证券代码：603218 证券简称：日月股份 公告编号：2020-028
债券代码：113558 债券简称：日月转债
日月重工股份有限公司
关于开立理财专用结算账户暨使用部分闲置募集资金
进行现金管理的进展公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●委托理财受托方：中信银行股份有限公司宁波分行、中国民生银行股份有
限公司宁波分行、交通银行股份有限公司宁波分行、宁波东海银行股份有限公司
象山支行、招商银行股份有限公司宁波鄞州支行
●本次委托理财金额、产品名称及期限：
委托理财金额
序号 受托方 委托理财产品名称 委托理财期限
（万元）
中信银行股份有限 共赢利率结构 32386 期人民币
1 8,000 182 天
公司宁波分行 结构性存款产品
中国民生银行股份
2 12,000 挂钩利率结构性存款 90 天
有限公司宁波分行
交通银行股份有限 蕴通财富定期型结构性存款
3 15,000 181 天
公司宁波分行 181 天（汇率挂钩看涨）
宁波东海银行股份 “日添赢 3 号”活期存款增益
4 18,000 214 天
有限公司象山支行 型产品
招商银行股份有限 挂钩黄金三层区间二个月结构
5 17,000 89 天
公司宁波鄞州支行 性存款
合计 70,000 - -
●履行的审议程序：日月重工股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年
1 月 3 日召开了第四届董事会第二十二次会议、第四届监事会第二十一次会议，
于 2020 年 1 月 22 日召开了 2020 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用
部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司以不超过 9 亿元的部分闲置
募集资金购买保本型理财产品或结构性存款，上述资金额度可滚动使用，额度有
效期自股东大会审议通过之日起一年之内有效。
公司全资子公司宁波日星铸业有限公司（以下简称“日星铸业”）于 2020 年
2 月 19 日在招商银行宁波分行钱湖支行开立了募集资金理财专用结算账户，并于
2020 年 2 月 20 日、2 月 21 日使用部分暂时闲置募集资金购买了中信银行股份有
限公司宁波分行、中国民生银行股份有限公司宁波分行、交通银行股份有限公司
宁波分行、宁波东海银行股份有限公司象山支行、招商银行股份有限公司宁波鄞
州支行的保本型理财产品或结构性存款，现将有关情况公告如下：
一、新开立的理财专用结算账户信息
开户名称：宁波日星铸业有限公司
开户银行：招商银行宁波分行钱湖支行
账户：574908247910721
二、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
公司在保障正常经营和资金安全的情况下，以闲置资金适度进行低风险保本
理财产品的投资，不会影响公司主营业务的正常开展，有利于提高闲置资金的使
用效率，增加公司收益，提升公司的经营业绩。
（二）资金来源
1、资金来源的一般情况
本次现金管理的资金来源系公司部分闲置募集资金。
2、使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况
（1）经中国证券监督管理委员会《关于核准日月重工股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可〔2016〕2861 号）核准，公司获准向社会公众公开
发行人民币普通股（A 股）股票 4,100 万股，发行价为每股人民币 23.90 元，共
计募集资金 97,990.00 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为 89,693.00
万元。上述募集资金全部到位，业经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并
于 2016 年 12 月 23 日出具信会师报字[2016]第 610952 号《验资报告》。
按照公司《首次公开发行股票招股说明书》中披露的首次公开发行股票募集
资金投资项目及募集资金使用计划，本次发行募集资金扣除发行费用后，将投资
于以下项目：
单位：万元
项目总投资金 本次募集资金
序号 项目名称 实施主体
额 投入金额
年产 10 万吨大型铸件精加 公司向全资子公司日星铸业增
1 60,693.00 60,693.00
工建设项目 资，增资后由其实施
2 补充营运资金项目 29,000.00 29,000.00 公司
合计 89,693.00 89,693.00 -
公司对募集资金采取了专户存储，使用情况详见公司于 2019 年 8 月 19 日在
上海证券交易所网站及指定媒体上披露的《2019 年半年度募集资金存放与实际使
用情况的专项报告》（公告编号：2019-059）。
（2）经中国证券监督管理委员会《关于核准日月重工股份有限公司公开发行
