河北养元智汇饮品股份有限公司
                          信息披露管理制度
                               第一章   总则
    第一条 为规范河北养元智汇饮品股份有限公司(以下简称“本公司”或“公
司”)的信息披露行为，确保公司信息披露内容的真实、准确、完整，切实维护公
司、股东及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和
国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公
司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称“《上市规则》”)等相
关法律法规及《公司章程》的规定，制定本制度。
   第二条 公司及法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的其他信息
披露义务人，应当及时依法履行信息披露义务。
   信息披露义务人披露的信息，应当真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，
不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
   信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单
位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。
   任何单位和个人不得非法要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披
露的信息。任何单位和个人提前获知的前述信息，在依法披露前应当保密。
    第三条 公司以及公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行
职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。
    第四条 在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不
得利用该信息进行内幕交易。
    第五条 信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、定
期报告和临时报告等。
   除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露与投资者作出价
值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得误导投资
者。
   公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出公开承
诺的，应当披露。不履行承诺给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
    第六条 信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，应当保证
两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。
    第七条 公司依法披露信息，应当在上海证券交易所的网站和符合中国证券
监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定条件的媒体（以下简称“符合条
件的媒体”）发布，同时将其置备于公司住所、证券交易所，供社会公众查阅。
    公司不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义
务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
    第八条 公司应将信息披露公告文稿和相关备查文件报送河北证监局。
                 第二章 信息披露的基本原则和一般规定
    第九条 信息披露是公司的持续性责任。公司应当根据法律法规、部门规章、
《上市规则》及上海证券交易所发布的办法和通知等相关规定，履行信息披露义
务。
    第十条 信息披露管理制度适用于如下人员和机构：
    （一）公司董事会秘书和信息披露事务管理部门；
    （二）公司董事和董事会；
    （三）公司监事和监事会；
    （四）公司高级管理人员；
    （五）公司总部各部门以及各分公司、子公司的负责人；
    （六）公司控股股东和持股 5%以上的大股东；
    （七）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。
    第十一条 公司应当及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价
格可能产生较大影响的信息，将公告和相关备查文件在第一时间内报送上海证券
交易所，并立即公告，同时向河北证监局及时报告有关重大事件的情况。
    第十二条 公司发生的或与之有关的事件没有达到相关法律法规及本制度规
定的披露标准，但对股东和其他利益相关者决策会产生较大影响的信息，包括公
司发展战略、经营理念、公司与利益相关者的关系等方面；或者本制度没有具体
规定，但上海证券交易所或公司董事会认为该事件对公司股票及其衍生品种交易
价格可能产生较大影响的，公司应当按照相关法律法规及本制度的规定及时披露
相关信息。
    第十三条 公司董事、监事、高级管理人员及其他知情人在信息披露前，应
当将该信息的知情者控制在最小范围内。任何知情人不得泄漏公司的内幕信息，
不得进行内幕交易或配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。
    第十四条 公司应当明确公司内部(含控股子公司)和有关人员的信息披露职
责范围和保密责任，以保证公司的信息披露符合本制度、《上市规则》及其他法
律法规或规范性文件的要求。
    第十五条 公司应当关注公共传媒(包括相关网站)关于公司的报道，以及公
