩建）项目本年
度投入金额 8.97 万元，研发中心扩建项目本年度投入金额 835.98 万元。终止部分募集资
金投资项目并将该项目对应专户剩余募集资金 4,047.67 万元（含募集资金专户现金管理产
品投资收益及利息收入（扣除手续费）净额 409.74 万元）永久补充流动资金。本年度募集
资金专户利息收入 50.73 万元（已扣除手续费 0.11 万元），现金管理产品投资收益 168.93
万元。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金累计直接投入募投项目 6,800.42 万元，以募
集资金永久补充流动资金 4,047.67 万元。本次募集资金累计取得现金管理产品投资收益、
银行利息（扣除手续费）净额 1,074.23 万元，期末募集资金未使用余额为 6,879.24 万元
（含募集资金专户现金管理产品投资收益及利息收入）。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，切实保护投资者合法利益，根据《中
华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、
《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规和规范性文件的规定，
结合公司实际情况制定了《募集资金专项存储及使用管理制度》 以下简称“《管理制度》”），
根据《管理制度》的要求并结合公司经营需要，公司对募集资金实行专户存储，对募集资金
的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据上海证券交易所及有关规定的要求，公司于 2017 年 3 月 22 日同保荐机构国海证券
分别与招商银行股份有限公司北京清华园支行、北京银行股份有限公司学院路支行签订了《募
集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。该《三方监管协议》内
容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
公司于 2020 年 3 月 26 日、2020 年 5 月 18 日分别召开第二届董事会第十八次会议、2019
年年度股东大会，审议通过了《终止营销及服务网络建设（扩建）项目并将剩余募集资金永
久补充流动资金的议案》，同意公司终止营销及服务网络建设（扩建）项目并将剩余募集资
金永久补充流动资金。根据募集资金存放及使用的相关规定，公司于 2020 年 8 月 18 日将该
项目的募集资金专户（开户银行：北京银行股份有限公司学院路支行，银行账号：
20000019936600015211807）注销完毕，本募集资金专户注销后，公司与保荐机构、北京银行
股份有限公司学院路支行签署的《三方监管协议》相应终止。
公司因聘请中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）担任公司 2020 年
非公开发 A 股股票的保荐机构，并与中信建投证券签订了相关保荐协议，原保荐机构国海证
券未完成的公司首次公开发行股票募集资金使用持续督导职责将由中信建投证券承继。鉴于
保荐机构的变更，公司及保荐机构中信建投证券与招商银行股份有限公司北京清华园支行签
订了《募集资金专户存储三方监管协议》，该协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金
专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：
单位：万元
初始存放 截止日 备注
序号 募集资金专户存储银行 银行账号
金额 余额
北京银行股份有限公司学院
1 20000019936600015211807 8,000.00 — 已销户
路支行
招商银行股份有限公司北京
2 110905835210104 8,653.10 6,879.24
清华园支行
招商银行股份有限公司北京清华园支行募集资金专户存款余额中，已计入该募集资金专
户利息收入 327.50 万元（其中 2020 年度利息收入 50.73 万元），已扣除手续费 0.30 万元
（其中 2020 年度手续费 0.11 万元）、现金管理产品投资收益 336.99 万元。
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金使用情况如下：
单位：万元
项目 金额
首次公开发行募集资金金额 16,653.10
减：募投项目支出
6,800.42
减：使用部分闲置募集资金进行现金管理
100,000.00
减：永久补充流动资金
4,047.67
加：现金管理产品收回资金
100,000.00
加：现金管理产品投资收益
682.38
加：利息收入净额
391.87
截至 2020 年 12 月 31 日募集资金应有余额
6,879.26
截至 2020 年 12 月 31 日募集资金专户实际余额
6,879.24
说明：
1、 上表“募集资金应有余额”与“募集资金专户实际余额”尾差系四舍五入造成；
2、 永久补充流动资金金额，包括营销及服务网络建设（扩建）项目对应募投专户剩余募
集资金 3,637.93 万元及存款利息 409.74 万元，合计 4,047.67 万元。
三、2020 年年度募集资金的实际使用情况
（一）本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金的实际使用情况见本报告附表 1：《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2020 年 4 月 22 日、2020 年 5 月 18 日，公司分别召开第二届董事会第十九次会议、2019
年年度股东大会，审议通过了《使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使
用额度不超过人民币 6,000.00 万元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本承诺，
具有合法经营资格的金融机构销售的短期理财产品或者结构性存款。自公司股东大会审议通
过之日起一年内有效，公司股东大会授权公司管理层负责行使投资决策权并签署相关文件，
具体投资活动由财务部门负责组织实施。在上述额度和期限范围内，上述资金可滚动使用。