可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]2290 号）核准，公司于 2019 年 12 月
23 日向社会公开发行可转换公司债券 1,200 万张，每张面值为人民币 100 元，募
集 资 金 总 额 为 人 民 币 1,200,000,000.00 元 ， 扣 除 各 项 发 行 费 用 人 民 币
6,036,792.45 元（不含税）后的募集资金净额为人民币 1,193,963,207.55 元。
上述募集资金全部到位，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于
2019 年 12 月 27 日出具了“信会师报字[2019]第 ZF10821 号”《验资报告》。
经公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过，本次发行可转债的募集资金净
额，将投资于以下项目：
单位：万元
项目 项目 本次募集资金
序号 项目名称
实施主体 总投资 使用金额
年产 12 万吨大型海上风电关键部件
1 日星铸业 89,204.00 84,100.00
精加工生产线建设项目
2 补充流动资金 公司 35,900.00 35,900.00
合 计 125,104.00 120,000.00
依据募投项目的推进计划，近期公司的募集资金存在临时闲置的情形。
（三）委托理财产品的基本情况
1、中信银行股份有限公司宁波分行
金额 预计年化 预计收益金
受托方名称 产品类型 产品名称
（万元） 收益率 额（万元）
共赢利率结构32386
中信银行股份有限
银行理财产品 期人民币结构性存款 8,000 3.85% -
公司宁波分行
产品
参考年化收 预计收益 是否构成关
产品期限 收益类型 结构化安排
益率 （如有） 联交易
182天 保本浮动收益型 - - - 否
2、中国民生银行股份有限公司宁波分行
金额 预计年化 预计收益金
受托方名称 产品类型 产品名称
（万元） 收益率 额（万元）
中国民生银行股份
银行理财产品 挂钩利率结构性存款 12,000 3.75% -
有限公司宁波分行
参考年化收 预计收益 是否构成关
产品期限 收益类型 结构化安排
益率 （如有） 联交易
90天 保本保证收益型 - - - 否
3、交通银行股份有限公司宁波分行
金额 预计年化 预计收益金
受托方名称 产品类型 产品名称
（万元） 收益率 额（万元）
蕴通财富定期型结构
交通银行股份有限 3.85%-
银行理财产品 性存款181天（汇率 15,000 -
公司宁波分行 3.90%
挂钩看涨）
参考年化收 预计收益 是否构成关
产品期限 收益类型 结构化安排
益率 （如有） 联交易
181天 保本浮动收益型 - - - 否
4、宁波东海银行股份有限公司象山支行
金额 预计年化 预计收益金
受托方名称 产品类型 产品名称
（万元） 收益率 额（万元）
宁波东海银行股份 “日添赢3号”活期
银行理财产品 18,000 3.85% -
有限公司象山支行 存款增益型产品
参考年化收 预计收益 是否构成关
产品期限 收益类型 结构化安排
益率 （如有） 联交易
保本活期存款增益
214天 - - - 否
型
5、招商银行股份有限公司宁波鄞州支行
金额 预计年化 预计收益金
受托方名称 产品类型 产品名称
（万元） 收益率 额（万元）
招商银行股份有限 挂钩黄金三层区间二
银行理财产品 17,000 3.88% -
公司宁波鄞州支行 个月结构性存款
参考年化收 预计收益 是否构成关
产品期限 收益类型 结构化安排
益率 （如有） 联交易
89天 保本浮动收益型 - - - 否
（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全理财产品购买的审批
和执行程序，有效开展和规范运行理财产品购买事宜，确保理财资金安全。拟采
取的具体措施如下：
1、公司财务部门相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情
况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，及时通报公司审计办公
室、总经理及董事长将及时采取相应的保全措施，最大限度控制理财风险，保证
资金安全。
2、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可
以聘请专业机构进行审计。
3、公司财务部门必须建立台账对购买的理财产品和结构性存款进行管理，
建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。
4、公司将依据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内保
本型理财产品投资和结构性存款的相应损益情况。
5、本产品发行主体的财务状况恶化，所投资产品面临亏损等重大不利因素
时，公司将及时披露相关信息及风险控制措施并提示风险。
三、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
1、日星铸业于 2020 年 2 月 20 日与中信银行股份有限公司宁波分行签署了