司股票及其衍生品种的交易情况，及时向有关方面了解真实情况，在规定期限内
如实回复上海证券交易所就上述事项提出的问询，并按照《上市规则》及本制度
的规定及时、真实、准确、完整地就相关情况作出公告，不得以相关事项存在不
确定性或需要保密为由不履行报告和公告义务。
    第十六条 公司信息披露形式包括定期报告和临时报告。
    公司在披露信息前，应当按照上海证券交易所要求报送定期报告或者临时报
告文稿和相关备查文件。
    第十七条 公司披露信息时，应当使用事实描述性语言，保证其内容简明扼
要、通俗易懂，突出事件实质，不得含有任何宣传、广告、恭维或者诋毁等性质
的词句。
    第十八条 公司披露的定期报告或临时报告如果出现任何错误、遗漏或误导，
公司应当按照上海证券交易所的要求作出说明并公告。
    第十九条 公司应当保证在符合条件的媒体上披露的文件与上海证券交易所
登记的内容完全一致，未能按照既定日期披露或已登记内容披露的，应当立即向
上海证券交易所报告。
    第二十条 公司应当配备信息披露所必要的通讯设备，并保证对外咨询电话
的畅通。
    第二十一条 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息被依法认定为国家秘
密，按照有关规则披露或者履行相关义务可能导致其违反法律法规或者危害国家
安全的，可以按照上海证券交易所相关规定豁免披露。
    公司及相关信息披露义务人拟披露的信息属于商业秘密、商业敏感信息，按
照有关规则披露或者履行相关义务可能引致不当竞争、损害公司及投资者利益或
者误导投资者的，可以按照上海证券交易所相关规定暂缓或者豁免披露该信息。
    第二十二条 按照本制度第二十一条规定暂缓披露或豁免披露其信息的，应
当符合以下条件：
    （一）相关信息未泄露；
    （二）有关内幕信息知情人已书面承诺保密；
    （三）公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动。
    暂缓、豁免披露的原因已经消除的，公司应当及时披露相关信息，并说明未
及时披露的原因、公司就暂缓或者豁免披露已履行的决策程序和已采取的保密措
施等情况。
    公司暂缓、豁免信息披露不符合本条第一款和本制度第二十一条要求的，公
司应当及时履行信息披露及相关义务
    第二十三条 公司信息披露要体现公开、公正、公平对待所有股东的原则。
                     第三章 应当披露的信息及披露标准
                第一节 招股说明书、募集说明书与上市公告书
    第二十四条 公司编制招股说明书应当符合中国证监会的相关规定。凡是对
投资者做出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露。公开发行
证券的申请经中国证监会核准后，公司应当在证券发行前公告招股说明书。
    第二十五条 公司的董事、监事、高级管理人员，应当对招股说明书签署书
面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。招股说明书应当加盖公司公
章。
    第二十六条 证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前，发生重要事
项的，公司应当向中国证监会书面说明，并经中国证监会同意后，修改招股说明
书或者作相应的补充公告。
    第二十七条 申请证券上市交易，应当按照上海证券交易所的规定编制上市
公告书，并经上海证券交易所审核同意后公告。公司的董事、监事、高级管理人
员，应当对上市公告书签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。
上市公告书应当加盖公司公章。
    第二十八条 招股说明书、上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意
见或者报告的，相关内容应当与保荐人、证券服务机构出具的文件内容一致，确
保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。
    第二十九条 上述第二十三条至二十七条有关招股说明书的规定，适用于公
司债券募集说明书。
    第三十条 公司在非公开发行新股后，应当依法披露发行情况报告书。
                                 第二节 定期报告
    第三十一条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。
公司应当在法律法规、部门规章以及《上市规则》规定的期限内编制并披露定期
报告。年度报告应当在每个会计年度结束之日起四个月内，中期报告应当在每个
会计年度的上半年结束之日起两个月内，季度报告应当在每个会计年度第三个
月、第九个月结束后的一个月内编制并披露。
    公司年度报告中的财务会计报告应当经具有证券、期货相关业务资格的会计
师事务所审计。中期报告中的财务会计报告可以不经审计，但公司有下列情形之
一的，应当审计：
    （一）拟在下半年进行利润分配、以公积金转增股本、弥补亏损；
    （二）根据中国证监会或者上海证券交易所有关规定应当进行审计的其他情
形。
    季度报告中的财务资料无须审计，但中国证监会和上海证券交易所另有规定
的除外。
    公司第一季度的季度报告的披露时间不得早于公司上一年度的年度报告披
露时间。
    年度报告应当记载以下内容：
    （一）公司基本情况；
    （二）主要会计数据和财务指标；
    （三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总
数，公司前 10 大股东持股情况；
    （四）持股 5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；
    （五）董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情
况；
    （六）董事会报告；
    （七）管理层讨论与分析；
    （八）报告期内重大事件及对公司的影响；
    （九）财务会计报告和审计报告全文；
