公牛集团：公牛集团关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期收回并继续进行现金管理的进展公告2021-02-04
证券代码：603195 证券简称：公牛集团 公告编号：2021-013
公牛集团股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期收回
并继续进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
现金管理到期收回情况：公牛集团股份有限公司（以下简称“公司”）于
2021 年 2 月 2 日到期收回部分募集资金现金管理产品本金合计 40,000 万元，收
回收益 1157.70 万元。
继续进行现金管理进展情况：
1.委托理财受托方：中国建设银行股份有限公司上海黄浦支行。
2.本次委托理财金额：暂时闲置募集资金 20,000 万元。
3.委托理财产品名称：中国建设银行上海市分行单位结构性存款。
4.委托理财期限：181 天、365 天。
履行的审议程序：2020 年 2 月 6 日，公司召开第一届董事会第九次会议、
第一届监事会第九次会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金
管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 21 亿元（含 21 亿元）暂时闲置募集
资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型银行结构性存款、理
财产品，决议有效期自公司董事会审议通过之日起 12 个月内，在上述期限内可
滚动使用。董事会授权管理层在经批准的额度、投资的产品品种和决议有效期限
内决定拟购买的具体产品并签署相关合同文件，具体执行事项由公司财务管理中
心负责组织实施。
2021 年 1 月 7 日，公司召开第二届董事会第一次会议、第二届监事会第一
次会议，审议通过《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司使用不超过人民币 17 亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资
安全性高、流动性好、产品发行主体能够提供保本承诺的理财产品，决议有效期
自公司第一届董事会第九次会议授权到期之日起（2021 年 2 月 6 日）12 个月内
有效，在上述期限内可滚动使用。董事会授权管理层在经批准的额度、投资的产
品品种和决议有效期限内决定拟购买的具体产品并签署相关合同文件，具体执行
事项由公司财务管理中心负责组织实施。
一、现金管理到期收回情况
公司于 2020 年 2 月 10 日购买建设银行结构性存款 40,000 万元，购买上述
理财产品的具体情况详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及
指定媒体的《公牛集团股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管
理进展的公告》（公告编号：2020-010）
2021 年 2 月 2 日上述募集资金现金管理产品已到期，公司赎回本金合计
40,000 万元，实际收益为 1157.70 万元。
二、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
在确保公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，合理
利用暂时闲置募集资金，可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，进一步
提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。
（二）资金来源
1.资金来源：暂时闲置募集资金
2.募集资金的基本情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于核准公牛集团股份有限公司首次
公开发行股票的批复》（证监许可〔2019〕3001 号），公司首次公开发行 6,000
万股人民币普通股（A 股）股票，发行价格为 59.45 元/股，募集资金总额为人民
币 3,567,000,000.00 元，扣除各项新股发行费用后，实际募集资金净额为人民
币 3,503,208,500.00 元。上述募集资金已存入募集资金专户。以上募集资金已
由天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2020 年 1 月 23 日出具的《公牛集团股
份有限公司验资报告》（天健验〔2020〕13 号）验证确认。公司对募集资金采取
了专户存储的管理方式，开立了募集资金专项账户，募集资金全部存放于募集资
金专项账户内。
（三）委托理财产品的基本情况
1.中国建设银行上海市分行单位结构性存款
受托方 产品 产品 金额 预计年化 预计收益金额
名称 类型 名称 （万元） 收益率 （万元）
中国建设银行
银行结构 中国建设银行上海市 1.82%-
股份有限公司 10,000.00 —
性存款 分行单位结构性存款 3.5%
上海黄浦支行
产品 收益 结构化 参考年化 预计收益 是否构成
期限 类型 安排 收益率 （如有） 关联交易
保本浮动
181天 — — — 否
收益型
2.中国建设银行上海市分行单位结构性存款