《中信银行对公人民币结构性存款产品说明书》，认购其保本浮动收益型结构性
存款产品。具体如下：
产品名称 共赢利率结构 32386 期人民币结构性存款产品
产品编码 C206S01BI
产品类型 保本浮动收益、封闭式
收益计算天数 182 天（收益计算天数受提前终止条款约束）。
计划募集金额 计划募集金额为人民币 0.80 亿元
2020 年 02 月 20 日（如中信银行调整募集期，则收益起计日相
收益起计日 应调整至募集期结束日下一工作日，扣款日至收益起计日之间
不计产品收益）。
2020 年 08 月 20 日（受收益起计日、提前终止条款等约束，遇
到期日 中国、美国法定节假日或公休日顺延至下一工作日，顺延期间
不另计算收益）。
联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR。
美元 3 个月伦敦同业拆借利率(3-Month USD Libor)，具体数
联系标的定义 据参考路透终端“LIBOR01”页面。
2020 年 08 月 18 日，如遇伦敦节假日，则调整至前一个工作
联系标的观察日 日。
产品预期年化收益率确定方式如下：
1、如果在联系标的观察日伦敦时间上午 11 点，联系标的“美
元 3 个 月 LIBOR 利 率 ” 小 于 或 等 于 4.00% 且 大 于 或 等 于
0.20%，产品年化预期收益率为 3.85%；
产品预期年化收益 2、如果在联系标的观察日伦敦时间上午 11 点，联系标的“美
率确定方式 元 3 个月 LIBOR 利率”大于 4.00%，产品年化预期收益率为
4.35%。
3、如果在联系标的观察日伦敦时间上午 11 点，联系标的“美
元 3 个月 LIBOR 利率”小于 0.20%，产品年化预期收益率为
1.5%。
2、日星铸业于 2020 年 2 月 20 日与中国民生银行股份有限公司宁波分行签署
了《中国民生银行股份有限公司结构性存款产品合同（机构版）》，认购其保本
浮动收益型结构性存款产品。具体如下：
产品名称 挂钩利率结构性存款
产品代码 SDGA200171
产品收益类型 保本保证收益型
挂钩标的 USD-3MLibor
产品认购期结束后当日，如果银行判定本结构性存款产品成
成立日
立，则本产品的成立日为 2020 年 2 月 20 日。
2020 年 5 月 20 日（如遇非工作日，则遵从工作日调整规则调
到期日
整）。
90 天（按照算头不算尾的方式确定产品收益计算期限，如结构
产品收益计算期限
性存款产品提前终止的应相应调整）。
交易日 2020 年 2 月 20 日
期初观察日 2020 年 2 月 20 日
期末观察日 2020 年 5 月 13 日
观察期 2020 年 2 月 20 日至 2020 年 5 月 13 日
3、日星铸业于 2020 年 2 月 20 日与交通银行股份有限公司宁波分行签署了
《交通银行蕴通财富定期型结构性存款（汇率挂钩）产品协议》，认购其保本浮
动收益型结构性存款产品。具体如下：
产品名称 交通银行蕴通财富定期型结构性存款 181 天（汇率挂钩看涨）
产品代码 2699200755
发行开始日 2020 年 2 月 20 日
2020 年 2 月 21 日，产品成立日当日本产品募集资金金额达到
产品成立日
产品发行规模下限的，本产品成立。
2020 年 8 月 20 日，遇非工作日顺延至下一个工作日，产品收
产品到期日
益根据实际投资期限计算。
产品期限 181 天
浮动收益率范围 1.55%( 低档收益率)-3.90%( 高档收益率)（年化，下同）
银行对公业务开门营业日以及纽约与北京的共同工作日，不包
工作日
括法定节假日、休息日、周六、周日。
产品到账日 产品到期日当日。
挂钩标的 EUR/USD 汇率中间价（以彭博 BFIX 页面公布的数据为准）。
2020 年 8 月 17 日，如遇彭博 BFIX 页面非公布日，则取前一个
汇率观察日
彭博 BFIX 公布日的汇率。
汇率初始价为产品成立日当天东京时间上午 9:00，在彭博
BFIX 页面公布的 EUR/USD 汇率中间价。彭博 BFIX 界面不可读
汇率初始价 时，则该汇率将由计算机构以商业合理的方式本着公平合理的
原则全权决定。若当天非彭博 BFIX 页面公布日，则用前一个
彭博 BFIX 公布日的汇率。
汇率定盘价为观察日当天东京时间下午 15:00，在彭博 BFIX 页
面公布的 EUR/USD 汇率中间价。彭博 BFIX 界面不可读时，则
汇率定盘价 该汇率将由计算机构以商业合理的方式本着公平合理的原则全
权决定。若当天非彭博 BFIX 页面公布日，则用前一个彭博
BFIX 公布日的汇率。
如本产品成立且客户成功认购本产品，则银行向该客户提供本
金完全保障，并根据本产品协议的相关约定，按照挂钩标的的
价格表现，向客户支付应得收益（如有，下同）。收益率浮动
范围： 1.55%-3.90%（年化），客户最终的实际年化收益率按
本金及收益 照产品说明书部分第二条（二）“本金及收益条款”约定确
定，并且按照“收益计算方式”栏位约定的收益计算方式计算
客户应得收益。
实际年化收益率的具体确定规则请参见“本产品说明书第二条