    （十）中国证监会规定的其他事项。
    中期报告应当记载以下内容：
    （一）公司基本情况；
    （二）主要会计数据和财务指标；
    （三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前 10 大股东持股
情况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
    （四）管理层讨论与分析；
    （五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
    （六）财务会计报告；
    （七）中国证监会规定的其他事项。
    季度报告应当记载以下内容：
    （一）公司基本情况；
    （二）主要会计数据和财务指标；
    （三）中国证监会规定的其他事项。
    公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向上海证券交易所报
告，并公告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。
    第三十二条 公司应当向上海证券交易所预约定期报告的披露时间。公司应
当按照上海证券交易所安排的时间办理定期报告披露事宜。因故需变更披露时间
的，应当提前五个交易日向上海证券交易所提出书面申请，陈述变更理由，并明
确变更后的披露时间。
    第三十三条 公司应当按照中国证监会和上海证券交易所的有关规定编制并
披露定期报告。年度报告、中期报告和季度报告的全文及摘要应当按照上海证券
交易所要求分别在符合条件的媒体上披露。
    第三十四条 公司董事、监事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认
意见。监事会应当提出书面审核意见，说明定期报告的编制和审核程序是否符合
法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地
反映公司的实际情况。
    董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法
保证或者存在异议的，应当在书面确认意见中陈述理由和发表意见，公司应当披
露。公司不予披露的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。
    第三十五条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进
行业绩预告。
    第三十六条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司股票
及其衍生品种交易出现异常波动的，公司应及时披露本报告期相关财务数据。
    第三十七条 定期报告中财务会计报告被会计师事务所出具非标准无保留审
计意见的，公司董事会应针对该审计意见涉及事项作出专项说明，独立董事应当
对审计意见涉及事项发表意见，监事会应当对董事会专项说明发表意见并形成相
关决议。
    第三十八条 年度报告、中期报告和季度报告的内容、格式及编制规则，按
中国证监会和上海证券交易所的相关规定执行。
    第三十九条 公司应当认真对待上海证券交易所对其定期报告的事后审核意
见，及时回复上海证券交易所的问询，并按要求对定期报告有关内容作出解释和
说明。
    如需披露更正或补充公告并修改定期报告的，公司应当在履行相应程序后公
告，并在指定网站上披露修改后的定期报告全文。
                             第三节 临时报告
    第四十条 临时报告是指公司按照法律法规、部门规章和《上市规则》发布
的除定期报告以外的公告。临时报告应当由公司董事会发布并加盖公司或董事会
公章（监事会决议公告可以加盖监事会公章）。
    第四十一条 公司应当及时向上海证券交易所报送并披露临时报告。临时报
告涉及的相关备查文件应当同时在上海证券交易所网站及公司章程指定的媒体
上披露。
   第四十二条 公司发生可能对公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，
投资者尚未得知时，公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管
理机构和证券交易场所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态
和可能产生的法律后果。
   前款所称重大事件包括：
   （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
   （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次
超过该资产的百分之三十；
   （三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
   （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
   （五）公司发生重大亏损或者重大损失；
   （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
   （七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理
无法履行职责；
   （八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相
同或者相似业务的情况发生较大变化；
   （九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
   （十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者
宣告无效；
   （十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
   （十二）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
