证券代码：603138 证券简称：海量数据 公告编号：2022-033
北京海量数据技术股份有限公司
2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求（2022 年修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范
运作（2022 年修订）》等有关规定，北京海量数据技术股份有限公司（以下简称
“公司”）董事会编制了截至 2021 年 12 月 31 日的《2021 年度募集资金存放与
实际使用情况的专项报告》。
一、募集资金基本情况
（一）2017 年首次公开发行股票募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕154 号文核准，并经上海证券
交易所同意，公司由主承销商国海证券股份有限公司（以下简称“国海证券”）
向社会首次公开发行人民币普通股（A 股）2,050 万股，每股发行价格为 9.99
元，共计募集资金总额人民币 20,479.50 万元，扣除与发行有关的费用人民币
3,826.40 万元，募集资金净额人民币 16,653.10 万元，并存放于公司董事会
指定的募集资金专户中。上述募集资金已于 2017 年 2 月 28 日到位，并经致
同会计师事务所（特殊普通合伙）验证，出具了致同验字（2017）第 110ZC0088
号《验资报告》。
2、以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
（1）以前年度已使用金额
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金累计直接投入募投项目 6,800.42
万元，以募集资金永久补充流动资金 4,047.67 万元。本次募集资金累计取得
现金管理产品投资收益、银行利息（扣除手续费）净额 1,074.23 万元，期末
募集资金未使用余额为 6,879.24 万元（含募集资金专户现金管理产品投资收
益及利息收入）。
（2）本年度募集资金使用金额及当前余额
2021 年度，公司直接投入募投项目资金金额为 880.04 万元，本年度募集
资金专户利息收入 14.01 万元（已扣除手续费 0.09 万元），报告期内未使用
闲置募集资金进行现金管理。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金累计直接投入募投项目 7,680.46
万元，以募集资金永久补充流动资金 4,047.67 万元（含募集资金净额 3,637.93
万元，银行存款利息和现金管理收益 409.74 万元）。本次募集资金累计取得
现金管理产品投资收益、银行利息（扣除手续费）净额 1,088.26 万元，期末
募集资金未使用余额为 6,013.21 万元（含募集资金专户现金管理产品投资收
益及利息收入）。
（二）2020 年非公开发行股票募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京海量数据技术股份有限公司非公
开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕345 号）核准，由主承销商中信建投证
券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）向 8 名特定投资者非公开发行 A
股 25,752,890 股，发行价格为人民币 14.00 元/股，本次非公开发行募集资金总
额为人民币 360,540,460.00 元，扣除各项发行费用（不含增值税）人民币
8,198,071.86 元，实际募集资金净额为人民币 352,342,388.14 元。上述资金于
2021 年 11 月 25 日到位，致同会计师事务所（特殊普通合伙）对上述资金到位
情况进行了审验并出具了致同验字（2021）第 110C000812 号《验资报告》。
2、本年度募集资金使用金额及当前余额
2021 年度，由于募集资金到账时间较晚，本年度募集资金投资项目尚未
开展。截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金专户利息收入 3.82 万元，报告期
内，公司未使用闲置募集资金进行现金管理，期末募集资金未使用余额为
35,238.05 万元（含募集资金专户利息收入）。
二、募集资金管理情况
（一）2017 年首次公开发行股票募集资金基本情况
1、募集资金三方监管协议情况
根据上海证券交易所及有关规定的要求，公司于 2017 年 3 月 22 日同保荐机
构国海证券分别与招商银行股份有限公司北京清华园支行、北京银行股份有限公
司学院路支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监
管协议》”）。该《三方监管协议》内容与上海证券交易所制订的《募集资金专
户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
公司于 2020 年 3 月 26 日、2020 年 5 月 18 日分别召开第二届董事会第十八
次会议、2019 年年度股东大会，审议通过了《终止营销及服务网络建设（扩建）
项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司终止营销及服务网
络建设（扩建）项目并将剩余募集资金永久补充流动资金。根据募集资金存放及
使用的相关规定，公司于 2020 年 8 月 18 日将该项目的募集资金专户（开户银
行：北京银行股份有限公司学院路支行，银行账号：20000019936600015211807）
注销完毕。本募集资金专户注销后，公司与保荐机构、北京银行股份有限公司学
院路支行签署的《三方监管协议》相应终止。
公司因聘请中信建投证券担任公司 2020 年非公开发 A 股股票的保荐机构，
并与中信建投证券签订了相关保荐协议，原保荐机构国海证券未完成的公司首次
公开发行股票募集资金使用持续督导职责将由中信建投证券承继。鉴于保荐机构
的变更，公司及保荐机构中信建投证券与招商银行股份有限公司北京清华园支行
签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，该协议内容与上海证券交易所制订
的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
2、募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：
单位：万元
序 募集资金专户存储银