（二）本金及收益”。
计算收益基础天数 365
本金×实际年化收益率×实际期限（从产品成立日到产品到期
收益计算方式 日的实际天数,不包括产品到期日当天）/365，
精确到小数点后 2 位，小数点后第 3 位四舍五入。
4、日星铸业已于 2019 年 9 月 27 日与宁波东海银行股份有限公司象山支行签
署了《宁波东海银行“日添赢 3 号”活期存款增益型产品协议书》，并于 2019 年
9 月 27 日购买了 6,000 万元理财产品及结构性存款。该产品已于 2019 年 12 月 21
日本金到期，2019 年 12 月 23 日收益兑付。现日星铸业于 2020 年 2 月 20 日继续
认购其保本活期存款增益型产品。以下甲方为宁波日星铸业有限公司，乙方为宁
波东海银行股份有限公司，具体如下：
产品名称 “日添赢 3 号”活期存款增益型产品协议书
乙方每季度结息时，如甲方当季度（从上一个结息日或签约日到下一个
结息日或协议终止日）协议账户日均活期存款余额符合如下条件，则按
照相应档次计息标准进行计息；日均余额计算方式为从上一个结息日
（或签约日）到下一个结息日（或协议终止日）的积数之和 /对应天
数。
账户日均存款余额计息标准（自签署之日起至 2020 年 12 月 20 日，3 年
期定期存款利率以 3.85%计息）：
小于 1000 万元，按照我行活期存款挂牌利率计息；
大于等于 1000 万元，小于 2000 万元，按照我行 3 个月定期存款挂牌利
业务规则
率计息；
大于等于 2000 万元，小于 3000 万元，按照我行 6 个月定期存款挂牌利
率计息；
大于等于 3000 万元，小于 4000 万元，按照我行 1 年期定期存款挂牌利
率计息；
大于等于 4000 万元，小于 5000 万元，按照我行 2 年期定期存款挂牌利
率计息；
大于等于 5000 万元，按照我行 3 年期定期存款挂牌利率计息。
注：具体档次金额及计息标准以我行为准。
结息日 每季度结息，结息日为 3 月 21 日、6 月 21 日、9 月 21 日和 12 月 21 日
本协议自甲乙双方签署之日起生效，至 2020 年 12 月 31 日起终止。本
其他
协议另有约定的情形除外。协议至甲方提出协议终止之日起终止。如本
协议中部分约定被裁定为不合法、无效或不可执行时，其他未受影响的
条款仍应有效。甲乙双方因履行本协议或与本协议有关的活动而产生的
一切争议，应首先本着诚实信用原则通过友好协商解决；不能协商解决
的，由乙方所在地人民法院通过诉讼解决。
5、日星铸业于 2020 年 2 月 21 日与招商银行股份有限公司宁波鄞州支行签署
了《招商银行挂钩黄金三层区间二个月结构性存款说明书（代码：
CNB00519）》、《招商银行挂钩黄金三层区间二个月结构性存款说明书（代码：
CNB00520）》，认购其保本浮动收益型结构性存款产品。具体如下：
招商银行挂钩黄金三层区间二个月结构性存款说明书（代码：
产品名称
CNB00519）
产品代码 CNB00519
招商银行向该存款人提供本金完全保障，并根据本说明书的相
关约定，按照挂钩标的的价格表现，向存款人支付浮动利息
本金及利息
（如有，下同）。预期到期利率：1.25%或 3.78%或 3.98%（年
化），具体请参见“本金及利息”。
期初价格：指存款起息日当日彭博终端 BFIX 界面公布的北京
时间 14:00 的 XAU/USD 定盘价格。
挂钩标的
到期观察日黄金价格：指存款观察日当日轮到金银市场协会发
布的下午定盘价。
存款期限 89 天
起息日 2020 年 02 月 21 日
2020 年 05 月 20 日。到期日逢中国（大陆）法定公众假日顺
到期日
延。
观察日 2020 年 05 月 18 日
收益计算基础 实际存款天数/365
招商银行挂钩黄金三层区间二个月结构性存款说明书（代码：
产品名称
CNB00520）
产品代码 CNB00520
招商银行向该存款人提供本金完全保障，并根据本说明书的相
关约定，按照挂钩标的的价格表现，向存款人支付浮动利息
本金及利息
（如有，下同）。预期到期利率：1.25%或 3.98%或 4.18%（年
化），具体请参见“本金及利息”。
期初价格：指存款起息日当日彭博终端 BFIX 界面公布的北京
时间 14:00 的 XAU/USD 定盘价格。
挂钩标的
到期观察日黄金价格：指存款观察日当日轮到金银市场协会发
布的下午定盘价。
存款期限 89 天
起息日 2020 年 02 月 21 日
2020 年 05 月 20 日。到期日逢中国（大陆）法定公众假日顺
到期日
延。
观察日 2020 年 05 月 18 日
收益计算基础 实际存款天数/365
（二）委托理财的资金投向
上述理财产品为结构性产品，通过结构性利率掉期等方式进行投资运作。
（三）其他说明
上述理财产品为保本型理财产品，安全性高、流动性好，不存在变相改变募
集资金用途的行为，不影响募集资金投资项目的正常进行。
（四）风险控制分析
1、公司购买银行理财产品时，选择商业银行流动性好、安全性高、期限不超
过 12 个月的投资产品，明确投资产品的金额、期限、投资品种、双方的权利义务
及法律责任等。