   （十三）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决
议；
   （十四）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之
五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
   （十五）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
   （十六）主要或者全部业务陷入停顿；
   （十七）对外提供重大担保；
   （十八）获得大额政府补贴等额外收益，或者发生可能对公司资产、负债、
权益或者经营成果产生重大影响的其他事项；
   （十九）变更会计政策、会计估计；
   （二十）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有
关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
   （二十一）中国证监会规定和上海证券交易所规定的其他情形。
   公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的应
当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
   发生可能对上市交易公司债券的交易价格产生较大影响的重大事件，投资者
尚未得知时，公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构
和证券交易场所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能
产生的法律后果。
   前款所称重大事件包括：
   （一）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
   （二）公司债券信用评级发生变化；
   （三）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
   （四）公司发生未能清偿到期债务的情况；
   （五）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；
   （六）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
   （七）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
   （八）公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或
者依法进入破产程序、被责令关闭；
   （九）涉及公司的重大诉讼、仲裁；
   （十）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
   （十一）中国证监会规定和上海证券交易所规定的其他情形。
   第四十三条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事项的信
息披露义务：
    （一）董事会或者监事会就该重大事项形成决议时；
    （二）有关各方就该重大事项签署意向书或者协议时；
    （三）董事、监事或者高级管理人员知悉或应当知悉该重大事项发生时。
    在上述规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应及时披露相关事项的现
状、可能影响事件进展的风险因素：
    （一）该重大事项难以保密；
    （二）该重大事项已经泄漏或市场出现传闻；
    （三）公司股票及其衍生品种交易发生异常波动。
    第四十四条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司股票
及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应及时披露进展或者变
化情况及可能产生的影响。
    第四十五条 公司控股子公司发生本制度第四十二条规定的重大事件，可能
对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义
务。公司参股公司发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的事
件的，公司应当履行信息披露义务。
    第四十六条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导
致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，公司应当依法履行报告、
公告义务，披露权益变动情况。
    第四十七条 公司应当关注本公司股票及其衍生品种的异常交易情况及媒体
关于公司的报道。公司股票及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息
可能对公司股票及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方
了解真实情况，必要时应当以书面方式问询。
    第四十八条 公司控股股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公
司董事会，并配合公司履行信息披露义务：
    （一）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相
同或者相似业务的情况发生较大变化；
    （二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司 5%以上
股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
    （三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
    （四）中国证监会规定的其他情形。
