中信建投证券股份有限公司
关于北京海量数据技术股份有限公司
使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”、“保荐机构”）作为
北京海量数据技术股份有限公司（以下简称“海量数据”、“公司”）2020 年
度非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海
证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规
范运作》等相关法律法规及规范性文件的规定，对海量数据使用部分闲置募集资
金进行现金管理事项进行了核查，具体情况如下：
一、使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）现金管理目的
基于股东利益最大化原则，为提高闲置募集资金使用效率，进一步提高资金
收益，在确保不影响募集资金投资项目正常进行的情况下，公司拟使用部分暂时
闲置募集资金进行现金管理，选择适当的时机，阶段性购买安全性高、流动性好、
具有合法经营资格的金融机构销售的大额存单、结构性存款等保本型产品。
（二）资金来源
本次现金管理的资金全部来源于公司暂时闲置的 2020 年非公开发行股票募
集资金。
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京海量数据技术股份有限公司非公
开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕345 号）核准，公司于 2021 年 11 月向
特定投资者非公开发行股票 25,752,890 股，发行价格为人民币 14.00 元/股，本次
非公开发行募集资金总额为人民币 360,540,460.00 元，扣除各项发行费用（不含
增值税）人民币 8,198,071.86 元，实际募集资金净额为人民币 352,342,388.14 元。
上述资金于 2021 年 11 月 25 日到位，致同会计师事务所（特殊普通合伙）对上
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述资金到位情况进行了审验并出具了致同验字（2021）第 110C000812 号《验资
报告》。
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金存放于专项账户的存款余额如下：
单位：万元
序 募集资金专户
户名 开户行 账号
号 金额
北京海量数据技 北京银行股份有限公司 20000019936600
1 10,188.03
术股份有限公司 学知支行 043836330
北京海量数据技 中信银行股份有限公司 81107010133021
2 5,326.98
术股份有限公司 北京分行 94920
北京海量数据技 中国光大银行股份有限 35290180803899
3 10,253.12
术股份有限公司 公司北京分行 766
北京海量数据技 上海浦东发展银行股份 91410078801100
4 6,408.32
术股份有限公司 有限公司北京通惠支行 000138
（三）现金管理的基本情况
公司将谨慎考察、确定委托对象、理财产品，目前尚未选定受托方及具体产
品。公司拟选定的受托方与公司、公司控股股东及实际控制人之间无关联关系。
（四）现金管理相关风险的内部控制
公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全理财产品购买的审批
和执行程序，有效开展和规范运行理财产品购买事宜，确保理财资金安全。拟采
取的具体措施如下：
1、在保证流动性和资金安全的前提下，现金管理的产品仅限于具有合法经
营资格的金融机构销售的大额存单、结构性存款等保本型产品，总体风险可控。
2、公司财务部门将及时分析和跟踪现金投资产品投向、项目进展情况，如
发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，控制投资风险，保障资金安全。
3、公司独立董事、监事会有权对现金管理情况进行监督与检查，必要时可
以聘请专业机构进行审计。
4、公司将根据相关法律法规及《公司章程》的规定，及时履行相应的信息
披露程序。
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二、使用部分闲置募集资金进行现金管理的具体情况
（一）现金管理额度
公司拟以闲置募集资金进行现金管理的额度不超过人民币 30,000 万元，在
决议有效期内该资金额度可滚动使用。
（二）现金管理的资金投向
公司将严格控制风险，对投资产品进行严格评估，拟购买安全性高、流动性
好、具有合法经营资格的金融机构销售的大额存单、结构性存款等保本型产品，
且该投资产品不得用于质押。
现金管理的投资产品符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》《公
司募集资金专项存储及使用管理制度》（以下简称“《管理制度》”）相关制度的
规定。
（三）投资期限
自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。单个理财产品的投资期限
不超过 12 个月，不得影响募集资金投资项目的正常进行。
（四）实施方式
董事会授权公司管理层负责行使投资决策权，由财务部门具体实施和办理相
关事项。
（五）风险控制分析
为控制投资风险，公司使用闲置募集资金进行现金管理品种为低风险、短期
理财产品。公司进行现金管理，选择资信状况、财务状况良好、盈利能力强的金
融机构作为受托方，并与受托方明确委托理财的金额、期间、投资品种、双方的
权利义务及法律责任等。公司将及时分析和跟踪理财产品的投向及进展情况，一
旦发现存在可能影响资金安全的情况，及时采取相应措施，控制投资风险。
公司本次运用闲置募集资金进行现金管理，是在保证募集资金投资项目正常
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进行的基础上实施，风险可控。
三、对公司的影响
公司拟使用闲置募集资金不超过人民币 30,000 万元进行现金管理，占 2022
年末货币资金的比例为 40.11%。公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财
产品的情形。最近两年公司主要财务数据如下：
单位：元
项目 2021 年 12 月 31 日（经审计） 2022 年 12 月 31 日（经审计）
总资产 1,094,301,557.24 1,024,561,643.72
负债总额 169,966,572.22 156,009,650.73
净资产 939,107,930.43 887,084,996.64
项目 2021 年 1 月-12 月（经审计） 2022 年 1 月-12 月（经审计）
经营活动产生的现金
-17,921,942.70 -40,302,512.39
流量净额
公司使用部分闲置募集资金进行现金管理是在不影响募集资金投资项目正
常实施进度的情况下，在资金安全、投资风险得到有效控制的前提下进行的，有
助于提高募集资金使用效率，不存在影响募集资金投资项目正常进行的情形，不
