公牛集团股份有限公司
       董事会审计委员会 2021 年度履职情况报告

    根据中国证监会《上市治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委
员会运作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》、公牛集团股份有限公司（下
称“公司”）《公司章程》和《董事会审计委员会实施细则》的有关规定，现将
公司董事会审计委员会 2021 年度履职情况汇报如下：
    一、董事会审计委员会基本情况
    公司董事会审计委员会由三名董事组成，其中两名独立董事，委员会召集人
由具有专业会计资格的独立董事担任。报告期内，公司审计委员会进行了换届选
举，2021 年 1 月 7 日公司召开第二届董事会第一次会议，选举公司第二届董事
会审计委员会成员为：何浩（召集人）、阮学平、谢韬，与上届一致。
    二、董事会审计委员会会议召开情况
    报告期内，公司董事会审计委员会召开五次会议，就会计师事务所 2021 年
度财务报告审计工作、公司内部控制评价及内部审计工作、续聘审计机构等事项
进行审议，并形成决议。会议具体情况如下：

            会议                          审议的事项及议案                 委员出席情况
审计委员会 2021 年第一次会议   审议通过了《公司年度报告审计计划》的议
                                                                             全部出席
时间：2021 年 1 月 26 日       案。
                               审议通过了《公司 2020 年度报告》、《公司
                               2021 年第一季度报告》 2020 年度财务决算
审计委员会 2021 年第二次会议   报告》《2020 年度募集资金存放和使用情况
                                                                             全部出席
时间：2021 年 4 月 14 日       专项报告》 关于续聘 2021 年度审计机构的
                               议案》《2020 年度内部控制评价报告》《2021
                               年度内部审计计划》的议案。
                               审议通过了《公司 2021 年半年度报告》
审计委员会 2021 年第三次会议   《2021 年募集资金半年度存和使用情况专
                                                                             全部出席
时间：2021 年 8 月 6 日        项报告》 审计监察部 2021 年半年度工作总
                               结和下半年工作规划》的议案。
审计委员会 2021 年第四次会议   审议通过了《公司 2021 年第三季度报告》
                                                                             全部出席
时间：2021 年 10 月 21 日      的议案。
审计委员会 2021 年第五次会议   审议通过了《公司年度报告审计计划》的议
                                                                             全部出席
时间：2021 年 12 月 27 日      案。
       三、公司董事会审计委员会相关工作履职情况
    （一）监督及评估外部审计机构工作
    报告期内，公司董事会审计委员会对外部审计机构的独立性和专业性进行了
评估，认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供审计服务中，严格
遵守《中国注册会计师审计准则》的规定，严谨、客观、公允、独立地履行职责，
体现了良好的专业水准和职业操守，能够实事求是地发表相关审计意见。在报告
期内，审计委员会推荐续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司 2021
年度财务审计机构及内控审计机构。
    （二）审阅公司财务报告
    报告期内，公司董事会审计委员会认真审阅了公司编制的 2020 年年度的财
务报告，认为公司财务报告真实、准确、完整，不存在重大会计差错调整、重大
会计政策及评估变更、涉及重要会计判断的事项以及导致非标准无保留意见审计
报告的事项。
    （三）评估内部控制的有效性
    公司董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用，积极推动公司内部控制
制度的建设。公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规的要求，建立了较为完
善的公司治理结构和治理制度，严格执行各项法律、法规、规章、公司章程以及
内部管理制度，股东大会、董事会、监事会规范运作，切实保障了公司和股东的
合法权益。
    （四）协调审计工作的有效性
    报告期内，公司董事会审计委员会在充分听取各方意见的基础上，积极协调
公司管理层、相关部门同外部审计机构的沟通配合，提高相关审计工作的效率。
    四、总体评价
    报告期内，公司董事会审计委员会严格按照有关法律、法规、规范性文件的
要求履职行事，依托自身专业水平和执业经验，充分发挥了审计委员会审查、监
督之作用，勤勉尽责、恪尽职守地履行了审计委员会的职责。
    2022 年，我们将继续恪尽职守、尽职尽责地履行各项职责，为董事会科学
决策提供支持，促进公司治理水平不断提升，切实维护公司及全体股东的合法权
益。
特此报告。




                          公牛集团股份有限公司
                              董事会审计委员会
             审计委员会委员：何浩、谢韬、阮学平
                          二〇二二年四月十一日