证券代码：603138         证券简称：海量数据          公告编号：2021-026

                北京海量数据技术股份有限公司
               第三届监事会第九次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    一、监事会会议召开情况

    北京海量数据技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第九次
会议通知及会议材料于 2021 年 4 月 5 日以电子邮件方式送达全体监事，于 2021
年 4 月 15 日以现场及通讯表决方式召开。本次会议由公司监事会主席孟亚楠先
生主持，会议应参加表决监事 3 名，实际参加表决监事 3 名。本次监事会会议的
召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，决议内容合法有效。

    二、监事会会议审议情况

    （一）审议通过《2020 年年度报告全文及摘要》

    监事会认为：公司 2020 年年度报告及摘要的编制和审议程序符合法律、法
规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；报告的内容和格式符合中国
证监会和上海证券交易所的各项规定，能真实地反映出公司 2020 年度的经营管
理和财务状况；未发现参与公司 2020 年度报告及摘要编制和审议的人员有违反
保密规定的行为。

    具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份
有限公司 2020 年年度报告》（全文及摘要）。

    本议案尚需提交公司股东大会审议。

    表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。

    （二）审议通过《公司 2020 年度监事会工作报告》

    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。

    （三）审议通过《公司 2020 年度财务决算报告》

    经核查，监事会认为：公司编制的《北京海量数据技术股份有限公司 2020 年
度财务决算报告》真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营成果。

    本议案尚需提交公司股东大会审议。

    表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。

    （四）审议通过《公司 2020 年度利润分配预案》

    监事会认为：公司 2020 年度利润分配预案充分考虑了公司本年度盈利情况、
现金流状况、未来经营发展需要、当前市场形势等因素，兼顾了股东合理回报和
公司长期可持续发展，符合《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所上市公司现
金分红指引》、《公司章程》及相关法律法规的规定，决策程序合法、规范，不存
在损害股东，特别是中小股东利益的情况。我们同意将本预案提交公司股东大会
审议。

    具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份
有限公司 2020 年度利润分配预案的公告》（公告编号：2021-032）。

    本议案尚需提交公司股东大会审议。

    表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。

    （五）审议通过《公司 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

    监事会认为：《公司 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
能够真实、准确、完整地反映公司 2020 年度募集资金的实际使用情况，公司募
集资金的存放与使用符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》、《上市公司募集资金管理办法》等相关法律法规的规定，
不存在违规使用募集资金的情形。

    具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份
有限公司 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》 公告编号：2021-
027）。
    表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。

    （六）审议通过《2020 年度内部控制评价报告》

    监事会认为：公司根据《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、
上海证券交易所的相关要求，以及《公司章程》的规定，构建了符合公司实际情
况的法人治理结构，建立了较为全面的内部控制制度，公司各级机构均能严格按
照相关内部控制制度行使职责，运作规范。公司编制的《2020 年度内部控制评价
报告》客观地反映了公司目前内部控制的真实情况。

    具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份
有限公司 2020 年度内部控制评价报告》。

    表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。

    （七）审议通过《公司续聘 2021 年度审计机构的议案》

    监事会认为：致同会计师事务所（特殊普通合伙）具有执行证券业务许可资
格，为公司出具的审计报告独立、客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成
果，能够满足公司 2020 年度审计工作要求。为保持公司审计工作的连续性，监
事会同意公司拟续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计
机构，为公司提供财务报表审计以及内部控制审计服务，聘期一年。

    具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份
有限公司关于续聘 2021 年度审计机构的公告》（公告编号：2021-031）。

    本议案尚需提交公司股东大会审议。

    表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。

    （八）审议通过《确认 2020 年度董事、监事及高级管理人员薪酬的议案》

    监事会认为：2020 年度，公司董事、监事及高级管理人员薪酬的领取符合
《公司法》、《公司章程》以及公司《董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度》、
《薪酬与绩效考核管理办法》等规定，充分体现短期和长期激励相结合，个人和
团队利益相平衡，保障股东利益，实现上市公司与管理层共同发展的薪酬理念。

    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。

    （九）审议通过《使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

    监事会认为：公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，没有与募集资金投
资项目的实施计划相抵触，不会影响募集资金投资项目的正常进行，也不存在变
相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形。本议案内容及决策程序符合中
国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金
管理办法》和公司《募集资金专项存储及使用管理制度》的相关规定。因此我们
同意将本议案提交公司股东大会审议。

    具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份
有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-
028）。

    本议案尚需提交公司股东大会审议。

    表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。

    （十）审议通过《使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》

    监事会认为：公司使用闲置自有资金进行现金管理，有利于提高公司资金收
益，能够为公司和股东带来更多投资回报。因此我们同意将本议案提交公司股东
大会审议。

    具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份
有限公司关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-
029）。

    本议案尚需提交公司股东大会审议。

    表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。

    （十一）审议通过《2021 年第一季度报告的议案》

    监事会认为：公司 2021 年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、
《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；报告的内容和格式符合中国证监
会和上海证券交易所的各项规定，能真实地反映出公司 2021 年第一季度的经营
管理和财务状况；未发现参与公司 2021 年第一季度报告编制和审议的人员有违
反保密规定的行为。

    具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份
有限公司 2021 年第一季度报告》。

    表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。


    特此公告。




                                     北京海量数据技术股份有限公司监事会

                                                       2021 年 4 月 16 日