海量数据：海量数据监事会议事规则2022-08-18
北京海量数据技术股份有限公司
监事会议事规则
二零二二年八月
北京海量数据技术股份有限公司 监事会议事规则
目 录
第一章 总则 ..................................................................................................................................1
第二章 监事会的组成及职权 ......................................................................................................1
第三章 监事会会议的召集与通知 ..............................................................................................2
第四章 监事会会议的召开 ..........................................................................................................4
第五章 监事会的审议和表决 ......................................................................................................6
第六章 会议记录 ..........................................................................................................................6
第七章 附则 ..................................................................................................................................7
北京海量数据技术股份有限公司 监事会议事规则
第一章 总则
第一条 为了维护北京海量数据技术股份有限公司（以下简称“公司”）全体股
东的合法利益，进一步规范监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效
地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简
称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》和《上海证券
交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章和《北京海量数据技术股
份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制订本规则。
第二条 监事会是公司的监督机构，向全体股东负责。
监事会以财务监督为核心，根据国家有关法律、行政法规和股东大会的决议对
公司董事、经理及其他高级管理人员和公司的经营管理行为进行监督，维护公司及
股东的合法权益。
第三条 公司应采取有效措施保障监事的知情权，为监事正常履行职责提供必
要的协助，任何人不得干预、阻挠。
第四条 公司证券事务部是处理监事会日常事务的机构。监事会主席保管监事
会印章。
第二章 监事会的组成及职权
第五条 公司设监事会。监事会由 3 名监事组成，其中职工代表监事 1 名，监
事会设主席 1 人。
监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；
监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由监事会副主席召集和主持监事会会
议；监事会副主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名
监事召集和主持监事会会议。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、
职工大会或者其他形式民主选举产生。
第六条 《公司章程》第九十五条关于不得担任董事的情形，同时适用于监事。
董事、高级管理人员不得兼任监事。
1
北京海量数据技术股份有限公司 监事会议事规则
第七条 监事每届任期三年。监事任期届满，连选可以连任。
监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于《公司
法》规定的法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应依照法律、行政法规
和《公司章程》的规定，履行监事职务。
第八条 监事会的职责主要包括以下几项：
（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（二）检查公司财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行
政法规、《公司章程》或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理
人员予以纠正；
（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持
股东大会职责时召集和主持股东大会；
（六）向股东大会提出提案；
（七）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉
讼；
（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查。必要时，可以独立聘请会计师
事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。
第三章 监事会会议的召集与通知
第九条 监事会会议分为定期会议和临时会议。监事会定期会议应当每 6 个月
召开一次，会议通知应当于会议召开 10 日前以书面方式送达全体监事。
出现下列情况之一的，监事会应当在 10 日内召集临时会议：
（一）任何监事提议召开时；
（二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、行政法规、部门规章及《公司
章程》等有关规定的决议时；
（三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场中
2
北京海量数据技术股份有限公司 监事会议事规则
造成恶劣影响时；
（四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；
（五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被证券交
易所公开谴责时；
（六）公司财务报告被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的
审计报告时，或发现公司的会计制度和财务报告的编制存在不符合企业会计准则和
相关会计制度规定时；
（七）证券监管部门要求召开时；
（八）《公司章程》规定的其他情形。
临时监事会会议应当于会议召开 3 日以前发出书面通知。
第十条 定期会议的提案
在发出召开监事会定期会议的通知之前，应当向全体监事征集会议提案，监事