公司独立董事发表独立意见，独立董事认为：公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管
理，选择安全性高、流动性好、有保本承诺，具有合法经营资格的金融机构销售的短期理财
产品或者结构性存款，有利于提高募集资金的收益，也有利于提高募集资金的使用效率，符
合公司利益，不会影响募集资金投资项目的正常进行，没有与募集资金投资项目的实施计划
相抵触，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形。公司拟使用部分闲置
募集资金进行现金管理的决策程序符合中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《管理办法》和公司
《公司章程》、《管理制度》的相关规定。
因此，独立董事同意公司使用额度不超过人民币 6,000.00 万元的闲置募集资金进行现金
管理，自公司股东大会审议通过之日起一年内有效。在上述额度和期限范围内，上述资金可
滚动使用，并同意将本议案提交公司股东大会审议。
保荐机构国海证券出具了专项核查意见，保荐机构认为：海量数据在保证正常经营资金
需求和资金安全、投资风险得到有效控制的前提下使用闲置募集资金进行现金管理将有利于
资金增值，符合公司及股东的利益，不影响公司募投项目及日常经营的正常进行。海量数据
本次使用部分闲置募集资金进行现金管理履行了必要的决策程序，符合中国证监会、上海证
券交易所等相关法规规定，有利于提高募集资金的使用效率，不存在损害公司及股东利益的
情形。因此，保荐机构同意海量数据本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，该事项尚需
公司股东大会审议通过。
报告期内，公司在之前一年内使用部分闲置募集资金进行现金管理取得投资理财收益合
计人民币金额为 168.93 万元，具体情况如下：
委托理财 已到期回本 持有中理
委托理财 委托理财 产品 预计年化收 实际收益
产品序号 产品名称 金额 理财金额 财金额 受托人名称
开始日期 结束日期 期限 益率（%） （万元）
（万元） （万元） （万元）
北京银行对公客户 2019 年 10 2020 年 1 北京银行股份
PFJ1910030 90 天 4,000.00 4,000.00 - 2.00-3.25 32.05
人民币结构性存款 月 23 日 月 21 日 有限公司
招商银行挂钩黄金
2020 年 1 2020 年 4 招商银行股份
TL000275 看跌三层区间三个 91 天 4,000.00 4,000.00 - 1.35-3.55 33.41
月 10 日 月 10 日 有限公司
月结构性存款
北京银行对公客户 2020 年 1 2020 年 2 北京银行股份
PFJ2001040 35 天 4,000.00 4,000.00 - 1.35-2.90 11.12
人民币结构性存款 月 21 日 月 25 日 有限公司
招商银行挂钩欧元
2020 年 4 2020 年 7 招商银行股份
TF000063 汇率看跌三层区间 91 天 4,000.00 4,000.00 - 1.35-3.55 33.41
月 15 日 月 15 日 有限公司
三个月结构性存款
招商银行挂钩黄金 2020 年
2020 年 7 招商银行股份
CBJ06357 三层区间三个月结 10 月 29 94 天 5,000.00 5,000.00 - 1.35-3.20 38.63
月 27 日 有限公司
构性存款 日
招商银行点金系列 2020 年
2020 年 招商银行股份
NBJ00051 看涨三层区间一个 12 月 30 57 天 5,000.00 5,000.00 - 1.15-3.27 20.30
11 月 3 日 有限公司
月结构性存款 日
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
公司募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金节余的情况。
四、2020 年度变更募投项目的资金使用情况
本报告期内变更募投项目的资金使用情况见本报告附表 2：《变更募集资金
投资项目情况表》。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上
海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法
（2013 年修订）》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》等有关法律、法规和规范性文件及《管理制度》等规定使用募集
资金，并真实、准确、完整、及时、公平的履行相关信息披露工作，不存在违规
使用募集资金的情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的
结论性意见
经审核，致同会计师事务所（特殊普通合伙）认为：海量数据公司董事会编
制的 2020 专项报告符合 《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》有关规
定及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了海量数据公司 2020 年
度募集资金的存放和实际使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告
的结论性意见
经核查，中信建投证券认为：海量数据 2020 年度募集资金存放和使用符合
《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交
易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规和公司制度的规定，对募集资金进
行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募
集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
八、上网披露的公告附件
（一）保荐机构对上市公司年度募集资金存放与实际使用情况出具的专项核
查报告；
（二）会计师事务所对上市公司年度募集资金存放与实际使用情况出具的鉴
证报告。
特此公告。
北京海量数据技术股份有限公司董事会
