日月重工股份有限公司董事会审计委员会 2019 年度履职情况报告




              日月重工股份有限公司
      董事会审计委员会 2019 年度履职情况报告

    根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上市公司董事会
审计委员会运作指引》、日月重工股份有限公司（以下简称“公司”）《公司章程》和《董事会
审计委员会工作细则》的规定。报告期内，公司董事会审计委员会勤勉尽责，认真履行审计
监督职责。现将董事会审计委员会 2019 年度的履职情况汇报如下：
    一、审计委员会基本情况
    2019 年公司第四届董事会审计委员会共由 3 名董事组成，分别是：董事兼公司全资子公
司执行总经理张建中先生、独立董事罗金明先生、独立董事唐国华先生，其个人工作履历，
专业背景以及兼职情况如下：
    张建中，男，1970 年 4 月出生，大专学历、高级工程师，历任宁波宁动日月铸造有限公
司车间主任、公司车间主任、三分厂厂长、公司全资子公司宁波日星铸业有限公司副总经理。
现任公司第四届董事会董事，宁波日星铸业有限公司执行总经理。
    罗金明，男，1968 年 5 月出生，研究生学历，历任景德镇陶瓷学院副教授、教授、副处
长，浙江工商大学财会学院副院长、审计处处长，浙江工商大学资产经营有限责任公司执行
监事，长春博超汽车零部件股份有限公司董事。现任公司第四届董事会独立董事，浙江工商
大学财会学院教授、院党委书记、副院长，杭萧钢构股份有限公司独立董事。
    唐国华，男，1963 年 12 月出生，本科学历，历任君安世纪律师事务所主任、美都能源
股份有限公司独立董事、杭州食在保科技有限公司董事。现任上海市锦天城（杭州）律师事
务所高级合伙人，浙江省律师协会副会长，公司第四届董事会独立董事，曼卡龙珠宝股份有
限公司独立董事，广东嘉应制药股份有限公司独立董事，顺发恒业股份公司独立董事。
    二、审计委员会会议召开情况
    （一）2019 年 4 月 17 日，审计委员会 2019 年第一次会议审议通过了《2018 年度财务决
算报告》、《2018 年度利润分配预案》、《2018 年年度报告及摘要》、《公司内部控制评价报告》
等议案。
    （二）2019 年 4 月 25 日，审计委员会 2019 年第二次会议审议通过了公司《2019 年第一
季度报告》。


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    （三）2019 年 8 月 16 日，审计委员会 2019 年第三次会议审议通过了《2019 年半年度报
告及其摘要》、《关于会计政策变更的议案》。
    （四）2019 年 10 月 8 日，审计委员会 2019 年第四次会议审议通过了《关于设立孙公司
暨关联交易的议案》。
    （五）2019 年 10 月 28 日，审计委员会 2019 年第五次会议审议通过了公司《2019 年第
三季度报告》。
    三、审计委员会年度主要工作情况
    报告期内，董事会审计委员会共召开 5 次会议。全体委员积极参会，充分发挥各自专业
优势，对公司年报、半年报和季报财务信息的准确性和完整性进行审查；按照审计委员会职
责对内部控制制度的执行情况进行指导和监督；对外部审计师及内审部各期的工作安排、费
用预算、审计工作及其结果进行认定；对关联方清单进行审议、关联交易事项进行事前确认，
对日常关联交易金额进行批准；认真听取各项专题汇报，对公司舞弊防控工作提出建议，全
面履行了审计委员会各项职责。委员会还通过在公司现场办公、基层考察、电话沟通、察看
公司动态信息等形式积极关注公司生产经营情况，深入了解公司的管理需求，为公司的持续
发展献计献策。
    四、协调和监督内审部及外部审计师履行职责
    报告期内，审计委员会审阅了公司外部审计师及内审部年度工作计划，对外部审计师及
内审部审计安排和重点工作给予指导和协调。审计委员会通过定期召开例会认真听取外部审
计师及内审部审计工作进展情况汇报，根据公司实际情况和管理需要调整审计计划，指导其
下一阶段工作，督促其全面有效履行职责。
    五、指导和检查公司内部控制工作
    报告期内，审计委员会审查并通过了公司年度内部控制自我评价报告，对公司内控工作
做了持续关注和指导。定期开展了内部控制目标考核和综合评价，评价结果在全公司范围内
公布，切实实现了以内部控制促进管理的深层次目标。此外，报告期内，审计委员会还通过
单独会谈方式分别与董事会办公室、内审部、人力资源部、财务部及公司律师进行沟通交流，
了解内控执行情况、评估内控有效性。审计委员会认为，公司内部控制工作已进入常态化，
各项工作进展平稳有序，保证了公司治理体系的持续有效运行。
    六、履行法规赋予的其他职责情况
    报告期内，审计委员会共召开 4 次定期会议，除审查监督财务报告外还审议了公司对外
担保情况、公司利润分配预案、年度预算报告等议案。审计委员会从专业的角度，独立、客

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观地做出判断，提出意见或建议为董事会依法治企、合规运作、科学管理提供了重要依据。
    七、加强自身建设、不断提高履职能力
    报告期内，全体成员自觉参加培训，通过培训更加明确了应承担的义务和肩负的责任。
审计委员会每年对议事规则等相关制度的适用性、成员的独立性进行自我检查，确保审计委
员会有效规范运作，各项工作有章可循。为使审计委员会各项职责得到履行，审计委员会以
列表自查方式逐一列举对照确保无一遗漏，保质保量完成本职工作。
    2020 年，审计委员会还将继续履行法规所赋予的各项职责，认真工作、勤勉尽责，积极
参与公司治理，加强与会计师、内审部及公司法律顾问的沟通；密切关注上市地法规变化和
监管重点；继续发扬严谨、求真、务实的工作作风，规范运作，切实维护公司和投资者的合
法权益，不断促进公司治理水平提升。




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                                                        二○二○年四月二十一日




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