    应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司股票及其衍
生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出
书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
    第四十九条 公司股票及其衍生品种交易被中国证监会或者证券交易所认定
为异常交易的，公司应当及时了解造成公司股票及其衍生品种交易异常波动的影
响因素，并及时披露。
    第五十条 公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致行
动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说
明。
    公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交
易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序
和信息披露义务。
                   第四节 涉及各部门及下属公司的信息披露
    第五十一条 公司各部门和下属公司负责人为本部门、本公司信息披露事务
管理和报告的第一责任人。
    公司各部门和下属公司指派专人负责信息披露工作，并及时向董事会秘书及
证券部报告与本部门、本公司相关的信息。
    第五十二条 公司控股子公司发生本制度第四十二条规定的重大事件，可能
对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当按照本制度规定履
行信息披露义务。
    第五十三条 公司各部门、参股公司发生可能对公司股票及其衍生品种交易
价格产生较大影响的事件的，应按照本制度的要求向公司董事会秘书报告，公司
董事会秘书负责根据本制度规定做好信息披露工作。
    第五十四条 董事会秘书和证券部向各部门和下属公司收集相关信息时，各
部门和下属公司应当按时提交相关文件、资料并积极给与配合。
                   第四章 信息披露工作的职责与管理制度
              第一节 信息披露事务管理部门及其负责人职责
    第五十五条 董事长是公司信息披露的第一责任人，董事会秘书是信息披露
的主要责任人，负责管理公司信息披露事务，证券事务代表协助董事会秘书工作。
    第五十六条 证券部是公司信息披露事务的日常工作部门，在董事会秘书直
接领导下，负责公司的信息披露事务。
    第五十七条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予
披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情
况。
    董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相
关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
    第五十八条 董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。除监事会
公告外，公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。董事、监事、高级管理
人员非经董事会书面授权，不得对外发布公司未披露信息。
    公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务部门、对外投资部门应
当配合董事会秘书在信息披露方面的相关工作。
    第五十九条 信息披露管理制度的培训工作由董事会秘书负责组织。董事会
秘书应当定期对公司董事、监事、公司高级管理人员、公司总部各部门以及各分
公司、子公司的负责人以及其他负有信息披露职责的公司人员和部门开展信息披
露制度方面的相关培训，并将年度培训情况报上海证券交易所备案。
          第二节 董事和董事会、监事和监事会及高级管理人员的职责
    第六十条 公司董事和董事会、监事和监事会、总经理、副总经理、财务负
责人应当配合董事会秘书做好信息披露相关工作，并为董事会秘书和证券部履行
职责提供便利，董事会、监事会和公司经营层应当确保董事会秘书能够第一时间
获悉公司重大信息，保证信息披露的及时性、准确性、公平性和完整性。
    第六十一条 董事会应当定期对公司信息披露管理制度的实施情况进行自
查，发现问题的，应当及时改正，并在年度董事会报告中披露公司信息披露管理
制度执行情况。
    董事会应对信息披露管理制度的年度实施情况进行自我评估，在年度报告披
露的同时，将董事会关于信息披露管理制度实施情况的自我评估报告纳入年度内
部控制自我评估报告部分进行披露。
    第六十二条 董事应了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已
经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取信息披露决策所需
要的资料；董事在知悉公司的未公开重大信息时，应及时报告董事会秘书，由董
事会秘书呈报董事长。
    第六十三条 独立董事和监事会负责信息披露管理制度的监督，独立董事和
监事会应当对公司信息披露管理制度的实施情况进行定期或不定期检查，发现重
大缺陷应当及时提出处理建议并督促公司董事会进行改正。董事会不予改正的，
监事会可以向上海证券交易所报告，经形式审核后，发布监事会公告。独立董事、
监事会应当在独立董事年度述职报告、监事会年度报告中披露对公司信息披露管
理制度进行检查的情况。
    第六十四条 监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为
进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进
行调查并提出处理建议。
    监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明编制和审核的程序是否符
