日月重工股份有限公司 2018 年度监事会工作报告




                      日月重工股份有限公司
                     2018 年度监事会工作报告

     2018 年度，日月重工股份有限公司（以下简称“公司”）监事会在全体监事的努力下，
根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》及《公司监事会议事规则》等法律、法规的规定，本着
对公司全体股东负责的精神，认真履行有关法律、法规赋予的职权，积极有效地开展工作，
对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责的情况进行监督，维护了公司及股
东的合法权益。现将 2018 年度监事会主要工作情况汇报如下：

     一、监事会会议召开情况

    报告期内，公司监事会共召开 8 次会议，会议情况如下：
    1、2018 年 3 月 26 日，召开第四届监事会第三次会议，会议审议通过《关于使用闲置募
集资金和闲置自有资金进行现金管理的议案》、《关于向金融机构申请 2018 年度授信额度、开
展票据池业务及对全资子公司申请授信实施担保的议案》、《关于向全资子公司宁波日星铸
业有限公司增资的议案》。
    2、2018 年 4 月 23 日，召开第四届监事会第四次会议，会议审议通过《公司 2017 年年
度报告及摘要》、《公司 2017 年财务决算报告》、《关于公司 2017 年度利润分配方案的议案》、
《公司 2017 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》、《关于确定公司 2018 年度董事、
监事、高级管理人员薪酬的方案》、《关于确定公司 2017 年度日常关联交易执行情况及 2018
年度日常关联交易预计的议案》、《关于会计政策变更的议案》、《公司内部控制评价报告》、
《2017 年年度监事会工作报告》、《关于部分募投项目延期的议案》、《关于聘任 2018 年度审
计机构的议案》、《关于计提和转回资产减值准备的议案》。
    3、2018 年 4 月 26 日，召开第四届监事会第五次会议，会议审议通过《日月重工股份有
限公司 2018 年第一季度报告》。
    4、2018 年 8 月 27 日，召开第四届监事会第六次会议，会议审议通过《日月重工股份有
限公司 2018 年半年度报告及其摘要》、《关于日月重工股份有限公司 2018 年半年度募集资金
存放与实际使用情况的专项报告的议案》。
    5、2018 年 9 月 27 日，召开第四届监事会第七次会议，会议审议通过《关于公司 2018
年限制性股权激励计划(草案）及摘要的议案》、《关于公司 2018 年限制性股票激励计划实施

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考核管理办法的议案》。
    6、2018 年 10 月 22 日，召开第四届监事会第八次会议，会议审议通过《关于审核公司
2018 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及公示情况的议案》。
    7、2018 年 10 月 23 日，召开第四届监事会第九次会议，会议审议通过《日月重工股份
有限公司 2018 年第三季度报告》、《关于会计政策变更的议案》。
    8、2018 年 11 月 8 日，召开第四届监事会第十次会议，会议审议通过《日月重工股份有
限公司关于调整 2018 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》、《日
月重工股份有限公司关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。

    二、监事会独立意见

    2018 年，公司监事会依照《公司法》、《证券法》、《公司章程》所赋予的职责，认真履行
监督职能，检查公司经营和财务活动情况，列席公司董事会及股东大会会议，对股东大会决议
执行情况进行监督，认为公司董事会能够认真执行股东大会有关决议。
    1、对公司依法运作情况的意见
    报告期内，公司股东大会和董事会的召集召开程序、议事规则和决议程序合法有效，公司
各项重要事项的决策程序合法，内部控制制度不断完善，公司董事及高级管理人员在执行公司
职务时勤勉尽责，不存在违反法律法规、滥用职权或损害股东利益的行为。
    2、对公司财务情况的意见
    报告期内，公司监事会对公司编制的 2017 年年度报告、2018 年第一季度报告、2018 年半
年度报告、2018 年第三季度报告进行了审核，对公司现行财务制度、流程和财务状况等进行了
认真检查，认为公司财务制度健全，财务管理规范，财务状况良好，会计监督功能得到有效发
挥，没有发生公司资产被非法侵占和资金流失的情况。公司财务报告真实、准确、完整地反映
了公司的财务状况、经营成果和现金流量，未发现参与上述报告编制和审议的人员有违反保
密规定的行为。
    3、对公司募集资金使用情况的意见
    报告期内，公司监事会对本公司使用募集资金的情况进行监督，募集资金均存放在专户
中。公司监事会认为：本公司认真按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》及其他相关法律法规的规定，对募集资金进行使用和管理。公司募集
资金的存放与使用符合相关法律法规的规定，不存在违规使用募集资金的情形。
    4、对公司关联交易情况的意见

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       报告期内，公司与关联方的关联交易程序合法、价格公允，符合自愿平等、公平公允原
则，未发生违规交易，不存在损害公司或股东利益的情况。
       5、对公司内部控制体系建设情况的意见
   经审核内部控制制度的建设运行情况以及 2018 年度内部控制评价报告，监事会认为公司已
建立了较为完善的内部控制制度并能得到有效执行，公司内部控制评价报告真实、客观地反映
了公司内部控制制度的建设及运行情况。
       6、对会计师事务所出具的审计报告情况的意见
       立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2018 年度财务报表出具了标准无保留意见
的审计报告，监事会认为会计师事务所出具的审计报告结论是客观公允的。
       7、对关于限制性股票的相关事项的意见
       报告期内，公司推出了限制性股票激励计划，同时将激励对象名单在上海证券交易所网
站（http://www.sse.com.cn）等平台进行了公示。公司监事会认为，公司本次股权激励计划
系基于公司首次公开发行股票并上市后的实际经营情况作出的，有利于吸引和保留优秀管理
人才、核心技术、业务骨干，调动管理者和员工的积极性，实现公司、股东和员工利益的一
致性，促进各方共同关注公司的长远发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。公司监
事会对激励计划和激励对象名单进行了严格的审核，认为本次限制性股票激励计划列入激励
对象名单的人员符合相关法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合《日月重工股
份有限公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）》确定的激励对象范围，其作为本次限制性
股票激励计划的激励对象合法、有效。
       8、对会计政策变更事项的意见
       报告期内，监事会对公司在编制 2018 年第三季度报告时更正前期会计报表相关项目事项
进行了审核，认为本次会计政策变更是根据财政部相关规定进行的合理调整，执行新会计政
策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司及全体股东的利益。本次会
计政策变更不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。

       三、监事会 2019 年度工作计划

       2019 年，公司监事会将继续严格按照国家法律法规和《公司章程》的规定，忠实勤恳地
履行职责，进一步促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营，树立公司良好的形
象。
       1、监事会将继续按照《监事会议事规则》的规定，定期组织召开监事会工作会议，继续

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加强落实监督职能，依法列席公司董事会、股东大会，及时掌握公司重大决策事项和各项决
策程序的合法性，督促公司进一步提高信息披露的质量，从而更好地维护股东的权益。
    2、监事会将进一步加强对公司财务状况、重大事项以及公司董事及高级管理人员履行职
责的合法合规性的监督力度，以切实维护和保障公司及股东利益不受侵害为己任，防止损害
公司利益和形象的行为发生。
    3、监事会将进一步加强内部控制制度，定期向控股公司了解情况并掌握公司的经营状况，
加强对公司投资项目资金运作情况的监督检查，保证资金的运用效率。
    4、监事会将主动配合新任监事的有关规章制度学习事项，继续积极参加监管机构及公司
组织的培训，提高监督意识和监督能力，持续推进监事会的自身建设。




                                                 日月重工股份有限公司监事会
                                                      二○一九年四月十七日




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