证券代码：603138 证券简称：海量数据 公告编号：2022-003
北京海量数据技术股份有限公司
使用 2020 年非公开发行股票部分闲置募集资金
进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
理财产品（PFJ2201023）
委托理财受托方：北京银行股份有限公司学知支行（以下简称“北京银
行学知支行”）
本次委托理财金额：10,000 万元人民币
委托理财产品名称：欧元/美元固定日观察区间型结构性存款
委托理财期限：2022 年 1 月 13 日-2022 年 1 月 27 日
履行的审议程序：第三届董事会第十一次会议
一、 本次委托理财概况
（一）委托理财目的
基于股东利益最大化原则，为提高北京海量数据技术股份有限公司（以下简
称“公司”）闲置募集资金使用效率，进一步提高资金收益，在确保不影响募集
资金投资项目正常进行的情况下，公司拟使用最高额度不超过 25,000 万元非公
开发行股票闲置募集资金进行现金管理，选择适当的时机，阶段性购买安全性高、
流动性好的短期银行理财产品和结构性存款。
（二）资金来源
1、资金来源的一般情况
公司本次委托理财资金来源为暂时闲置募集资金。
2、使用闲置募集资金委托理财的情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京海量数据技术股份有限公司非公
开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕345 号）核准，公司于 2021 年 11 月向特
定投资者非公开发行股票 25,752,890 股，发行价格为人民币 14.00 元/股，本次
非公开发行募集资金总额为人民币 360,540,460.00 元，扣除各项发行费用（不
含增值税）人民币 8,198,071.86 元，实际募集资金净额为人民币 352,342,388.14
元。上述资金于 2021 年 11 月 25 日到位，致同会计师事务所（特殊普通合伙）
对上述资金到位情况进行了审验并出具了致同验字（2021）第 110C000812 号《验
资报告》。
公司已按照相关法律法规的要求对募集资金实行专户存储并签订了《募集资
金专户存储三方监管协议》。
因本次实际募集资金净额低于拟投入募投项目的募集资金总额，公司于
2021 年 12 月 30 日召开公司第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第十二
次会议审议通过了《调整非公开发行股票募集资金投资项目实际募集资金投入金
额的议案》，经调整后的非公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划
如下：
单位：人民币万元
调整后募集资金拟投入
序号 项目名称 总投资额
金额
1 数据库技术研发升级建设项目 30,090.03 30,000.00
2 数据库安全产品建设项目 15,930.31 5,234.24
3 补充流动资金 1,100.00 0.00
合计 47,120.34 35,234.24
（三）委托理财产品的基本情况
受托方名 产品类 金额 预计年化 预计收益金
产品名称
称 型 （万元） 收益率 额（万元）
北京银行 银行理 欧元/美元固定日观 1.35%或
10,000 5.18或10.74
学知支行 财产品 察区间型结构性存款 2.80%
收益类 参考年化 是否构成关
产品期限 结构化安排 预计收益
型 收益率 联交易
保本浮
14天 无 - - 否
动收益
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
1、在保证流动性和资金安全的前提下，现金管理的产品仅限于具有合法经
营资格的金融机构销售的短期理财产品或者结构性存款，总体风险可控。
2、公司财务部门将及时分析和跟踪现金投资产品投向、项目进展情况，如
发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，控制投资风险，保障资金安全。
3、公司独立董事、监事会有权对现金管理情况进行监督与检查，必要时可
以聘请专业机构进行审计。
4、公司将根据相关法律法规及《公司章程》的规定，及时履行相应的信息
披露程序。
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
产品名称 欧元/美元固定日观察区间型结构性存款
产品编号 PFJ2201023
委托理财金额 10,000 万元
存款币种 人民币
产品风险等级 一级
结构性存款期限 14 天
起息日 2022 年 1 月 13 日
到期日 2022 年 1 月 27 日
观察日 2022 年 1 月 25 日
挂钩标的 欧元兑美元即期汇率
彭博页面“BFIX”在东京时间下午 3 点显示的挂钩标的中
定盘价格
间价，取值至小数点后五位
期初价格 起息日当日的挂钩标的定盘价格
观察价格 观察日当日的挂钩标的定盘价格
障碍价格区间 [期初价格-0.017]（含）至[期初价格+0.017]（含）
存款到期日（或北京银行提前终止日）北京银行向存款人
支付本金，存款到期日（或北京银行提前终止日）后 3 个
清算期
工作日内支付收益（如有），本金及收益支付币种与结构
性存款本金币种相同。
本金及收益 北京银行在结构性存款正常到期日向存款人提供本金完
全保障，并根据本说明书的相关约定，按照挂钩标的的观
察价格表现，向存款人支付收益（如有，下同预期到期年
化收益率［1.35]％或［2.80]%。
(1）如果在观察日，挂钩标的观察价格在障碍价格区间以
内（含边界），产品到期最高年化收益率为［2.80]%；
产品结构
(2）如果在观察日，挂钩标的观察价格在障碍价格区间以
外，产品到期最低年化收益率为[1.35]%。
估值原则 充分性原则、审慎性原则、一致性原则
估值方法 收益法
本产品成立后，如出现包括但不限于遇国家金融政策出现
调整并影响到本产品的正常运作；中国法令或监管机构相