合法律、行政法规、中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整
地反映公司的实际情况。监事会应当形成对公司信息披露管理制度实施情况的年
度评价报告，并在年度报告的监事会公告部分进行披露。
    第六十五条 公司高级管理人员应及时向董事会报告有关公司经营或者财务
方面出现的重大事件、已披露事件的进展或者变化情况及其他相关信息，同时报
告董事会秘书。
    第六十六条 公司各部门及下属公司的负责人应及时提供或报告本制度所要
求的各类信息，并对其提供的信息、资料的真实性、准确性和完整性负责，协助
董事会秘书完成相关信息的披露；负责其所在部门或公司的信息保密工作。
    第六十七条 公司董事、监事、高级管理人员应对公司信息披露的真实性、
准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责
义务的除外。
    公司董事长、总经理、董事会秘书，应对公司临时报告信息披露的真实性、
准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
    公司董事长、总经理、财务负责人应对公司财务报告的真实性、准确性、完
整性、及时性、公平性承担主要责任。
           第三节 董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和保管
    第六十八条 证券部负责公司信息披露文件、资料的档案管理，董事会秘书
是第一负责人，证券事务代表具体负责档案管理事务。
    第六十九条 董事、监事、高级管理人员、各部门和下属公司履行信息披露
职责的相关文件和资料，证券部应当予以妥善保管。
    第七十条 证券部负责保管招股说明书、上市公告书、定期报告、临时报告
以及相关的合同、协议、股东大会决议和记录、董事会决议和记录、监事会决议
和记录等资料原件，保管期限为十年以上。
    涉及查阅经公告的信息披露文件，经董事会秘书批准，证券部负责提供。
                         第五章 信息披露的程序
    第七十一条 定期报告的草拟、审核、通报、发布程序：
    （一）报告期结束后，财务负责人、董事会秘书等相关人员及时编制定期报
告草案，提请董事会审议；
    （二）董事会秘书负责送达董事审阅；
    （三）董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；
    （四）监事会负责审核董事会编制的定期报告；
    （五）董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。
    董事、监事、高级管理人员应积极关注定期报告的编制、审议和披露进展情
况，出现可能影响定期报告按期披露的情形应立即向公司董事会报告。定期报告
披露前，董事会秘书应当将定期报告文稿通报董事、监事和高级管理人员。
    第七十二条 临时公告的草拟、审核、通报、发布程序：
    （一）由证券部负责草拟，董事会秘书负责审核；
    （二）涉及收购、出售资产、关联交易、公司合并分立等重大事项的，按《公
司章程》及相关规定，分别提请公司董事会、监事会、股东大会审批；经审批后，
由董事会秘书负责信息披露；
    （三）临时公告应当及时通报董事、监事和高级管理人员。
    第七十三条 重大信息报告、流转、审核、披露程序：
    （一）董事、监事、高级管理人员获悉重大信息应在 24 小时内报告公司董
事会秘书，由董事会秘书呈报董事长。董事长在接到报告后，应立即向董事会报
告并督促董事会秘书做好相关的信息披露工作；
    公司各部门和下属公司负责人应当在 24 小时内向董事会秘书报告与本部
门、本公司相关的重大信息；公司对外签署的涉及重大信息的合同、意向书、备
忘录等文件在签署前应当报告董事会秘书，并经董事会秘书确认，因特殊情况不
能事前确认的，应当在相关文件签署后立即报送董事会秘书和证券部。
    前述报告应以书面、电话、电子邮件、口头等形式进行报告，但董事会秘书
认为有必要时，报告人应提供书面形式的报告及相关材料，包括但不限于与该等
信息相关的协议或合同、政府批文、法律法规、法院判决及情况介绍等。报告人
应对提交材料的真实性、准确性、完整性负责。
    （二）董事会秘书评估、审核相关材料，认为确需尽快履行信息披露义务的，
应立即组织证券部起草信息披露文件初稿交董事长(或董事长授权总经理)审定；
需履行审批程序的，尽快提交董事会、监事会、股东大会审批。
    （三）董事会秘书将审定或审批的信息披露文件提交上海证券交易所审核，
并在审核通过后在符合条件的媒体上公开披露。上述事项发生重大进展或变化
的，相关人员应及时报告董事会秘书，由董事会秘书呈报董事长。董事会秘书应
及时做好相关信息披露工作。
    第七十四条 公司向证券监管部门报送报告的草拟、审核、通报程序：向证
券监管部门报送的报告，由公司证券部负责草拟，董事会秘书负责审核。
    第七十五条 公司不得以新闻发布或答记者问等形式代替信息披露。
    公司有关部门对于是否涉及信息披露事项有疑问时，应及时向董事会秘书或
通过董事会秘书向上海证券交易所咨询。
    第七十六条 公司发现已披露的信息(包括公司发布的公告和媒体上转载的
有关公司的信息)有错误、遗漏或误导时，应及时发布更正公告、补充公告或澄
清公告。
    第七十七条 公司信息发布应当遵循以下流程：
    （一）证券部制作信息披露文件；
    （二）董事会秘书对信息披露文件进行合规性审核；
    （三）董事会秘书将信息披露文件报送上海证券交易所审核登记；
    （四）在符合条件的媒体上进行公告；
    （五）董事会秘书将信息披露公告文稿和相关备查文件报送河北证监局，并
置备于公司住所供社会公众查阅；
    （六）证券部对信息披露文件及公告进行归档保存。
    第七十八条 董事会秘书接到证券监管部门的质询或查询后，应及时报告公
司董事长，并与涉及的相关部门(公司)联系、核实后，如实向证券监管部门报告。
如有必要，由董事会秘书组织证券部起草相关文件，提交董事长审定后，向证券
监管部门进行回复。
