中信建投证券股份有限公司
关于北京海量数据技术股份有限公司
2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”、“保荐机构”）作为
北京海量数据技术股份有限公司（以下简称“海量数据”、“公司”）2020 年度
非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规
定，自保荐协议签订之日起承接原保荐机构未完成的首次公开发行股票的持续督
导工作。根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》，上海
证券交易所《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集
资金管理办法》等相关法规和规范性文件的要求，对海量数据 2020 年度募集资
金存放与实际使用情况进行了专项核查，具体核查情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕154 号文核准，并经上海证券
交易所同意，海量数据向社会首次公开发行人民币普通股（A 股）2,050 万股，
每股发行价格为 9.99 元，共计募集资金总额人民币 20,479.50 万元，扣除与发行
有关的费用人民币 3,826.40 万元，募集资金净额人民币 16,653.10 万元，并存放
于公司董事会指定的募集资金专户中。上述募集资金已于 2017 年 2 月 28 日到
位，并经致同会计师事务所（特殊普通合伙）验证，出具了致同验字（2017）第
110ZC0088 号《验资报告》。
（二）2020 年度使用金额及当前余额
截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金累计投入募投项目 5,955.47 万元，
尚未使用的金额为 11,552.21 万元（含募集资金专户现金管理产品投资收益及利
息收入（扣除手续费）净额 854.59 万元，含正在进行现金管理的 4,000 万元）。
本年度公司共使用募集资金 844.95 万元，其中营销及服务网络建设（扩建）
项目本年度投入金额 8.97 万元，研发中心扩建项目本年度投入金额 835.98 万元。
终止营销及服务网络建设（扩建）项目并将该项目对应专户剩余募集资金
4,047.67 万元（含募集资金专户现金管理产品投资收益及利息收入（扣除手续费）
净额 409.74 万元）永久补充流动资金。本年度募集资金专户利息收入 50.73 万元
（已扣除手续费 0.11 万元），现金管理产品投资收益 168.93 万元。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金累计直接投入募投项目 6,800.42 万
元，以募集资金永久补充流动资金 4,047.67 万元。本次募集资金累计取得现金管
理产品投资收益、银行利息（扣除手续费）净额 1,074.23 万元，期末募集资金未
使用余额为 6,879.24 万元（含募集资金专户现金管理产品投资收益及利息收入）。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，切实保护投资者合法利
益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易
所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有
关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况制定了《募集资金专项存
储及使用管理制度》（以下简称“《管理制度》”），根据《管理制度》的要求
并结合公司经营需要，公司对募集资金实行专户存储，对募集资金的存放、使用、
项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。
（二）募集资金三方监管协议情况
公司于 2020 年 3 月 26 日、2020 年 5 月 18 日分别召开第二届董事会第十八
次会议、2019 年年度股东大会，审议通过了《终止营销及服务网络建设（扩建）
项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司终止营销及服务网
络建设（扩建）项目并将剩余募集资金永久补充流动资金。根据募集资金存放及
使用的相关规定，公司于 2020 年 8 月 18 日将该项目的募集资金专户（开户银
行：北京银行股份有限公司学院路支行，银行账号：20000019936600015211807）
注销完毕，本募集资金专户注销后，公司与原保荐机构、北京银行股份有限公司
学院路支行签署的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止。
公司因聘请中信建投担任公司 2020 年非公开发 A 股股票的保荐机构，并与
中信建投签订了相关保荐协议，原保荐机构未完成的公司首次公开发行股票募集
资金使用的持续督导职责由中信建投承继。鉴于保荐机构的变更，公司及中信建
投与招商银行股份有限公司北京清华园支行签订了《募集资金专户存储三方监管
协议》，该协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议
（范本）》不存在重大差异。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：
单位：万元
初始存放 截止日
序号 募集资金专户存储银行 银行账号 备注
金额 余额
北京银行股份有限公司 已销
1 20000019936600015211807 8,000.00 -
学院路支行 户
招商银行股份有限公司
2 110905835210104 8,653.10 6,879.24 -
北京清华园支行
招商银行股份有限公司北京清华园支行募集资金专户存款余额中，已计入该
募集资金专户利息收入 327.50 万元（其中 2020 年度利息收入 50.73 万元），已
扣除手续费 0.30 万元（其中 2020 年度手续费 0.11 万元）、现金管理产品投资收
益 336.99 万元。
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金使用情况如下：
单位：万元
项目 金额
首次公开发行募集资金金额 16,653.10
减：募投项目支出 6,800.42