银行账号 初始存放金额 截止日余额 备注
号 行
北京银行股份有限公 200000199366000
1 8,000.00 — 已销户
司学院路支行 15211807
招商银行股份有限公 募集资
2 110905835210104 8,653.10 6,013.21
司北京清华园支行 金专户
招商银行股份有限公司北京清华园支行募集资金专户存款余额中，已计入该
募集资金专户利息收入 341.51 万元（其中 2021 年度利息收入 14.01 万元），已
扣除手续费 0.39 万元（其中 2021 年度手续费 0.09 万元）、现金管理产品投资
收益 337.00 万元。
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金使用情况如下：
单位：万元
项目 金额
首次公开发行募集资金金额 16,653.10
减：募投项目支出 7,680.46
减：使用部分闲置募集资金进行现金管理 100,000.00
减：永久补充流动资金 4,047.67
加：现金管理产品收回资金 100,000.00
加：现金管理产品投资收益 682.38
加：利息收入净额 405.88
截至 2021 年 12 月 31 日募集资金应有余额 6,013.23
截至 2021 年 12 月 31 日募集资金专户实际余额 6,013.21
说明：
1、 上表“募集资金应有余额”与“募集资金专户实际余额”尾差系四舍五
入造成；
2、 永久补充流动资金金额，包括营销及服务网络建设（扩建）项目对应募
投专户剩余募集资金 3,637.93 万元、存款利息和现金管理收益 409.74 万元，合
计 4,047.67 万元；
3、 本报告中若出现总计数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五
入原因造成。
（二）2020 年非公开发行股票募集资金的管理情况
1、募集资金三方监管协议情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者的合法权益，公司同保荐机构
中信建投证券与北京银行股份有限公司学知支行、中国光大银行股份有限公司北
京分行、中信银行股份有限公司北京分行、上海浦东发展银行股份有限公司北京
通惠支行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《监管协
议》”）。上述签署的《监管协议》内容与上海证券交易所制订的《募集资金专
户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
2、募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：
单位：万元
序号 募集资金专户存储银行 银行账号 初始存放金额 截止日余额 备注
北京银行股份有限公司
1 20000019936600043836330 10,000.00 10,001.08
学知支行
募集资金
中信银行股份有限公司
2 8110701013302194920 5,234.24 5,234.81 专 户 截 止
北京分行
日增加金
额为本期
中国光大银行股份有限
3 35290180803899766 10,000.00 10,001.08 存 款 利 息
公司北京分行
收入
上海浦东发展银行股份
4 91410078801100000138 10,000.00 10,001.08
有限公司北京通惠支行
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金投资项目尚未开始实施，募集资金尚未
投入使用。
三、2021 年度募集资金的实际使用情况
（一）本年度募集资金的实际使用情况
2017 年首次公开发行股票募集资金投资项目的资金使用情况详见本报告附
表 1：《首发募集资金使用情况对照表》。
2020 年非公开发行股票募集资金投资项目的资金使用情况详见本报告附表
2：《2020 年非公开发行募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
报告期内，公司未使用闲置募集资金进行现金管理。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在募集资金节余的情况。
四、2021 年度变更募投项目的资金使用情况
本报告期内公司募投项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年
修订）》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律
监管指引第 1 号——规范运作（2022 年修订）》等有关法律、法规和规范性文件
等规定使用募集资金，并真实、准确、完整、及时、公平的履行相关信息披露工
作，不存在违规使用募集资金的情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的
结论性意见
经审核，致同会计师事务所（特殊普通合伙）认为：海量数据公司董事会编
制的 2021 专项报告符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求（2022 年修订）》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引
第 1 号——规范运作（2022 年）》有关规定及相关格式指引的规定，并在所有重
大方面如实反映了海量数据公司 2021 年度募集资金的存放和实际使用情况。。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告
的结论性意见
经核查，中信建投证券认为：海量数据 2021 年度募集资金存放和使用符合
《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易
所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》及《上海证券交易所上市公司自律
监管指引第 11 号—持续督导》等法律法规和公司制度的规定，对募集资金进行
了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集
资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
八、上网披露的公告附件
（一）《保荐机构对上市公司年度募集资金存放与实际使用情况出具的专项
核查报告》；
（二）《会计师事务所对上市公司年度募集资金存放与实际使用情况出具的
鉴证报告》。
