公牛集团：公牛集团股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告2022-11-11
证券代码：603195 证券简称：公牛集团 公告编号：2022-111
公牛集团股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理
的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
投资种类：银行结构性存款
投资金额：5,000 万元
履行的审议程序：2021 年 12 月 27 日，公司召开第二届董事会第九次会
议、第二届监事会第九次会议，审议通过《关于继续使用部分暂时闲置募集资金
进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募投项目建设和募集资金使用的
情况下，使用不超过人民币 15 亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资
安全性高、流动性好、产品发行主体能够提供保本承诺的理财产品，现金管理期
限自公司第二届董事会第一次会议授权到期之日起 12 个月内有效，即 2022 年 2
月 6 日至 2023 年 2 月 5 日，在决议有效期限及额度内可以滚动使用。董事会授
权管理层在经批准的额度、投资的产品品种和决议有效期限内决定拟购买的具体
产品并签署相关合同文件，具体执行事项由公司财务管理中心负责组织实施。
特别风险提示：本次购买的理财产品为保本型理财产品，但金融市场受
宏观经济的影响较大，不排除相关投资可能受到市场波动的影响，存在无法获得
预期收益的风险。
一、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
在确保公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，合理
利用暂时闲置募集资金，可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，进一步
提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。
（二）投资金额
公司本次进行委托理财的投资金额为 5,000 万元。
（三）资金来源
1.资金来源：暂时闲置募集资金
2.募集资金的基本情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于核准公牛集团股份有限公司首次
公开发行股票的批复》（证监许可〔2019〕3001 号），公司首次公开发行 6,000
万股人民币普通股（A 股）股票，发行价格为 59.45 元/股，募集资金总额为人民
币 3,567,000,000.00 元，扣除各项新股发行费用后，实际募集资金净额为人民
币 3,503,208,500.00 元。上述募集资金已存入募集资金专户。以上募集资金已
由天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2020 年 1 月 23 日出具的《公牛集团股
份有限公司验资报告》（天健验〔2020〕13 号）验证确认。公司对募集资金采取
了专户存储的管理方式，开立了募集资金专项账户，募集资金全部存放于募集资
金专项账户内。
（四）投资方式
1.委托理财产品的基本情况
受托方 产品 产品 金额 预计年化 预计收益金
名称 类型 名称 （万元） 收益率 额（万元）
宁波银行股 银行结构
单位结构性存款 5,000.00 1%-3.2% —
份有限公司 性存款
产品 收益 结构化 参考年化 预计收益 是否构成
期限 类型 安排 收益率 （如有） 关联交易
保本浮动
60天 — — — 否
收益
2.委托理财合同主要条款
产品名称 宁波银行单位结构性存款
合同签署日期 2022 年 11 月 10 日
期限 60 天
起息日 2022 年 11 月 11 日
到期日 2023 年 1 月 10 日
收益兑付日 2023 年 1 月 12 日
5000 万元，若实际募集金额低于 5000 万元，宁波银行有权宣布本期产
发售规模
品不成立，并有权根据市场情况灵活调整。
产品类型 保本浮动型
产品风险等级 低风险
预期年化收益率 1.00%-3.20%
即收益计算期限，从起息日开始计算到实际到期日（包括起息日，不包
产品存续期间
括实际到期日）。
①本结构性存款产品本金于到期日返还，投资收益于收益兑付日进行
清算，收益兑付日为结构性存款产品到期日后两个工作日内。到期日至
兑付说明
收益兑付日期间相应投资收益不计息。
②本结构性存款产品不可为其它业务提供质押担保。
结构性存款是指商业银行吸收的嵌入金融衍生产品的存款，通过与利
率、汇率、指数等的波动挂钩或者与某实体的信用情况挂钩，使存款人
在承担一定风险的基础上获得相应的收益。最终实现的收益由保底收
投资方向及范围
益和期权浮动收益构成，期权费来源于存款本金及其运作收益。如果投