2021 年 4 月 16 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 16,653.10 本年度投入募集资金总额 844.95
变更用途的募集资金总额 3,637.93
已累计投入募集资金总额 6,800.42
变更用途的募集资金总额比例 21.85%
截至期末
已变更项 项目可行
募集资金 截至期末累 截至期末累计投入金 投入进度 本年度 是否达
目，含部 调整后投 截至期末承诺 本年度投 项目达到预定可 性是否发
承诺投资项目 承诺投资 计投入金额 额与承诺投入金额的 （%）(4) 实现的 到预计
分变更 资总额 投入金额(1) 入金额 使用状态日期 生重大变
总额 (2) 差额(3)＝(2)-(1) ＝ 效益 效益
（如有） 化
(2)/(1)
营销及服务网
永久补充
络建设（扩 8,000.00 4,362.07 4,362.07 8.97 4,362.07 - - 2020 年 5 月终止 不适用 不适用 是
流动资金
建）项目
研发中心扩建
否 8,653.10 8,653.10 8,653.10 835.98 2,438.35 -6,214.75 28.18% 2022 年 4 月 不适用 不适用 否
项目
终止部分募投
项目并永久补 - 3,637.93 3,637.93 3,637.93 3,637.93 - 100.00% - 不适用 不适用 否
充流动资金
合计 - 16,653.10 16,653.10 16,653.10 4,482.88 10,438.35 -6,214.75 - - - - -
研发中心扩建项目：研发中心扩建项目是为了改善研发基础设施环境、改善研发条件、提高研
未达到计划进度原因（分具体募投项目）
发效率、缩短自主可控产品开发周期，公司拟在北京市中关村区域购置 1,400.00 平方米办公
楼用作研发中心机房、测试中心和办公场所，助力于公司自主产品研发，使公司获得更为广阔
的市场和利润增长空间，进而优化公司盈利模式，增强公司的核心竞争力。但在项目实施过程
中，一方面，由于近年来北京城区房产价格较项目立项时涨幅较大，按照原计划如期购置研发
中心办公场所将导致项目实施成本大幅增加，本着成本效益的原则，公司未按项目计划在北京
城区购买房产，研发环境的不足在一定程度上限制了该项目的进程；另一方面，由于软件和信
息技术服务业发展日新月异，信息技术更新迭代速度加快，公司外部市场环境不断变化，用户
需求不断更新，为了适应市场需求，公司需要不断的调整、优化产品研发内容，再加上新产品
推广周期较长，导致该项目进展缓慢。在综合考虑市场环境及技术创新的情况后，为使募集资
金得到有效利用，避免造成投资损失，公司经审慎研究，本着成本效益的原则，决定将该项目
延期至 2022 年 4 月。据此，2021 年 2 月 22 日，经公司第三届董事会第七次会议和第三届监
事会第八次会议审议通过，同意将该募投项目延期至 2022 年 4 月，具体内容详见公司于指定
信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份有限公司关于募集资金投资项目延期的公告》（公
告编号：2021-020）。
营销及服务网络建设（扩建）项目：鉴于公司自上市以来，通过租赁办公场所的方式，不断升
级改造一级营销服务网点，同时稳步推进二、三级营销服务网点的建设，目前已经在全国将近
30 个城市设立了营销服务网点，逐渐形成了以重点城市为中心、辐射延伸周边区域的市场营销
服务网络，现有营销服务网络规模可基本满足公司当前阶段业务发展需要。同时，近几年宏观
房地产市场发生较大变化，北京、上海、深圳等一线城市的房地产价格涨幅较大，按照原计划
在北京、上海、深圳三个一级营销服务网点购买办公场所将导致项目实施成本大幅增加，募集
项目可行性发生重大变化的情况说明
资金利用效率较低且产出效益存在较大不确定性，尽管公司已经对该项目进行了延期，但在预
计时间内按照原计划继续实施仍有一定难度。综合考虑市场环境变化和公司实际发展需要，为
进一步提升募集资金的使用效率，保护股东利益，公司于 2020 年 3 月 26 日召开第二届董事会
第十八次会议，审议通过了《终止营销及服务网络建设（扩建）项目并将剩余募集资金永久补
充流动资金的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议。具体内容详见公司于指定信息披露
媒体披露的《海量数据关于终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资的公
告》（2020-018）。2020 年 5 月 18 日，公司召开了 2019 年年度股东大会，审议通过了《终止
营销及服务网络建设（扩建）项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司终
止营销及服务网络建设（扩建）项目并将剩余募集资金永久补充流动资金。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见本专项报告三之说明（四）
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
附表 2：
变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
变更后项目 截至期末计 项目达到 本年度 是否达 变更后的项目
变更后的 对应的原项 本年度实际 实际累计投 投资进度 (%)
拟投入募集 划累计投入 预定可使用 实现的 到预计 可行性是否发
项目 目 投入金额 入金额(2) (3)=(2)/(1)
资金总额 金额(1) 状态日期 效益 效益 生重大变化
永久补充 营销及服务
公司流动 网络建设（扩 3,637.93 3,637.93 3,637.93 3,637.93 100.00% 不适用 不适用 不适用 否
资金 建）项目
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 详见附表 1“项目可行性发生重大变化的情况说明”
未达到计划进度的情况和原因（分具体项目） 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
说明：截至 2020 年 3 月 18 日，营销及服务网络建设（扩建）项目已累计投入募集资金 4,362.07 万元，剩余募集资金 3,637.93 万元及利息 409.78 万元，合
计 4,047.67 万元已转入公司普通资金账户，用于永久补充流动资金。