    第七十九条 公司相关部门草拟内部刊物、内部通讯及对外宣传文件的，其
初稿应提交董事会秘书审核后方可定稿、发布，防止在宣传性文件中泄漏公司未
经披露的重大信息。
                 第六章 信息披露的保密措施及保密责任
    第八十条 信息知情人员对其知晓的公司内幕信息没有公告前，负有保密责
任，不得在该等信息公开披露之前向第三人披露，也不得利用该等内幕信息买卖
公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。内幕交易行为给投资
者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。前述知情人员系指：
   （一）公司及董事、监事、高级管理人员；
   （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，
公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
   （三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
   （四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息
的人员；
   （五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、
监事和高级管理人员；
   （六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登
记结算机构、证券服务机构的有关人员；
   （七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
   （八）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易
进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
    （九）中国证监会规定的可以获取内幕信息的其他人员。
    第八十一条 公司应在信息知情人员入职时与其签署保密协议，约定对其了
解和掌握的公司未公开信息予以严格保密，不得在该等信息公开披露之前向第三
人披露。
    第八十二条 公司董事长、总经理为公司信息保密工作的第一责任人，副总
经理及其他高级管理人员为分管业务范围保密工作的第一责任人，各部门和下属
公司负责人为各部门、本公司保密工作的第一责任人。
    第八十三条 当有关尚未披露的重大信息难以保密，或者已经泄漏，或者公
司股票及其衍生品种交易价格已经明显发生异常波动时，公司应当立即将该信息
予以披露。
             第七章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制
    第八十四条 公司财务信息披露前，应执行公司财务管理和会计核算的内部
控制制度及公司保密制度的相关规定，确保财务信息的真实、准确，防止财务信
息的泄漏。
    第八十五条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务管理
和会计核算进行内部审计监督，具体程序及监督流程按公司《内部审计管理制度》
规定执行。
         第八章 与投资者、证券服务机构、媒体等信息沟通与制度
    第八十六条 董事会秘书为公司投资者关系活动负责人，未经董事会秘书同
意，任何人不得进行投资者关系活动。
    第八十七条 证券部负责投资者关系活动档案的建立、健全、保管等工作，
投资者关系活动档案至少应当包括投资者关系活动参与人员、时间、地点、内容
等。
    第八十八条 投资者、证券服务机构、媒体等特定对象到公司现场参观、座
谈沟通前，实行预约制度，由公司证券部统筹安排，并指派专人陪同、接待，合
理、妥善地安排参观过程，并由专人回答问题，记录沟通内容。在不同投资者间
的信息沟通中遵守公平信息披露原则，保证投资者关系管理工作的顺利开展。
    第八十九条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等
形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通，不得
提供未公开信息。
    第九十条 公司发现特定对象相关稿件中涉及公司未公开重大信息的，应立
即报告上海证券交易所并公告，同时要求其在公司正式公告前不得泄漏该信息。
    第九十一条 公司应披露的信息也可以载于其他公共媒体，但刊载的时间不
得先于指定报纸和网站。
    第九十二条 公司证券部为公司信息披露的常设机构和股东来访接待机构。
                 第九章 收到证券监管部门相关文件的报告制度
    第九十三条 公司收到监管部门相关文件以后的内部报告、通报的范围、方
式和流程如下：
    （一）应当报告、通报的监管部门文件的范围包括但不限于：监管部门新颁
布的规章、规范性文件以及规则、细则、指引、通知等相关业务规则；监管部门
发出的通报批评以上处分的决定文件；监管部门向本公司发出的监管函、关注函、
问询函等任何函件等等。
    （二）明确报告、通报人员的范围和报告、通报的方式、流程为：公司收到
监管部门发出的第（一）项所列文件，董事会秘书应第一时间向董事长报告，除
涉及国家机密、商业秘密等特殊情形外，董事长应督促董事会秘书及时将收到的
文件向所有董事、监事和高级管理人员通报。
    第九十四条 董事会秘书按照本制度第七十八条规定的程序对监管部门问询
函等函件及相关问题及时回复、报告。
  第十章 公司董事、监事和高级管理人员买卖公司股份的报告、申报和监督
    第九十五条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票前，应当将其
买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大
事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面通
知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。