资方向正确，客户将获得高/中收益；如果方向失误，客户将获得低收
益，对于本金不造成影响。
①本结构性存款产品到期日，由宁波银行承诺全额返还结构性存款本
金。
②本结构性存款产品收益兑付日，由宁波银行承诺根据预设条件支付
结构性存款收益。
③当发生政策风险或其他不可抗力因素时，收益保证条款不适用。
④收益获得条件：
（1）本结构性存款浮动利率根据外汇市场发布并由彭博公布的欧元兑
美元即期价格确定。如届时约定的参照页面不能给出本产品说明书所
需的价格水平，银行将本着公平、公正、公允的原则，选择市场认可的
合理价格水平计算。
（2）期初价格：北京时间起息日 14 时彭博页面 EUR CURNCY BFIX 公
布的欧元兑美元即期价格。如果届时约定的参照页面不能给出本产品
所需的价格水平，宁波银行本着公平、公正、公允的原则，选择市场认
可的合理价格水平进行计算。
（3）观察期间：北京时间起息日 14 时至到期日 14 时整个时间段。
本金及结构性存 （4）观察日：该笔交易所适用的观察期中的每个 BFIX 定价日。
款产品收益计算 （5）观察价格：观察期间内北京时间每日 14 时彭博页面 EUR CURNCY
BFIX 公布的欧元兑美元即期价格，如果届时约定的参照页面不能给出
本产品所需的价格水平，宁波银行本着公平、公正、公允的原则，选择
市场认可的合理价格水平进行计算。
（6）预期年化收益率=“保底收益 1%”+（“高收益 3.2%”-“保底收益
1%”）*A/N
其中 N 为观察日总天数，A 为欧元兑美元价格位于（或等于）[“期初
价格-0.0621，期初价格+0.0621”]内的天数。
（7）上述汇率价格均取小数点后 5 位。
⑤结构性存款收益计算公式：
结构性存款收益＝本金×预期年化收益率×实际天数÷365 天
⑥结构性存款收益示例:如投资者期初投资金额 5000 万元，到期时按
以下公式计算产品收益（假设计息周期为 60 天）：
产品收益＝5000 万×3.20%×60÷365＝263013.610 元
上述数据均为模拟数据，测算收益不等于实际收益，投资须谨慎。
①本金支付：产品到期日，宁波银行向投资者归还 100%本金，并在到
本金及结构性存 期日划转至投资者指定账户。
款收益兑付 ②收益支付：结构性存款收益兑付日，宁波银行向投资者支付结构性存
款收益，并在到期日后 2 个工作日内划转至投资者指定账户。
投资者可以在发行期（募集期）内认购本结构性存款产品。投资者在本
行开立基本存款账户或一般存款账户作为指定账户，用于本结构性存
款的资金划转和到期本金和收益返还。
银行将按时间顺序累计认购金额。投资者认购成功后，银行将冻结投资
者指定账户中相应的资金，募集期结束后统一划转，划转前不再向客户
结构性存款产品 进行最后确认。认购后，投资者可以在投资冷静期取消认购。投资冷静
认购 期过后，投资者不可再取消认购。
如果由于实际募集金额小于能够投资运作的金额（下限规模）等原因，
本单位结构性存款产品不成立，银行将于募集期结束时自动解除投资
者认购款的冻结状态，并于结束后 1 个工作日内通过银行网站向投资
者进行公告。
募集期内，投资者认购资金按活期存款利率计息。
宁波银行有权提前终止本结构性存款产品，并至少于提前终止日前 1 个
工作日通过本行网站（www.nbcb.com.cn）、营业网点或宁波银行认为
适当的其他方式、地点进行公告。提前终止日后 3 个工作日（为人民币
结构性存款产品
及挂钩标的相关工作日）内将投资者本金及产品实际存续期内收益划
提前终止
入投资者指定账户。提前终止日至资金实际到账日之间，投资者资金不
计收益。投资者实际持有到期收益率需根据产品实际运作情况计算，宁
波银行承诺根据预设条件支付结构性存款收益。
是否要求提供履
否
约担保
3.使用募集资金委托理财的说明
本次使用暂时闲置的募集资金进行委托理财，符合安全性高、流动性好的使
用条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项目的正常进行。
（五）投资期限
本次购买的宁波银行单位结构性存款投资期限为 60 天。
二、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见
2021 年 12 月 27 日，公司召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第
九次会议，审议通过《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司使用不超过人民币 15 亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，用于投资
安全性高、流动性好、产品发行主体能够提供保本承诺的理财产品，决议有效期
自公司第二届董事会第一次会议授权到期之日起 12 个月内有效，即 2022 年 2 月
6 日至 2023 年 2 月 5 日，在决议有效期限及额度内可以滚动使用。董事会授权
管理层在经批准的额度、投资的产品品种和决议有效期限内决定拟购买的具体产