受托方 产品 产品 金额 预计年化 预计收益金额
名称 类型 名称 （万元） 收益率 （万元）
中国建设银行
银行结构 中国建设银行上海市 2.1%-
股份有限公司 10,000.00 —
性存款 分行单位结构性存款 3.5%
上海黄浦支行
产品 收益 结构化 参考年化 预计收益 是否构成
期限 类型 安排 收益率 （如有） 关联交易
保本浮动
365天 — — — 否
收益型
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
1.公司将严格遵守审慎投资原则，选择保本型银行结构性存款、理财产品；
公司财务管理中心将实时关注和分析理财产品投向及其进展，一旦发现或判断存
在影响理财产品收益的因素发生，将及时采取相应的保全措施，最大限度地控制
投资风险。
2.公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以
聘请专业机构进行审计。
3.公司将严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修
订）》等有关规定办理相关现金管理业务，规范使用募集资金。
三、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
1.中国建设银行上海市分行单位结构性存款
产品名称 中国建设银行上海市分行单位结构性存款
合同签署日期 2021 年 2 月 2 日
起止期限 2021 年 2 月 3 日—2021 年 8 月 3 日
观察期 产品起始日（含）至产品到期前二个东京工作日（含）
本金金额 10,000 万元
币种 人民币
产品性质 保本浮动收益型
产品到期日 2021 年 8 月 3 日
产品期限 181 天
预期年化收益率 1.82%-3.5%（详见产品收益说明）
欧元/美元汇率，观察期内每个东京工作日东京时间下午 3 点彭博
参考指标
“BFIX”页面显示的欧元/美元中间价，表示为一欧元可兑換的美元数。
不窄于[期初欧元/美元汇率-100pips，期初欧元/美元汇率+100pips]，
以发行报告为准
参考区间
期初欧元/美元汇率：交易时刻欧元/美元即期汇率，表示为一欧元可兑
换的美元数。
根据客户的投资本金，每笔投资本金的投资天数及实际的年化收益率
计算收益；实际年化收益率=3.5%×n1/N+1.82%×n2/N，3.5%及 1.82%
均为年化收益率。其中 n1 为观察期内参考指标处于参考区间内(含区
产品收益说明 间边界)的东京工作日天数，n2 为观察期内参考指标处于参考区间外
(不含区间边界)的东京工作日天数，N 为观察期内东京工作日天数，客
户可获得的预期最低年化收益率为 1.82%，预期最高年化收益率为
3.5%。测算收益不等于实际收益，请以实际到期收益率为准。
是否要求提供履
否
约担保
2.中国建设银行上海市分行单位结构性存款
产品名称 中国建设银行上海市分行单位结构性存款
合同签署日期 2021 年 2 月 3 日
起止期限 2021 年 2 月 4 日—2022 年 2 月 4 日
观察期 产品起始日（含）至产品到期前二个东京工作日（含）
本金金额 10,000 万元
币种 人民币
产品性质 保本浮动收益型
产品到期日 2022 年 2 月 4 日
产品期限 365 天
预期年化收益率 2.1%-3.5%（详见产品收益说明）
欧元/美元汇率，观察期内每个东京工作日东京时间下午 3 点彭博
参考指标
“BFIX”页面显示的欧元/美元中间价，表示为一欧元可兑換的美元数。
不窄于[期初欧元/美元汇率-100pips，期初欧元/美元汇率+100pips]，
参考区间
以发行报告为准
期初欧元/美元汇率：交易时刻欧元/美元即期汇率，表示为一欧元可兑
换的美元数。
根据客户的投资本金，每笔投资本金的投资天数及实际的年化收益率
计算收益；实际年化收益率=3.5%×n1/N+2.1%×n2/N，3.5%及 2.1%均
为年化收益率。其中 n1 为观察期内参考指标处于参考区间内(含区间
产品收益说明 边界)的东京工作日天数，n2 为观察期内参考指标处于参考区间外(不
含区间边界)的东京工作日天数，N 为观察期内东京工作日天数，客户
可获得的预期最低年化收益率为 2.1%，预期最高年化收益率为 3.5%。
测算收益不等于实际收益，请以实际到期收益率为准。
是否要求提供履
否
约担保
（二）委托理财的资金投向：银行理财资金池。
（三）本次使用暂时闲置的募集资金进行委托理财，符合安全性高、流动性
好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项目的正
常进行。
（四）风险控制分析
1．在产品有效期间，公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督
与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
2.公司将与产品发行机构进行密切联系，及时分析和跟踪委托理财的进展情
况，加强检查监督和风险控制力度，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相
应措施，保证募集资金安全。
3.公司将按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》
等有关规定及时履行信息披露义务。
四、委托理财受托方的情况
（一）中国建设银行股份有限公司（股票代码：601939）（经办行：上海黄
浦支行）为已上市金融机构。