2、公司财务部门必须建立台账对购买的理财产品和结构性存款进行管理，建
立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。
3、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以
聘请专业机构进行审计。
4、公司将依据上海证券交易所相关规定及时履行信息披露义务。
四、委托理财受托方的情况
本次购买现金管理产品的受托方为中信银行股份有限公司宁波分行、中国民
生银行股份有限公司宁波分行、交通银行股份有限公司宁波分行、宁波东海银行
股份有限公司象山支行、招商银行股份有限公司宁波鄞州支行。
1、中信银行、民生银行、交通银行、招商银行系上海证券交易所挂牌上市的
全国性股份制商业银行，证券代码分别为 601998、600016、601328、600036,与
公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在产权、业务、资
产、债权债务、人员等关联关系。
2、宁波东海银行股份有限公司
是否为
法定代 注册资本 主要股东及实
名称 成立时间 主营业务 本次交
表人 （万元） 际控制人
易专设
吸收公众存款；发放短期、
中期和长期贷款；办理国内 1、宁波工业投
宁波东 结算；办理票据承兑与贴 资集团有限公司
海银行 现；代理发行、代理兑付、 2、杭州巨星科
1993-11-10 张伟 101,800 否
股份有 承销政府债券；买卖政府债 技股份有限公司
限公司 券、金融债券；从事银行卡 3、远大物产集
（借记卡）业务；代理收付 团有限公司
款项及代理保险业务。
宁波东海银行股份有限公司最近一年一期主要财务指标如下：
截止 2018 年 12 月 31 日，宁波东海银行股份有限公司资产总额为人民币
111.26 亿元，资产净额为人民币 7.60 亿元，营业收入为人民币 1.43 亿元，实现
净利润人民币 0.18 亿元。（以上财务数据已经审计）
截止 2019 年 9 月 30 日，宁波东海银行股份有限公司资产总额为人民币
117.25 亿元，资产净额为人民币 7.98 亿元，营业收入为人民币 1.97 亿元，实现
净利润人民币 0.37 亿元（以上财务数据未经审计）。
董事会已对受托方的基本情况进行了尽职调查，受托方符合公司委托理财的
各项要求，公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人与宁波东海银行股
份有限公司无关联关系。
五、对公司的影响
（一）公司最近一年又一期的主要财务情况如下：
单位：万元
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 9 月 30 日
资产总额 404,522.85 493,914.14
负债总额 107,592.59 172,321.87
资产净额 296,930.26 321,592.27
经营活动产生的现金流量净额 20,572.93 34,002.42
公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形，本次使用募集资
金进行现金管理，是利用暂时闲置的募集资金进行现金管理，不影响募集资金项
目建设和募集资金使用，不存在改变募集资金用途的行为。通过进行适度的低风
险的理财，可以提高资金使用效率，能获得一定的投资效益，为公司股东谋取更
多的投资回报。
（二）本次委托理财金额数额为 70,000 万元，占最近一期期末（2019 年 9
月 30 日）货币资金的 109.49%，占公司最近一期期末净资产的比例为 21.77%，占
公司最近一期期末资产总额的比例为 14.17%。对公司未来主营业务、财务状况、
经营成果和现金流量等不会造成重大的影响。
（三）根据《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》规定，公司委
托理财本金计入资产负债表中其他流动资产，利息收益计入利润表中投资收益项
目。具体以年度审计结果为准。
六、风险提示
公司本次购买的结构性存款产品属于保本浮动收益的低风险型产品，但金融
市场受宏观经济影响较大，不排除该项投资受到市场风险、政策风险、流动性风
险、不可抗力风险等风险因素从而影响预期收益。
七、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见
（一）决策程序
公司于 2020 年 1 月 3 日召开了第四届董事会第二十二次会议，审议通过了
《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司以不超过 9 亿元
的部分闲置募集资金购买保本型理财产品或结构性存款，上述资金额度可滚动使
用，额度有效期自股东大会审议通过之日起一年之内有效。在额度范围内公司董
事会授权董事长行使相关决策权并签署有关法律文件。
（二）监事会意见
公司于 2020 年 1 月 3 日召开了第四届监事会第二十一次会议，审议通过了
《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。监事会认为：公司本次使
