华泰联合证券有限责任公司
关于苏州赛伍应用技术股份有限公司
首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“保荐机构”）作为苏州赛伍应
用技术股份有限公司（以下简称“赛伍技术”或“公司”）首次公开发行股
票的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交
易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规
定，对赛伍技术首次公开发行部分限售股解禁上市流通事宜进行了核查，相关
核查情况及核查意见如下：
一、本次限售股限售类型
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕505号《关于核准苏州赛
伍应用技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，苏州赛伍应用
技术股份有限公司（以下简称“公司”或“赛伍技术”）首次向社会公众
公开发行人民币普通股（A股）股票4,001万股，并于2020年4月30日在上海
证券交易所挂牌上市。本次发行后，公司总股本为40,001万股，其中限售
股36,000万股，流通股4,001万股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，涉及银煌投资有
限公司、上海汇至股权投资基金中心（有限合伙）、吴江东运创业投资有
限公司、苏州金茂新兴产业创业投资企业（有限合伙）、吴江东方国发创
业投资有限公司、上海意腾股权投资管理有限公司、承裕投资有限公司、
惠州市百利宏创业投资有限公司、苏州市吴江创业投资有限公司、苏州国
发天使创业投资企业（有限合伙）10名股东，锁定期为自公司股票上市之
日起十二个月。
截至本核查意见出具日，公司总股本40,001万股，其中限售股36,000万
股 ， 流 通 股 4,001 万 股 ； 本 次 解 除 限 售 并 申 请 上 市 流 通 的 股 份 数 量 为
215,231,976股，将在2021年5月11日上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
截至本核查意见出具之日，本次限售股形成后至今，公司未发生导致
股本数量变化的事项。
三、本次限售股上市流通的有关承诺或安排及履行情况
1、申请解除股份限售股东的限售承诺或安排
根据公司《首次公开发行股票招股说明书》，本次申请解除股份限售
的股东就其股份锁定情况出具如下承诺：
（一）公司股东银煌投资、承裕投资、东运创投、东方国发、吴江创
投、汇至投资、金茂创投、意腾投资、国发天使、百利宏承诺：
（1）自公司股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其已
直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份；
（2）若本公司/本企业违背上述股份锁定承诺，本公司/本企业因减持
股份而获得的任何收益将上缴给公司；如不上缴，公司有权扣留本公司/本
企业应获得的现金分红；本公司/本企业将继续执行股份锁定承诺，或按照
证券监管机构、自律机构及证券交易所等有权部门的要求延长股份锁定期。
（二）银煌投资、汇至投资、东运创投、金茂创投承诺
（1）在本公司/本企业所持公司股份锁定期届满后，本公司/本企业减
持股份应符合相关法律、法规及证券交易规则要求，减持方式包括但不限
于证券交易所大宗交易平台、集中竞价交易系统或证券交易所允许的其他
转让方式等。
（2）本公司/本企业减持价格（如因派发现金红利、送股、转增股本、
增发新股等原因进行除权、除息的，须按照证券交易所的有关规定作复权
处理）根据当时的二级市场价格确定，并应符合相关法律、法规及证券交
易规则要求。
（3）本公司/本企业所持公司股份在锁定期满后两年内减持的，减持
价格不低于公司股票的发行价。
（4）本公司/本企业实施减持时（且仍为持股5%以上的股东），至少
提前3个交易日予以公告，并积极配合公司的信息披露工作。此外，本公司
/本企业还将遵守中国证监会、上海证券交易所制订的上市公司股东减持股
份的相关规定。
（5）若本公司/本企业违背上述股份减持意向，本公司/本企业因减持
股份而获得的任何收益将上缴给公司；如不上缴，公司有权扣留本公司/本
企业应获得的现金分红，本公司/本企业将继续执行股份减持意向，或按照
证券监管机构、自律机构及证券交易所等有权部门的要求延长股份减持意
向。
2、限售承诺或安排的履行情况
截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行
承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次限售股上市流通情况
（一）本次限售股上市流通日期为2021年5月11日；
（二）本次限售股上市流通数量为215,231,976股；
（三）本次限售股上市流通明细清单如下：
单位：股
持有限售股
持有限售股 占公司总股 本次上市流 剩余限售股数
序号 股东名称
数量 本比例 通数量 量
（%）
SILVER GLOW
1 INVESTMENTS 73,929,470 18.48 73,929,470 0
LIMITED
上海汇至股权投资基
2 49,843,944 12.46 49,843,944 0
金中心（有限合伙）
吴江东运创业投资有
3 40,142,765 10.04 40,142,765 0
限公司
苏州金茂新兴产业创
4 业投资企业（有限合 22,301,683 5.58 22,301,683 0
伙）
持有限售股
持有限售股 占公司总股 本次上市流 剩余限售股数
序号 股东名称
数量 本比例 通数量 量
（%）
吴江东方国发创业投
5 6,690,571 1.67 6,690,571 0
资有限公司
上海意腾股权投资管
6 4,950,778 1.24 4,950,778 0
理有限公司
惠州市百利宏创业投
7 4,594,075 1.15 4,594,075 0
资有限公司
CHENG YU
8 INVESTMENTS 4,594,075 1.15 4,594,075 0
LIMITED
苏州市吴江创业投资
9 4,460,271 1.12 4,460,271 0
有限公司
苏州国发天使创业投
10 3,724,344 0.93 3,724,344 0
资企业（有限合伙）
合计 215,231,976 53.81 215,231,976 0
五、股本变动结构表
本次限售股份上市流通前后，赛伍技术股本结构变动情况如下表所示：
项目 本次上市前 变动数 本次上市后
1、国有法人持股 44,603,036 -44,603,036 0
2、其他境内法人
236,873,419 -92,105,395 144,768,024
持有股份
有限售条件的 3、境内自然人持
0 0 0
流通股份 有股份
4、境外法人持股 78,523,545 -78,523,545 0
有限售条件的流通
360,000,000 -215,231,976 144,768,024
股份合计
人民币普通股 40,010,000 215,231,976 255,241,976
无限售条件的
流通股份 无限售条件的流通 40,010,000 215,231,976 255,241,976
股份合计
股份总额 400,010,000 0 400,010,000
六、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为：赛伍技术本次首次公开发行部分限售股份
上市流通符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上
海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的要求；本次限售股份解除
限售数量、上市流通时间均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规
则和股东承诺或安排；本次解除限售股份股东均已严格履行了相关承诺或
安排；截至本核查意见出具之日，公司与本次限售股份上市流通的相关信
息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次首次公开发行限售股份的
上市流通事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于苏州赛伍应用技术股
份有限公司首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人： ___________ ___________
郭明安 孙天驰
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日