减：使用部分闲置募集资金进行现金管理 100,000.00
减：永久补充流动资金 4,047.67
项目 金额
加：现金管理产品收回资金 100,000.00
加：现金管理产品投资收益 682.38
加：利息收入净额 391.87
截至 2020 年 12 月 31 日募集资金应有余额 6,879.26
截至 2020 年 12 月 31 日募集资金专户实际余额 6,879.24
注：1、上表“募集资金应有余额”与“募集资金专户实际余额”尾差系四舍五入造成；
2、永久补充流动资金金额，包括营销及服务网络建设（扩建）项目对应募投专户剩余
募集资金 3,637.93 万元及存款利息 409.74 万元，合计 4,047.67 万元。
三、2020 年年度募集资金的实际使用情况
（一）本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金的实际使用情况见本报告附表 1：《募集资金使用情况对照
表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2020 年 4 月 22 日、2020 年 5 月 18 日，公司分别召开第二届董事会第十九
次会议、2019 年年度股东大会，审议通过了《使用部分闲置募集资金进行现金管
理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 6,000.00 万元的闲置募集资金购买
安全性高、流动性好、有保本承诺，具有合法经营资格的金融机构销售的短期理
财产品或者结构性存款。自公司股东大会审议通过之日起一年内有效，公司股东
大会授权公司管理层负责行使投资决策权并签署相关文件，具体投资活动由财务
部门负责组织实施。在上述额度和期限范围内，上述资金可滚动使用。
报告期内，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理取得投资理财收益合计
人民币金额为 168.93 万元，具体情况如下：
委托理财 已到期回本 持有中理
委托理财 委托理财 产品 预计年化收 实际收益
产品序号 产品名称 金额 理财金额 财金额 受托人名称
开始日期 结束日期 期限 益率（%） （万元）
（万元） （万元） （万元）
北京银行对公客 2019 年
2020 年 1 90 北京银行股
PFJ1910030 户人民币结构性 10 月 23 4,000.00 4,000.00 - 2.00-3.25 32.05
月 21 日 天 份有限公司
存款 日
招商银行挂钩黄
金看跌三层区间 2020 年 1 2020 年 4 91 招商银行股
TL000275 4,000.00 4,000.00 - 1.35-3.55 33.41
三个月结构性存 月 10 日 月 10 日 天 份有限公司
款
北京银行对公客
2020 年 1 2020 年 2 35 北京银行股
PFJ2001040 户人民币结构性 4,000.00 4,000.00 - 1.35-2.90 11.12
月 21 日 月 25 日 天 份有限公司
存款
招商银行挂钩欧
元汇率看跌三层 2020 年 4 2020 年 7 91 招商银行股
TF000063 4,000.00 4,000.00 - 1.35-3.55 33.41
区间三个月结构 月 15 日 月 15 日 天 份有限公司
性存款
招商银行挂钩黄 2020 年
2020 年 7 94 招商银行股
CBJ06357 金三层区间三个 10 月 29 5,000.00 5,000.00 - 1.35-3.20 38.63
月 27 日 天 份有限公司
月结构性存款 日
招商银行点金系
2020 年 2020 年
列看涨三层区间 57 招商银行股
NBJ00051 11 月 3 12 月 30 5,000.00 5,000.00 - 1.15-3.27 20.30
一个月结构性存 天 份有限公司
日 日
款
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
（七）节余募集资金使用情况
公司募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金节余的情况。
四、2020 年度变更募投项目的资金使用情况
本报告期内变更募投项目的资金使用情况见本报告附表 2：《变更募集资金
投资项目情况表》。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海
证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法
律、法规和规范性文件及《管理制度》等规定使用募集资金，并真实、准确、完
整、及时、公平的履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
六、会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告情况
致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2020 年度募集资金存放与使用
情况进行了鉴证并出具了专项报告，认为：公司董事会编制的 2020 专项报告符
合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》有关规定及相关格式指引的规
定，并在所有重大方面如实反映了公司 2020 年度募集资金的存放和实际使用情
况。
七、保荐机构的结论性意见
经核查，保荐机构认为：海量数据 2020 年度募集资金存放和使用符合《证
券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所
上市公司募集资金管理办法》等法律法规和公司制度的规定，对募集资金进行了
专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资
金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 16,653.10 本年度投入募集资金总额 844.95
变更用途的募集资金总额 3,637.93
已累计投入募集资金总额 6,800.42
变更用途的募集资金总额比例 21.85%
截至期末
已变更项 截至期末累计投入 投入进度 项目可行
募集资金 截至期末承诺 截至期末累 项目达到预定 本年度 是否达
