财通证券股份有限公司
关于日月重工股份有限公司
首次公开发行股票限售股份上市流通的核查意见
财通证券股份有限公司（以下简称“财通证券”、“保荐机构”）作为日月重
工股份有限公司（以下简称“日月股份”、“公司”）持续督导的保荐机构，根据
《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务
管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督
导工作指引》等有关规定，对日月股份首次公开发行前已发行股份上市流通的事
项进行了审慎核查，核查意见如下：
一、本次限售股上市类型
根据中国证券监督管理委员会《关于核准日月重工股份有限公司首次公开发
行股票的批复》（证监许可〔2016〕2861 号）核准，日月重工股份有限公司（以
下简称“公司”）向社会公众首次公开发行 41,000,000 股人民币普通股（A 股），
发行后股本总额为 401,000,000 股,并于 2016 年 12 月 28 日在上海证券交易所挂
牌上市。
本次上市流通的限售股份为公司首次公开发行人民币普通股（A 股）之限售
股，共涉及 4 名股东，分别为：傅明康、陈建敏、傅凌儿、宁波高新区同赢股权
投资有限公司（以下简称“同赢投资”），限售期自公司股票上市之日起三十六
个月，现限售期已届满。本次解除限售并申请上市流通股份数量为 392,042,235
股，将于 2020 年 2 月 17 日上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
1、公司首次公开发行 A 股股票完成后，总股本为 401,000,000 股，其中无
限售条件流通股为 41,000,000 股，有限售条件流通股为 360,000,000 股。
2、经 2018 年 11 月 8 日召开的第四届董事会第十次会议、第四届监事会第
十次会议审议通过，同意公司向 160 名激励对象授予限制性股票 623.00 万股，
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并于 2018 年 11 月 29 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记
手续办理，公司总股本由 41,000,000 股增至 47,230,000 股。
3、经 2019 年 5 月 9 日召开的 2018 年年度股东大会审议通过，同意公司以
2018 年 12 月 31 日股本 407,230,000 股为基数，以资本公积金向全体股东每 10
股转增 3 股，共计转增 122,169,000 股，转增后公司总股本由 407,230,000 股增加
至 529,399,000 股。
4、经 2019 年 6 月 17 日召开的第四届董事会第十五次会议、第四届监事会
第十四次会议审议通过，同意公司向 93 名激励对象授予限制性股票 194.80 万股，
并于 2019 年 7 月 17 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记手
续办理，公司总股本由 529,399,000 股增至 531,347,000 股。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据公司《首次公开发行股票招股说明书》，本次申请解除股份限售的股东
作出的股份锁定承诺如下：
1、公司股东、实际控制人、董事长傅明康，公司股东、实际控制人陈建敏，
公司股东、实际控制人、董事傅凌儿，公司股东同赢投资承诺：（1）除在公司首
次公开发行股票时将持有的部分股份公开发售（如有）外，自公司股票上市之日
起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人/本公司已直接或间接持有的公司股
份，也不由公司回购该部分股份；（2）若公司上市后 6 个月内发生公司股票连续
20 个交易日的收盘价均低于发行价（若发行人股票在此期间发生派息、送股、
资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调整），或者上市后 6 个月
期末收盘价低于发行价（若发行人股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增
股本等除权除息事项的，发行价应相应调整）的情形，本人/本公司所持公司股
票的锁定期限自动延长 6 个月，且不因（本公司实际控制人）职务变更或离职等
原因而终止履行。
2、担任公司董事、高级管理人员的傅明康、傅凌儿承诺：在本人任职期间
内，每年转让的股份不超过所直接或间接持有公司股份总数的 25%；离任后半年
内，不转让本人直接或间接持有的公司股份。
2
3、公司股东、实际控制人陈建敏承诺：在本人直系亲属傅明康、傅凌儿担
任公司董事、监事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过所直接或间接持
有公司股份总数的 25%；离任后半年内，不转让本人直接或间接持有的公司股份。
4、公司股东、实际控制人陈建敏承诺：本人作为上海祥禾股权投资合伙企
业（有限合伙）（以下简称“祥禾投资”）的合伙人，自公司股票上市之日起 36
个月内，不转让或者委托他人管理本人通过祥禾投资间接持有的公司股份，也不
由公司回购该部分股份；若公司上市后 6 个月内发生公司股票连续 20 个交易日
的收盘价均低于发行价（若发行人股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增
股本等除权除息事项的，发行价应相应调整），或者上市后 6 个月期末收盘价低
于发行价（若发行人股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除
息事项的，发行价应相应调整）的情形，本人通过祥禾投资间接持有的公司股份
的锁定期限自动延长 6 个月，且不因本公司实际控制人职务变更或离职等原因而
终止履行；在本人直系亲属傅明康、傅凌儿担任公司董事、监事、高级管理人员
期间，每年转让的股份不超过所直接或间接持有公司股份总数的 25%，离任后半
年内，不转让本人通过祥禾投资间接持有的公司股份。
截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的上述股东均严格履行了上述承
诺，未出现违反上述承诺的事项。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、本次限售股上市流通情况
1、本次限售股上市流通的数量为 392,042,235 股。
2、本次限售股上市流通日期为 2020 年 2 月 17 日。
3、本次申请解除限售股份的具体情况如下表所示：
持有限售股份 持有限售股占公司 本次解除限售数 剩余限售股
序号 股东名称
数量（股） 总股本比例（%） 量（股） 数量（股）
1 傅明康 163,356,505 30.74 163,356,505 0
2 陈建敏 81,673,475 15.37 81,673,475 0
3
3 傅凌儿 81,673,475 15.37 81,673,475 0
4 同赢投资 65,338,780 12.30 65,338,780 0
合计 392,042,235 73.78 392,042,235 0
六、股本变动结构表
本次变动前 本次变动后
股份性质 股份数量 比例 本次变动（股） 比例
股份数量（股）
（股） （%） （%）
一、有限售条件股份 398,852,235 75.06 -392,042,235 6,810,000 1.28
二、无限售条件流通股 132,494,765 24.94 392,042,235 524,537,000 98.72
合计 531,347,000 100.00 0 531,347,000 100.00
七、保荐机构核查意见
保荐机构审阅了日月股份相关股东出具的股份锁定承诺、公司关于本次解除
限售股份的信息披露文件、上述承诺期间内公司各期定期报告等资料，对本次解
除限售的股份数量、可上市流通数量及可上市流通时间等事宜进行了核查。
经核查，本保荐机构认为：日月股份本次限售股份上市流通申请的股份数量、
上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券
发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规
和规范性文件的要求，日月股份限售股份持有人严格履行了发行前所做出的承诺。
截至本核查意见出具之日，日月股份与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、
完整。本保荐机构对日月股份本次限售股份上市流通事项无异议。
（以下无正文）
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