日月股份：2019年年度股东大会的法律意见书2020-05-19
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国浩律师（上海）事务所
关于日月重工股份有限公司
2019 年年度股东大会的
法律意见书
致：日月重工股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民
共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和中国证券监督管理委员会《上市
公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）的规定，国浩律师（上
海）事务所接受日月重工股份有限公司(以下简称“公司”)董事会的聘请，指派
律师出席并见证了公司于2020年5月18日14点00分起在日月重工股份有限公司行
政楼会议室（浙江省宁波市鄞州区东吴镇北村村）召开的公司2019年年度股东大
会，并依据有关法律、法规、规范性文件的规定以及《日月重工股份有限公司章
程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，对本次股东大会的召集、召开程序、
出席人员资格、大会表决程序等事宜进行了审查，现发表法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
公司董事会于2020年4月23日在上海证券交易所网站及《上海证券报》、《证
券日报》上向公司股东发出了召开2019年年度股东大会的通知。经核查，通知载
明了会议的时间、地点、内容，并说明了有权出席会议的股东的股权登记日、出
席会议的股东的登记方法、联系电话和联系人的姓名等事项。
本次股东大会由公司董事会召集，于 2020 年 5 月 18 日 14 点 00 分起在日月
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重工股份有限公司行政楼会议室召开，会议由公司董事长主持。会议的时间、地
点及其他事项与会议通知披露的一致。
本次股东大会网络投票时间为：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交
易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，
9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日
的 9:15-15:00。网络投票时间与通知内容一致。
经本所律师核查，公司在本次股东大会召开二十日前刊登了会议通知，本次
股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议案与股东大会通知一致。
本次会议的召集、召开程序符合公司法律、法规、《股东大会规则》及《公司章
程》的规定。
二、出席会议人员的资格
1、出席会议的股东及股东代表
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式进行。根据对出席本次股
东大会人员提交的股东持股凭证、法定代表人身份证明、股东的授权委托书和个
人身份证明等相关资料的审查，以及上海证券交易所信息网络有限公司提供的数
据 资 料 显 示 ， 出 席 本 次 股 东 大 会 的 股 东 及 代 理 人 共 17 人 ， 代 表 公 司 股 份
402,944,190 股，占公司股份总数的 75.8435%。
2、出席会议的其他人员
出席会议人员除上述股东及股东代表外，还有公司的董事、监事、董事会秘书、
其他高级管理人员及公司聘请的律师也列席了本次股东大会。
经本所律师核查，本次股东大会召集人资格、出席人员资格均符合法律、法规
和规范性文件以及《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
（一）表决程序
本次股东大会就会议通知中列明的议案进行了逐项审议并以现场投票和网络
投票相结合的方式进行了表决。本次股东大会现场投票由当场推选的代表按《公
司章程》和《股东大会规则》规定的程序进行监票和计票。本次股东大会网络投
票结束后，上海证券交易所信息网络有限公司向公司提供了本次网络投票统计结
果，公司合并了现场投票和网络投票的表决结果。
本次会议没有对会议通知中未列明的事项进行表决；没有否决或修改列入会
议议程的提案。
为尊重中小投资者的利益，提高中小投资者对公司股东大会决议的重大事项
的参与度，根据国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保
护工作的意见》（国办发[2013]110 号）文件精神，本次股东大会采用中小投资者
单独计票。中小投资者标准按《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定执行。
（二）本次股东大会对各提案的表决具体情况如下：
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式对会议公告中列明的提
案进行了逐项审议，并且审议通过了如下议案：
1. 《2019 年度董事会工作报告》
2. 《2019 年度监事会工作报告》
3. 《2019 年度财务决算报告》
4. 《2019 年度利润分配方案》
5. 《2019 年年度报告及摘要》
6. 《关于董事、监事及高级管理人员 2020 年度薪酬方案的议案》
7. 《关于 2019 年度日常关联交易执行情况及 2020 年度日常关联交易预计的
议案》
8. 《关于续聘 2020 年度审计机构的议案》
9. 《关于开展远期结售汇的议案》
10. 《关于修订《董事会议事规则》部分条款的议案》
11. 《关于修订《监事会议事规则》部分条款的议案》
12. 《关于修订《股东大会议事规则》部分条款的议案》
13. 《关于选举董事的议案》
13.1 《选举傅明康为公司第五届董事会董事》
13.2 《选举傅凌儿为公司第五届董事会董事》
13.3 《选举张建中为公司第五届董事会董事》
13.4 《选举虞洪康为公司第五届董事会董事》
13.5 《选举王烨为公司第五届董事会董事》
13.6 《选举史济波为公司第五届董事会董事》
14. 《关于选举独立董事的议案》
14.1 《选举罗金明为公司第五届董事会独立董事》
14.2 《选举张志勇为公司第五届董事会独立董事》
14.3 《选举郑曙光为公司第五届董事会独立董事》
15. 《关于选举监事的议案》
15.1 《选举汤涛为公司第五届监事会监事》
15.2 《选举傅树根为公司第五届监事会监事》
经验证，本次股东大会各项议案审议通过的表决票数均符合法律、法规、规
范性文件及《公司章程》的规定，会议决议由出席会议的公司董事签名，其表决
程序符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法有
效。
四、结论意见：
通过现场见证，本所律师确认，本次股东大会的召集、召开程序及表决方式符
合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》及《公司章程》等相关规定，出
席会议的人员具有合法有效的资格，召集人资格合法有效，表决程序和结果真实、
合法、有效，本次股东大会形成的决议合法有效。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国浩律师（上海）事务所关于日月重工股份有限公司 2019 年
年度股东大会的法律意见书》之签字盖章页）
国浩律师（上海）事务所
负责人： 主办律师：
李 强 邵 禛
林 惠
年 月 日