    第九十六条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，
应当自该事实发生之日起 2 个交易日内，向公司报告并由公司在证券交易所网站
进行公告。公告内容包括：
    （一）上年末所持本公司股份数量；
    （二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；
    （三）本次变动前持股数量；
    （四）本次股份变动的日期、数量、价格；
    （五）变动后的持股数量；
    （六）上海证券交易所要求披露的其他事项。
    第九十七条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 5％以上的
股东，将其持有的本公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后 6 个月内
卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归公司所有，公司董事会应
当收回其所得收益。但是，证券公司因购入包销售后剩余股票而持有 5%以上股
份，以及有国务院证券监督管理机构规定的其他情形的除外。
    前述所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有
股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或
者其他具有股权性质的证券。
    公司董事会不按照前述规定执行的，股东有权要求董事会在 30 日内执行。
公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接
向人民法院提起诉讼。
   公司董事会不按照前述的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。
    第九十八条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股
票：
    （一）公司年度报告、半年度报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟年度报
告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起，至公告前 1 日；
    （二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
    （三）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
发生之日或者进入决策程序之日起，至依法披露之日；
    （四）上海证券交易所规定的其他期间。
    第九十九条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员的身
份及所持本公司股份的数据和信息，统一为董事、监事和高级管理人员办理个人
信息的网上申报，并定期检查董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的披露
情况。
              第十一章 责任追究机制以及对违规人员的处理措施
    第一百条 由于公司董事、监事及高级管理人员的失职，导致信息披露违规，
给公司造成严重影响或损失的，公司应给予该责任人相应的批评、警告、解除其
职务等处分，并且可以向其提出适当的赔偿要求。
    第一百零一条 公司各部门、下属公司发生需要进行信息披露事项而未及时
报告或报告内容不准确的或泄漏重大信息的，造成公司信息披露不及时、疏漏、
误导，给公司或投资者造成重大损失或影响的，公司董事会秘书有权建议董事会
对相关责任人给予行政及经济处罚。
    第一百零二条 信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行
文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，信息披露义务人应当承担赔偿
责任；公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他直接责
任人员以及保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员，应当与公司承担连带赔
偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。
    第一百零三条 公司出现信息披露违规行为被中国证监会及派出机构采取监
管措施，或被证券交易所公开谴责、通报批评或处罚的，公司董事会应及时对信
息披露管理制度及其实施情况进行检查，采取相应的更正措施，对有关的责任人
及时进行纪律处分，并将有关处理结果在 5 个工作日内报上海证券交易所备案。
                            第十二章 附 则
    第一百零四条 本制度所称的“第一时间”是指与应披露信息有关事项发生的
当日。
    第一百零五条 本制度所称的“及时”是指自起算日起触及《上市规则》或本
制度披露时点的两个交易日内。
    第一百零六条 本制度所称“以上”“超过”都含本数，“少于”“以下”不含本数。
    第一百零七条 持有公司股份 5％以上的股东、实际控制人出现与公司有关
的重大信息，其信息披露相关事务管理参照本制度相关规定。
    第一百零八条 本制度未尽事宜，按有关法律法规和规范性文件及《公司章
程》的规定执行。本制度如与国家日后颁布的法律法规和规范性文件或经合法程
序修改后的《公司章程》相冲突，按国家有关法律法规和规范性文件及《公司章
程》的规定执行。
   第一百零九条 本制度由公司董事会负责制订、修改和解释。


                                              河北养元智汇饮品股份有限公司
                                                                  2022 年 4 月