会影响公司主营业务的正常发展，不存在直接或变相改变募集资金用途的行为。
根据《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》的规定，公司将购
买的理财产品列示为“货币资金”或“其他流动资产”，理财收益计入“财务费
用”或“投资收益”。具体以年度审计结果为准。
四、风险提示
公司使用闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的理财产品，
属于低风险投资产品，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不
排除该项投资可能受到市场波动的影响而不能实现预期收益的风险。
五、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的审批程序
公司第三届董事会第十六次会议及第三届监事会第十七次会议审议通过了
《公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过
人民币 30,000 万元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、具有合法经营资
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格的金融机构销售的大额存单、结构性存款等保本型产品。独立董事及监事会均
发表了同意意见，本议案尚需公司股东大会审议通过。
（一）独立董事意见
公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理，选择安全性高、流动性好、具
有合法经营资格的金融机构销售的大额存单、结构性存款等保本型产品，有利于
提高募集资金的收益，也有利于提高募集资金的使用效率，符合公司利益，不会
影响募集资金投资项目的正常进行，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，
也不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形。公司拟使用部分闲
置募集资金进行现金管理的决策程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》和《公司
章程》《管理制度》的相关规定。
因此，我们同意公司使用额度不超过人民币 30,000 万元的闲置募集资金进
行现金管理，自公司股东大会审议通过之日起十二个月内有效。在上述额度和期
限范围内，上述资金可滚动使用，并同意将本议案提交公司股东大会审议。
（二）监事会意见
公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，没有与募集资金投资项目的实施
计划相抵触，不会影响募集资金投资项目的正常进行，也不存在变相改变募集资
金投向、损害公司股东利益的情形。本议案内容及决策程序符合中国证监会《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证
券交易所股票上市规则》和《管理制度》的相关规定。因此我们同意将本议案提
交公司股东大会审议。
六、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金进行现金管理的情况
单位：万元
产品 实际投入 实际收回 实际 尚未收回
产品名称 产品序号
类型 本金 本金 收益 本金金额
浦发北京分行专属
2021000111 保本保
2021 年第 1193 期单 3,034.5 3,034.5 31.91 0.00
93 证收益
位大额存单
2022 年对公结构性 2022101044 保本浮
5,000 5,000 38.12 0.00
存款挂钩汇率定制第 663 动收益
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产品 实际投入 实际收回 实际 尚未收回
产品名称 产品序号
类型 本金 本金 收益 本金金额
四期产品 317
2022 年挂钩汇率对
2022101046 保本浮
公结构性存款定制第 5,000 5,000 37.70 0.00
307 动收益
七期产品 287
2022 年挂钩汇率对
2022101046 保本浮
公结构性存款定制第 5,000 5,000 38.13 0.00
369 动收益
七期产品 349
2022 年挂钩汇率对
2022101047 保本浮
公结构性存款定制第 5,000 5,000 23.75 0.00
795 动收益
十期产品 204
2022 年挂钩汇率对
2022101047 保本浮
公结构性存款定制第 5,000 5,000 23.33 0.00
916 动收益
十期产品 325
2023 年挂钩汇率对
2023101040 保本浮
公结构性存款定制第 10,200 10,200 71.40 0.00
093 动收益
一期产品 93
2023 年挂钩汇率对
2023101044 保本浮
公结构性存款定制第 10,200 0.00 0.00 10,200
510 动收益
四期产品 40
合计 48,434.50 38,234.50 264.34 0.00
最近 12 个月内单日最高投入金额 13,034.50
最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 14.69%
最近 12 个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） -4.14%
目前已使用的理财额度 10,200.00
尚未使用的理财额度 19,800.00
总理财额度 30,000.00
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：海量数据本次使用部分闲置募集资金进行现金管理
事项已经公司第三届董事会第十六次会议及第三届监事会第十七次会议审议通
过，独立董事已发表了明确同意的意见，履行了必要的审批程序，符合《证券发
行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指
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引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定；公司本次使用部分闲
置募集资金进行现金管理的事项，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，
不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在改变或变相改变募集资金投向和损
害股东利益的情况。保荐机构同意公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北京海量数据技术股份有限
公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
吴雨翘 齐海崴
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
8