关要求变化，或者金融市场出现波动或重大变化，或其他
原因，导致北京银行认为对本协议的履行产生不利影响
北京银行提前终止 的；法律法规规定或本协议约定的其他情形，北京银行有
权 权提前终止本产品及结构性存款协议，北京银行行使提前
终止权时应提前至少【 1】个工作日以在其官方网站
（www.bankofbeijing.com.cn,下同）或营业网点发布公
告的方式或者以向客户的联系地址发出书面通知等方式
通知客户。
北京银行有权宣布本结构性存款不成立，并于原定起息日
后的第【5】个工作日内发布该结构性存款不成立的公告。
如结构性存款不成立，北京银行将于原定起息日后的【3】
个工作日内将已认购资金退回客户签约账户，起息扣款日
结构性存款不成立 至退回资金到账日期间按照退回资金到账日当日北京银
行公布的对公活期存款挂牌利率计付利息。认购金额达到
募集规模上限北京银行有权停止本结构性存款认购。存款
人确认并同意，北京银行在上述渠道将相关信息进行公告
即视为已送达存款人并对其生效。
（二）委托理财的资金投向
该理财产品主要投向银行理财资金池。
（三）本次公司使用闲置募集资金购买的低风险保本型结构性存款产品，符
合安全性高、流动性好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，
不影响募投项目正常进行，不存在损害股东利益的情形。
（四）风险控制分析
为控制投资风险，公司使用闲置募集资金进行现金管理品种为安全性高、流
动性好的短期银行理财产品和结构性存款。公司进行现金管理，选择资信状况、
财务状况良好、盈利能力强的金融机构作为受托方，并与受托方明确委托理财的
金额、期间、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。公司将及时分析和跟踪
理财产品的投向及进展情况，一旦发现存在可能影响资金安全的情况，及时采取
相应措施，控制投资风险。
公司本次运用闲置募集资金进行现金管理，是在保证募集资金投资项目正常
进行的基础上实施，风险可控。
三、 委托理财受托方的情况
北京银行学知支行是北京银行股份有限公司（本公告中简称“北京银行”）
的分支机构，北京银行为上海证券交易所主板上市公司，股票代码为 601169。公
司、公司控股股东及其一致行动人、公司实际控制人与北京银行不存在产权、业
务、资产、债权债务、人员等关联关系。
发行人北京银行最近一年经审计的财务指标如下：
单位：人民币百万元
主要财务指标 2020 年
资产总额 2,900,014
资产净额 221,143
营业收入 64,299
净利润 21,484
四、 对公司的影响
单位：人民币元
项目 2020年12月31日（经审计） 2021年9月30日（未经审计）
总资产 720,069,226.37 685,691,237.46
负债总额 210,199,381.63 166,651,845.55
净资产 516,143,545.06 529,114,666.58
项目 2020年1月-12月(经审计) 2021年1月-9月（未经审计）
经营活动产生的
85,446,289.20 -48,112,286.05
现金流量净额
公司本次使用闲置募集资金购买的理财产品，金额共计10,000万元，占公司
最近一期期末货币资金的比例为31.17%。
公司不存在负有大额负债购买理财产品的情形。本次委托理财是在保证公司
正常经营的情况下，使用闲置自有资金适度进行现金管理，提高资金使用效率，
获得一定的收益，获取更多的回报。本次委托理财期限较短，对公司未来主营业
务、财务状况、经营成果和现金流量等不会造成重大的影响。
根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，公司将购买
的理财产品列示为“交易性金融资产”，理财收益计入“投资收益”。
五、风险提示
本次使用闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的短期银行
理财产品和结构性存款，属于低风险投资产品，但金融市场受宏观经济、财政及
货币政策的影响较大，不排除该项投资可能受到市场波动的影响而不能实现预期
收益的风险。
六、决策程序的履行
公司于2021年12月30日召开公司第三届董事会第十一次会议及第三届监事
会第十二次会议审议通过了《使用2020年非公开发行股票闲置募集资金进行现金
管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币25,000万元的闲置募集资金购买
安全性高、流动性好的短期银行理财产品和结构性存款。独立董事及监事会均发
表了同意意见，本议案无需公司股东大会审议通过。具体内容详见公司于2021年
12月31日披露的《北京海量数据技术股份有限公司使用2020年非公开发行股票闲
置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-101）。
七、截至本公告日披露日，公司最近十二个月使用2020年非公开发行股票募
集资金委托理财的情况
单位：人民币万元
产品类 实际投 实际收 实际收 尚未收回
产品名称 产品序号
型 入本金 回本金 益 本金金额
欧元/美元固定日观 保本浮
PFJ2201023 10,000 未赎回 未赎回 10,000
察区间型结构性存款 动收益
合计 10,000 - - 10,000
最近 12 个月内单日最高投入金额 10,000
最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 19.37
最近 12 个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） -
目前已使用的理财额度 10,000
尚未使用的理财额度 15,000
总理财额度 25,000
注：表格中实际收益的合计数值与各分项数值之和尾数如有不同系四舍五
入所致
特此公告。
北京海量数据技术股份有限公司董事会
2022 年 1 月 15 日