视需要可向公司员工征求意见。在征集提案和征求意见时，应当说明监事会重在对
公司规范运作和董事、高级管理人员职务行为的监督而非公司经营管理的决策。
第十一条 临时会议的提议程序
监事提议召开监事会临时会议的，应当直接向监事会主席提交经提议监事签字
的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：
（一）提议监事的姓名；
（二）提议理由或者提议所基于的客观事由；
（三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
（四）明确和具体的提案；
（五）提议监事的联系方式和提议日期等。
在监事会主席收到监事的书面提议后 3 日内，应当发出召开监事会临时会议的
通知，否则提议监事应当及时向监管部门报告。
第十二条 会议通知
3
北京海量数据技术股份有限公司 监事会议事规则
召开监事会定期会议和临时会议，应当分别提前 10 日和 3 日书面通知全体监事。
情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或者电话等方
式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。
监事如已出席会议，并且未在到会前或到会时提出未收到会议通知的异议，应
视作已向其发出会议通知。
第十三条 会议通知的内容
书面会议通知应当包括以下内容：
（一）会议的时间、地点和会议期限；
（二）拟审议的事项（会议提案）；
（三）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议（如有）；
（四）监事表决所必需的会议材料；
（五）监事应当亲自出席会议的要求；
（六）联系人和联系方式；
（七）发出通知的日期。
口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及情况紧急需要尽快
召开监事会临时会议的说明。
第四章 监事会会议的召开
第十四条 会议召开方式
监事会会议原则上应该现场召开。必要时，在保障监事充分表达意见的前提下，
经会议召集人（主持人）、提议人同意，也可以通讯表决方式召开。
监事会会议以通讯表决方式召开时，监事应当将其对审议事项的书面意见和投
票意向在签字确认后传真、电子邮件、邮寄至证券事务部。
第十五条 会议的召开
监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。相关监事拒不出席或者怠于出
4
北京海量数据技术股份有限公司 监事会议事规则
席会议导致无法满足会议召开的最低人数要求的，其他监事应当及时向监管部门报
告。
董事会秘书应当列席监事会会议。监事会可以要求董事、高级管理人员、内部
及外部审计人员等列席监事会会议，回答所关注的问题。
第十六条 亲自出席和委托出席
监事原则上应当亲自出席监事会会议。监事因故不能出席的，应当事先审阅会
议材料，形成明确的意见，书面委托其他监事代行职权。监事未出席监事会会议，
亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的表决权。
委托书应当载明：
（一）委托人和受托人的姓名；
（二）委托人对每项提案的简要意见（如有）；
（三）委托人的授权范围和对提案表决意向的指示；
（四）有效期限；
（五）委托书出具日期；
（六）委托人的签字或盖章等。
受托监事应于会议召开前向会议主持人提交书面委托书，在会议签到表上说明
受托出席的情况。
第十七条 关于委托出席的限制
委托和受托出席监事会会议应当遵循以下原则：
（一）职工监事不得委托非职工监事代为出席，非职工监事也不得接受职工监
事的委托；
（二）监事不得在未说明其本人对提案的个人意见和表决意向的情况下全权委
托其他监事代为出席，有关监事也不得接受全权委托和授权不明确的委托；
（三）1 名监事不得接受超过 1 名监事的委托，监事也不得委托已经接受 1 名
其他监事委托的监事代为出席。
5
北京海量数据技术股份有限公司 监事会议事规则
第五章 监事会的审议和表决
第十八条 会议审议程序
会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确的意见。
会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理人员、公司其他员工或
者相关中介机构业务人员到会接受质询。
第十九条 监事会决议
监事会会议的表决实行一人一票，采用书面记名投票方式表决。
监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择其一，
未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事重新选择，拒
不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。
相关监事应被解除职务但仍未解除，参加监事会会议并投票的，其投票结果无
效。
监事会形成决议应当经全体监事过半数同意。
与会监事应在监事会决议上签字。
第二十条 决议的执行
监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主席应当在以后的监事会会议
上通报已经形成的决议的执行情况。
第六章 会议记录
第二十一条 会议录音
召开监事会，可以视需要进行全程录音。
第二十二条 会议记录
监事会应当对现场会议做好记录。会议记录应当包括以下内容：
（一）会议届次和召开的时间、地点、方式；
6
北京海量数据技术股份有限公司 监事会议事规则
（二）会议通知的发出情况；
（三）会议召集人和主持人；
（四）会议出席情况；
（五）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对提案
的表决意向；
（六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票数）；
（七）与会监事认为应当记载的其他事项。
对于通讯方式召开的监事会会议，监事会应当参照上述规定，整理会议记录。
第二十三条 监事签字
与会监事和记录人员应当对会议记录进行签字确认。监事有权要求在记录上对
其在会议上的发言作出某种说明性记载；监事对会议记录有不同意见的，可以在签
字时作出书面说明。必要时，应当及时向监管部门报告，也可以发表公开声明。
监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明或者向监
管部门报告、发表公开声明的，视为完全同意会议记录的内容。
第二十四条 决议公告
监事会决议公告事宜，由董事会秘书根据《上海证券交易所股票上市规则》的
有关规定办理。
第二十五条 会议档案的保存
监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到表、监事代为出席的授
权委托书、会议录音资料、表决票、经与会监事签字确认的会议记录、决议公告等，
由监事会主席指定专人负责保管。
监事会会议资料的保存期限不少于十年。
第七章 附则
第二十六条 在本规则中，“以上”、“以内”含本数；“过”、“少于”，不含本
数。
7
北京海量数据技术股份有限公司 监事会议事规则
第二十七条 本规则与法律、法规及《公司章程》的原则一致，如有相悖之处，
以法律、法规和《公司章程》的规定为准。
第二十八条 本规则由监事会制定，报股东大会批准之日起生效并实施，修改
时亦同。
第二十九条 本规则由监事会负责解释和修改。
北京海量数据技术股份有限公司
2022 年 8 月 17 日
8
