证券代码：603153     证券简称：上海建科    公告编号：2023-006


            上海建科集团股份有限公司
            关于使用部分闲置募集资金
                   进行现金管理的公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性
和完整性依法承担法律责任。


    重要内容提示：
     现金管理产品种类：上海建科集团股份有限公司（以下简称“公

司”）将按照相关规定严格控制风险，使用闲置募集资金投资的产品

品种为安全性高、流动性好，满足保本要求的一年期内的投资产品。

     现金管理金额：公司拟使用不超过人民币 30,000 万元（含本

数）的闲置募集资金进行现金管理。在上述额度和有效期内，资金额

度可滚动使用。

     已履行的审议程序：公司于 2023 年 4 月 26 日召开第一届董事

会第十五次会议及第一届监事会第九次会议审议通过了《关于使用部

分闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司独立董事及联合保荐机

构均已发表明确的同意意见。

     特别风险提示：公司将选择安全性高、流动性好、具有合法经

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营资格的金融机构销售的现金管理产品，但仍不排除因市场波动、宏

观金融政策变化等原因引起的影响收益的情况。提醒广大投资者注意

投资风险。



    一、募集资金基本情况
    根据中国证券监督管理委员会《关于核准上海建科集团股份有限

公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2023〕40号）核准并经

上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票

5,500万股，每股发行价格为人民币11.47元，募集资金总额为人民币

63,085.00万元，扣除本次发行费用人民币3,194.42万元后，募集资

金净额为人民币59,890.58万元。上述募集资金到位情况已经天健会

计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健

验〔2023〕6-9号）。公司对募集资金实行了专户存储管理。



    二、本次使用闲置募集资金进行现金管理的情况
    （一）投资目的

    为提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资金项目建设和募

集资金使用的情况下，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，

为公司及股东获取更多的回报。

    （二）投资额度及期限

    在保证募集资金项目建设和使用的前提下，公司拟使用不超过

30,000万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，上述额度自公


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司董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和有效期内，资

金额度可滚动使用，并于到期后归还至募集资金专项账户。

    （三）投资品种

    公司将按照相关规定严格控制风险，使用闲置募集资金投资的产

品品种为安全性高、流动性好，满足保本要求的一年内到期的投资产

品。

    （四）实施方式

    经公司董事会审议通过后，授权总裁在上述额度和有效期内行使

投资决策权，签署相关业务合同及其他法律文件，并由财务部门具体

办理相关事宜。



       三、审议程序

    公司于2023年4月26日分别召开第一届董事会第十五次会议及第

一届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进

行现金管理的议案》，同意使用闲置募集资金不超过30,000万元（含

本数）进行现金管理。公司独立董事及联合保荐机构均已发表明确的

同意意见。



       四、投资风险分析及风控措施
    保本型投资产品属于低风险投资品种，但受货币政策、财政政策、

产业政策等宏观政策及相关法律法规发生变化的影响，不排除该等投

资出现波动风险。针对投资风险，公司拟采取如下控制措施：

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    （一）严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大有能力保障资金

安全，经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。

    （二）公司将及时分析和跟踪产品的净值变动情况，如发现存在

可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资

风险。

    （三）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，

必要时可以聘请专业机构进行审计。

    （四）公司将依据上海证券交易所等监管机构的有关规定，做好

相关信息披露工作。



    五、对公司的影响
    本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的过程中，公司将根据

投资项目的实施进度对现金管理规模及投资品种在审批额度内进行

调整。使用部分闲置募集资金进行现金管理是在不影响募集资金投资

计划正常进行的前提下实施的，不影响公司日常资金周转需要及公司

主营业务的正常开展，不存在变相改变募集资金用途的情形，有利于

提高公司资金使用效率，进一步提升公司整体业绩水平。



    六、专项意见说明
   （一）独立董事意见
   公司本次使用闲置募集资金不超过 30,000 万元（含本数）进行

现金管理，董事会审议的表决程序合法、有效，符合公司当前的实际

情况，有利于公司的持续稳定健康发展，有利于提高公司资金的使用
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效率，获得一定的投资收益，不存在变相改变募集资金用途的情形。

公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理符合中国证券监督管

理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使

用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所股票上市规则》

《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法

律、法规、规范性文件、《公司章程》以及公司《募集资金管理制度》

的相关规定，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股

东，尤其是中小股东利益的情形。因此，公司独立董事一致同意公司

使用闲置募集资金不超过 30,000 万元（含本数）进行现金管理。

   （二） 监事会意见
   监事会认为：公司使用最高额度不超过人民币 30,000 万元（含

本数）闲置募集资金进行现金管理，在不影响募集资金项目建设和募

集资金使用的前提下，适度购买安全性高、流动性好的低风险投资理

财产品有利于提高公司闲置资金的使用效率，获得一定的投资收益，

符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的

监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范

运作》等相关规定，不存在变相改变募集资金用途和损害公司及中小

股东利益的情形。因此，监事会一致同意公司使用部分闲置募集资金

进行现金管理。

   （三） 联合保荐机构核查意见

    经核查，联合保荐机构认为，公司本次使用部分闲置募集资金进

行现金管理事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了

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明确同意意见，履行了必要的审批程序；公司通过投资安全性高、流

动性好的理财产品，可以提高资金使用效率，不涉及变相改变募集资

金用途，不影响募集资金投资计划的正常进行，符合《上市公司监管

指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证

券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第

11号——持续督导》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号

——规范运作》等相关规定及公司募集资金管理制度。联合保荐机构

对公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项无异议。



   特此公告。


                             上海建科集团股份有限公司董事会
                                            2023 年 4 月 28 日




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