用部分闲置募集资金投资理财产品的决策程序符合《上市公司监管指引第 2 号—
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定。在保证公司正常经营
资金需求和资金安全、投资风险得到有效控制的前提下，使用不超过 9 亿元的部
分闲置募集资金购买保本型理财产品，可以有效提高资金的使用效率，增加公司
的现金管理收益，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及中小股东利益
的情形。本次使用部分闲置募集资金购买理财产品不存在变相改变募集资金用途
的行为，不影响募集资金投资项目的正常实施。
（三）独立董事意见
公司独立董事发表了独立意见，认为：公司本次使用部分闲置募集资金投资
理财产品的决策程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》等相关规定。在保证公司正常经营资金需求和资金安全、投
资风险得到有效控制的前提下，使用不超过 9 亿元的部分闲置募集资金购买保本
型理财产品，可以有效提高资金的使用效率，增加公司的现金管理收益，符合公
司及全体股东的利益，不存在损害公司及中小股东利益的情形。本次使用部分闲
置募集资金购买理财产品不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金
投资项目的正常实施。
（四）保荐机构核查意见
2020 年 1 月 3 日，公司保荐机构财通证券股份有限公司发表了《关于日月重
工股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理之核查意见》：公司使
用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，相关事项已经其第四届董事会第二十二
次会议及第四届监事会第二十一次会议审议通过，独立董事发表了明确同意意
见，履行了必要的审批程序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券
交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》的有关规定，不影响募集资
金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
综上，保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项无异
议。
八、截至本公告日，公司及子公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情
况
单位：万元
尚未收回
序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益
本金金额
1 保本浮动收益型 6,000.00 6,000.00 58.98 0.00
2 保本浮动收益型 10,000.00 10,000.00 102.70 0.00
3 保本期限结构型 6,000.00 6,000.00 56.84 0.00
4 保本浮动收益型 8,000.00 8,000.00 80.66 0.00
5 保本活期存款增益型 6,000.00 6,000.00 54.54 0.00
6 保本浮动收益型 6,000.00 6,000.00 57.47 0.00
7 保本期限结构型 8,000.00 8,000.00 78.78 0.00
8 保本浮动收益型 10,000.00 - - 10,000.00
9 保本浮动收益型 8,000.00 - - 8,000.00
10 保本保证收益型 12,000.00 - - 12,000.00
11 保本浮动收益型 15,000.00 - - 15,000.00
12 保本活期存款增益型 18,000.00 - - 18,000.00
13 保本浮动收益型 17,000.00 - - 17,000.00
合计 130,000.00 50,000.00 489.97 80,000.00
最近12个月内单日最高投入金额 70,000.00
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 23.57
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） 1.75
目前已使用的理财额度 80,000.00
尚未使用的理财额度 10,000.00
总理财额度 90,000.00
注：1、最近一年净资产、最近一年净利润为 2018 年度经审计财务报告数据。
2、经公司 2020 年 1 月 22 日召开的 2020 年第一次临时股东大会审议，同意公司使用不
超过 9 亿元的闲置募集资金购买保本型理财产品或结构性存款，因此上表“最近 12 个月内单
日最高投入金额”是按照本次审议通过后公司使用募集资金购买理财产品单日最高投入金
额。
特此公告。
日月重工股份有限公司董事会
2020 年 2 月 22 日