特此公告。
北京海量数据技术股份有限公司董事会
2022 年 4 月 20 日
附表 1：
首发募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 16,653.10 本年度投入募集资金总额 880.04
变更用途的募集资金总额 3,637.93
已累计投入募集资金总额 7,680.46
变更用途的募集资金总额比例 21.85%
截至期末
已变更项 项目可行
募集资金 截至期末累 截至期末累计投入金 投入进度 本年度 是否达
目，含部 调整后投 截至期末承诺 本年度投 项目达到预定可 性是否发
承诺投资项目 承诺投资 计投入金额 额与承诺投入金额的 （%）(4) 实现的 到预计
分变更 资总额 投入金额(1) 入金额 使用状态日期 生重大变
总额 (2) 差额(3)＝(2)-(1) ＝ 效益 效益
（如有） 化
(2)/(1)
营销及服务网
永久补充
络建设（扩 8,000.00 4,362.07 4,362.07 0.00 4,362.07 - - 2020 年 5 月终止 不适用 不适用 是
流动资金
建）项目
研发中心扩建
否 8,653.10 8,653.10 8,653.10 880.04 3,318.39 -5,334.71 38.35 2022 年 4 月 不适用 不适用 否
项目
终止部分募投
项目并永久补 - 3,637.93 3,637.93 0.00 3,637.93 - 100.00 - 不适用 不适用 否
充流动资金
合计 - 16,653.10 16,653.10 16,653.10 880.04 11,318.39 -5,334.71 - - - - -
研发中心扩建项目：研发中心扩建项目是为了改善研发基础设施环境、改善研发条件、提高研
未达到计划进度原因（分具体募投项目）
发效率、缩短自主可控产品开发周期，公司拟在北京市中关村区域购置 1,400.00 平方米办公
楼用作研发中心机房、测试中心和办公场所，助力于公司自主产品研发，使公司获得更为广阔
的市场和利润增长空间，进而优化公司盈利模式，增强公司的核心竞争力。但在项目实施过程
中，一方面，由于近年来北京城区房产价格较项目立项时涨幅较大，按照原计划如期购置研发
中心办公场所将导致项目实施成本大幅增加，本着成本效益的原则，公司未按项目计划在北京
城区购买房产，研发环境的不足在一定程度上限制了该项目的进程；另一方面，由于软件和信
息技术服务业发展日新月异，信息技术更新迭代速度加快，公司外部市场环境不断变化，用户
需求不断更新，为了适应市场需求，公司需要不断的调整、优化产品研发内容，再加上新产品
推广周期较长，导致该项目进展缓慢。在综合考虑市场环境及技术创新的情况后，为使募集资
金得到有效利用，避免造成投资损失，公司经审慎研究，本着成本效益的原则，决定将该项目
延期至 2022 年 4 月。据此，2021 年 2 月 22 日，经公司第三届董事会第七次会议和第三届监
事会第八次会议审议通过，同意将该募投项目延期至 2022 年 4 月，具体内容详见公司于指定
信息披露媒体披露的《关于募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2021-020）。
营销及服务网络建设（扩建）项目：鉴于公司自上市以来，通过租赁办公场所的方式，不断升
级改造一级营销服务网点，同时稳步推进二、三级营销服务网点的建设，目前已经在全国将近
30 个城市设立了营销服务网点，逐渐形成了以重点城市为中心、辐射延伸周边区域的市场营
销服务网络，现有营销服务网络规模可基本满足公司当前阶段业务发展需要。同时，近几年宏
观房地产市场发生较大变化，北京、上海、深圳等一线城市的房地产价格涨幅较大，按照原计
划在北京、上海、深圳三个一级营销服务网点购买办公场所将导致项目实施成本大幅增加，募
项目可行性发生重大变化的情况说明 集资金利用效率较低且产出效益存在较大不确定性，尽管公司已经对该项目进行了延期，但在
预计时间内按照原计划继续实施仍有一定难度。综合考虑市场环境变化和公司实际发展需要，
为进一步提升募集资金的使用效率，保护股东利益，公司分别于 2020 年 3 月 26 日、2020 年 5
月 18 日召开第二届董事会第十八次会议、2019 年年度股东大会，审议通过了《终止营销及服
务网络建设（扩建）项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，具体内容详见公司在
指定信息披露媒体披露的《关于终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资
的公告》（公告编号：2020-018）、《2019 年年度股东大会决议公告》（公告编号：2020-047）。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 不适用
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
附表 2：
2020 年非公开发行募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 35,234.24 本年度投入募集资金总额 0
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 0
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末
已变更项 项目可行
募集资金 截至期末承 截至期末累 截至期末累计投入金 投入进度 本年度 是否达
目，含部 调整后投资 本年度投 项目达到预定可 性是否发
承诺投资项目 承诺投资 诺投入金额 计投入金额 额与承诺投入金额的 （%）(4) 实现的 到预计
分变更 总额 入金额 使用状态日期 生重大变
总额 (1) (2) 差额(3)＝(2)-(1) ＝ 效益 效益
（如有） 化
(2)/(1)
数据库技术研发
否 30,090.03 30,000.00 30,000.00 0.00 0.00 - - 不适用 不适用 不适用 否
升级建设项目
数据库安全产品
否 15,930.31 5,234.24 5,234.24 0.00 0.00 - - 不适用 不适用 不适用 否
建设项目
合计 - 46,020.34 35,234.24 35,234.24 0.00 0.00 - - - - - -
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 不适用
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