目，含部 调整后投 本年度投 金额与承诺投入金 （%） 性是否发
承诺投资项目 承诺投资 投入金额 计投入金额 可使用状态日 实现的 到预计
分变更 资总额 入金额 额的差额（3）＝ （4）＝ 生重大变
总额 （1） （2） 期 效益 效益
（如有） （2）-（1） （2）/ 化
（1）
营销及服务网
永久补充 2020 年 5 月
络建设（扩 8,000.00 4,362.07 4,362.07 8.97 4,362.07 - - 不适用 不适用 是
流动资金 终止
建）项目
研发中心扩建
否 8,653.10 8,653.10 8,653.10 835.98 2,438.35 -6,214.75 28.18% 2022 年 4 月 不适用 不适用 否
项目
终止部分募投
项目并永久补 - - 3,637.93 3,637.93 3,637.93 3,637.93 - 100.00% - 不适用 不适用 否
充流动资金
合计 - 16,653.10 16,653.10 16,653.10 4,482.88 10,438.35 -6,214.75 - - - - -
研发中心扩建项目：研发中心扩建项目是为了改善研发基础设施环境、改善研发条件、提
高研发效率、缩短自主可控产品开发周期，公司拟在北京市中关村区域购置 1,400.00 平方
未达到计划进度原因（分具体募投项目）
米办公楼用作研发中心机房、测试中心和办公场所，助力于公司自主产品研发，使公司获
得更为广阔的市场和利润增长空间，进而优化公司盈利模式，增强公司的核心竞争力。但
在项目实施过程中，一方面，由于近年来北京城区房产价格较项目立项时涨幅较大，按照
原计划如期购置研发中心办公场所将导致项目实施成本大幅增加，本着成本效益的原则，
公司未按项目计划在北京城区购买房产，研发环境的不足在一定程度上限制了该项目的进
程；另一方面，由于软件和信息技术服务业发展日新月异，信息技术更新迭代速度加快，
公司外部市场环境不断变化，用户需求不断更新，为了适应市场需求，公司需要不断的调
整、优化产品研发内容，再加上新产品推广周期较长，导致该项目进展缓慢。在综合考虑
市场环境及技术创新的情况后，为使募集资金得到有效利用，避免造成投资损失，公司经
审慎研究，本着成本效益的原则，决定将该项目延期至 2022 年 4 月。据此，2021 年 2 月
22 日，经公司第三届董事会第七次会议和第三届监事会第八次会议审议通过，同意将该募
投项目延期至 2022 年 4 月，具体内容详见公司于指定信息披露媒体披露的《北京海量数
据技术股份有限公司关于募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2021-020）。
营销及服务网络建设（扩建）项目：鉴于公司自上市以来，通过租赁办公场所的方式，不
断升级改造一级营销服务网点，同时稳步推进二、三级营销服务网点的建设，目前已经在
全国将近 30 个城市设立了营销服务网点，逐渐形成了以重点城市为中心、辐射延伸周边
区域的市场营销服务网络，现有营销服务网络规模可基本满足公司当前阶段业务发展需
要。同时，近几年宏观房地产市场发生较大变化，北京、上海、深圳等一线城市的房地产
价格涨幅较大，按照原计划在北京、上海、深圳三个一级营销服务网点购买办公场所将导
致项目实施成本大幅增加，募集资金利用效率较低且产出效益存在较大不确定性，尽管公
项目可行性发生重大变化的情况说明
司已经对该项目进行了延期，但在预计时间内按照原计划继续实施仍有一定难度。综合考
虑市场环境变化和公司实际发展需要，为进一步提升募集资金的使用效率，保护股东利益，
公司于 2020 年 3 月 26 日召开第二届董事会第十八次会议，审议通过了《终止营销及服务
网络建设（扩建）项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，该议案尚需提交公
司股东大会审议。具体内容详见公司于指定信息披露媒体披露的《海量数据关于终止部分
募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资的公告》（2020-018）。2020 年 5 月
18 日，公司召开了 2019 年年度股东大会，审议通过了《终止营销及服务网络建设（扩建）
项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司终止营销及服务网络建设（扩
建）项目并将剩余募集资金永久补充流动资金。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见本专项报告三（四）
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
附表 2：
变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
投资进度 项目达到 变更后的项
变更后项目 截至期末计 本年度实 本年度 是否达
变更后的 对应的原项 实际累计投 (%) 预定可使 目可行性是
拟投入募集 划累计投入 际投入金 实现的 到预计
项目 目 入金额（2） （3）=（2）/ 用 状态日 否发生重大
资金总额 金额（1） 额 效益 效益
（1） 期 变化
营销及服务
永久补充
网 络 建 设
公司流动 3,637.93 3,637.93 3,637.93 3,637.93 100.00% 不适用 不适用 不适用 否
（扩建）项
资金
目
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项
详见附表 1“项目可行性发生重大变化的情况说明”
目）
未达到计划进度的情况和原因（分具体项目） 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
注：截至 2020 年 3 月 18 日，营销及服务网络建设（扩建）项目已累计投入募集资金 4,362.07 万元，剩余募集资金 3,637.93 万元及利息 409.78 万元，
合计 4,047.67 万元已转入公司普通资金账户，用于永久补充流动资金。
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北京海量数据技术股份有限
公司 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
吴雨翘 方万紫
中信建投证券股份有限公司
年 月 日