（二）上述银行与公司、公司控股股东及实际控制人不存在关联关系。
（三）公司董事会尽职调查情况
董事会经过调查认为，公司本次委托理财产品的提供机构中国建设银行股份
有限公司（股票代码：601939）（经办行：上海黄浦支行）主营业务正常稳定，
盈利能力、资信状况和财务状况良好，符合对理财产品发行机构的选择标准。
五、对公司的影响
公司最近一年又一期的主要财务指标如下：
单位：万元
2019 年 12 月 31 日 2020 年 9 月 30 日
项目
/2019 年 1-12 月 /2020 年 1-9 月
资产总额 741,656.28 1,141,241.66
负债总额 186,525.89 303,259.26
所有者权益合计 555,130.38 837,982.39
经营活动产生的现金流量净额 229,733.20 240,187.74
截至 2020 年 9 月 30 日，公司货币资金为 228,121.85 万元，本次使用闲置
募集资金进行委托理财金额为 20,000 万元，占公司最近一期期末货币资金的比
例为 8.77%。公司本次使用部分闲置募集资金进行委托理财是在确保公司募集资
金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，合理利用暂时闲置募集资金，
可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，进一步提升公司整体业绩水平，
为公司和股东谋取更多的投资回报。
根据企业会计准则，公司使用闲置募集资金进行委托理财本金计入资产负债
表中交易性金融资产或其他流动资产，到期取得收益计入利润表中投资收益。具
体会计处理以审计机构年度审计确认后的结果为准。
六、风险提示
公司使用闲置募集资金进行委托理财选择的是安全性高、流动性好、发行主
体能够提供保本承诺的委托理财品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排
除相关投资可能受到市场波动的影响，存在无法获得预期收益的风险。
七、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见
公司已于 2020 年 2 月 6 日召开第一届董事会第九次会议、第一届监事会第
九次会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司使用不超过人民币 21 亿元（含 21 亿元）暂时闲置募集资金进行现金管
理，用于购买安全性高、流动性好的保本型银行结构性存款、理财产品，决议有
效期自公司董事会审议通过之日起 12 个月内，在上述期限内可滚动使用。董事
会授权管理层在经批准的额度、投资的产品品种和决议有效期限内决定拟购买的
具体产品并签署相关合同文件，具体执行事项由公司财务管理中心负责组织实施。
公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意意见。具体内容详见公
司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《公牛集团股份
有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：
2020-004）。
2021 年 1 月 7 日，公司召开第二届董事会第一次会议、第二届监事会第一
次会议，审议通过《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司使用不超过人民币 17 亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资
安全性高、流动性好、产品发行主体能够提供保本承诺的理财产品，决议有效期
自公司第一届董事会第九次会议授权到期之日起（2021 年 2 月 6 日）12 个月内
有效，在上述期限内可滚动使用。董事会授权管理层在经批准的额度、投资的产
品品种和决议有效期限内决定拟购买的具体产品并签署相关合同文件，具体执行
事项由公司财务管理中心负责组织实施。公司独立董事、监事会、保荐机构已分
别对此发表了同意意见。具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）及指定媒体的《公牛集团股份有限公司关于继续使用部分暂
时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-005）。
八、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况
金额：万元
尚未收回
序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益
本金金额
1 银行结构性存款 210,000.00 110,000.00 5798.54 100,000.00
合计 210,000.00 110,000.00 5798.54 100,000.00
最近12个月内单日最高投入金额 210,000.00
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 37.83
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 2.52
目前已使用的募集资金理财额度 100,000.00
尚未使用的募集资金理财额度 110,000.00
总募集资金理财额度 210,000.00
特此公告。
公牛集团股份有限公司董事会
二〇二一年二月四日