品并签署相关合同文件，具体执行事项由公司财务管理中心负责组织实施。公司
独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意意见。具体内容详见公司披
露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《公牛集团股份有限
公司关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：
2021-114）。
三、投资风险分析及风控措施
公司使用闲置募集资金进行委托理财选择的是安全性高、流动性好、发行主
体能够提供保本承诺的委托理财品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排
除相关投资可能受到市场波动的影响，存在无法获得预期收益的风险。
（一）公司对委托理财相关风险的内部控制
1.公司将严格遵守审慎投资原则，选择安全性高、流动性好、产品发行主体
能够提供保本承诺的理财产品；公司财务管理中心将实时关注和分析理财产品投
向及其进展，一旦发现或判断存在影响理财产品收益的因素发生，将及时采取相
应的保全措施，最大限度地控制投资风险。
2.公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以
聘请专业机构进行审计。
3.公司将严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第
1 号——规范运作》等有关规定办理相关现金管理业务，规范使用募集资金。
（二）风险控制分析
1.在产品有效期间，公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与
检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
2.公司将与产品发行机构进行密切联系，及时分析和跟踪委托理财的进展情
况，加强检查监督和风险控制力度，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相
应措施，保证募集资金安全。
3.公司将按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号
——规范运作》等有关规定及时履行信息披露义务。
四、对公司的影响
公司最近一年又一期的主要财务指标如下：
单位：万元
2021 年 12 月 31 日 2022 年 9 月 30 日
项目
/2021 年 1-12 月 /2022 年 1-9 月
资产总额 1,547,390.47 1,601,459.59
负债总额 471,815.31 448,911.38
归属于母公司所有者权益 1,075,575.16 1,150,923.07
经营活动产生的现金流量净额 301,432.67 198,114.27
截至 2022 年 9 月 30 日，公司货币资金为 474,282.63 万元，本次使用闲置
募集资金进行委托理财金额为 5,000 万元，占公司最近一期期末货币资金的比例
为 1.05%。公司本次使用部分闲置募集资金进行委托理财是在确保公司募集资金
投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，合理利用暂时闲置募集资金，
可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，进一步提升公司整体业绩水平，
为公司和股东谋取更多的投资回报。
根据企业会计准则，公司使用闲置募集资金进行委托理财本金计入资产负债
表中交易性金融资产或其他流动资产，到期取得收益计入利润表中投资收益。具
体会计处理以审计机构年度审计确认后的结果为准。
五、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况
金额：万元
尚未收回
序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益
本金金额
1 银行结构性存款 65,000.00 55,000.00 2,183.10 10,000.00
2 券商理财产品 78,000.00 22,000.00 1,107.05 56,000.00
合计 — — 3,290.15 66,000.00
最近12个月内单日最高投入金额 91,000.00
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 8.46
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 1.18
目前已使用的募集资金理财额度 66,000.00
尚未使用的募集资金理财额度 84,000.00
总募集资金理财额度 150,000.00
注：公司滚动购买短期理财产品，实际投入金额与实际收回本金均指期间单日最高投入或回收的余额。
特此公告。
公牛集团股份有限公司董事会
二〇二二年十一月十一日
