证券代码：603218 证券简称：日月股份 公告编号：2020-105
债券代码：113558 债券简称：日月转债
转股代码：191558 转股简称：日月转股
日月重工股份有限公司
关于“日月转债”赎回结果暨股本变动的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
赎回数量：人民币 4,159,000 元（41,590 张）
赎回兑付总金额：人民币 4,169,896.58 元（含当期利息）
赎回款发放日：2020 年 8 月 19 日
可转债摘牌日：2020 年 8 月 19 日
一、本次可转债赎回的公告情况
（一）赎回条件的成就情况
日月重工股份有限公司（以下简称“公司”）的股票自 2020 年 6 月 29 日至
2020 年 7 月 21 日连续 30 个交易日内有 15 个交易日的收盘价不低于公司“日月
转债（113558）”（以下简称“日月转债”）当期转股价格（13.84 元/股）的
130%，根据公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明
书”）的约定，已触发可转债的赎回条款。
（二）程序履行情况
2020 年 7 月 21 日，公司召开第五届董事会第三次会议，以 9 票同意，0 票反
对，0 票弃权的审议结果，通过了《关于提前赎回“日月转债”的议案》，决定
行使“日月转债”的提前赎回权，对赎回登记日登记在册的“日月转债”全部赎
回。具体内容详见 2020 年 7 月 22 日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及
同日于指定披露媒体披露的公司《关于提前赎回“日月转债”的提示性公告》
（公告编号：2020-086），《关于提前赎回“日月转债”的补充公告》（公告编
号：2020-087）。
公司于 2020 年 7 月 31 日在《上海证券报》、《证券日报》和上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于实施“日月转债”赎回的公告》（公告
编号：2020-089），并分别于 2020 年 8 月 1 日、2020 年 8 月 4 日、2020 年 8 月
5 日、2020 年 8 月 6 日、2020 年 8 月 7 日、2020 年 8 月 8 日、2020 年 8 月 11
日、2020 年 8 月 12 日、2020 年 8 月 13 日、2020 年 8 月 14 日、2020 年 8 月 15
日、2020 年 8 月 18 日披露了十二次关于“日月转债”赎回的提示性公告，相关
赎回事项如下：
1、赎回登记日及赎回对象
本次赎回对象为 2020 年 8 月 18 日收市后在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司（以下简称“中登上海分公司”）登记在册的“日月转债”的全部持
有人。
2、赎回价格
根据公司《募集说明书》中关于提前赎回的约定，赎回价格为可转债面值加
当期应计利息，即 100.262 元/张。
当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365；IA：指当期应计利息；B：指
本次发行的可转债持有人持有的将赎回的可转债票面总金额；i：指可转债当年票
面利率；t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历
天数(算头不算尾)。
当期计息年度（2019 年 12 月 23 日至 2020 年 12 月 22 日）期间的票面利率
为 0.40%。
计息天数：2019 年 12 月 23 日起至 2020 年 8 月 18 日当期应计利息：IA=B×i
×t/365=100×0.40%×239/365=0.262 元/张
赎回价格=面值+当期应计利息=100+0.262=100.262 元/张
3、赎回款发放日：2020 年 8 月 19 日
二、本次可转债赎回的结果和对公司的影响
（一）赎回余额
截至赎回登记日（2020 年 8 月 18 日）收市后，“日月转债”余额为人民币
4,159,000 元，占“日月转债”发行总额人民币 12 亿元的 0.3466%。
（二）转股情况
截至赎回登记日（2020 年 8 月 18 日）收市后，累计已有面值 1,195,841,000
元“日月转债”已转换成公司股票，占“日月转债”发行总额的 99.6534%；因可
转债转股形成的股份数量为 86,403,545 股，占“日月转债”转股前公司已发行股
份总额的 11.6165%，其中，2020 年 6 月 29 日至 2020 年 8 月 18 日期间，累计转
股数量为 86,403,545 股，期间因可转债转股引起的股份变动情况如下：
单位：股
股权激励限制性 股权激励
变动前 本次可转债转 变动后
股份性质 股票解除限售 回购注销
（2020/06/28） 股 （2020/08/18）
（2020/07/17） （2020/07/31）
有限售条件
9,445,380 -1,346,100 -53,760 0 8,045,520
的流通股
无限售条件
734,351,800 1,346,100 0 86,403,545 822,101,445
的流通股
股份合计 743,797,180 0 -53,760 86,403,545 830,146,965
注：
1、公司 2018 年限制性股票激励计划预留部分授予的限制性股票第一期限售期届满，91
名激励对象符合解除限售条件，合计解除限售 1,346,100 股，并于 2020 年 7 月 17 日上市流
通。具体情况详见公司于 2020 年 7 月 14 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及同
日于指定披露媒体披露的《关于 2018 年限制性股票激励计划预留部分授予的限制性股票第一
期解除限售暨上市公告》（公告编号：2020-083）等相关公告。
2、公司 2018 年限制性股激励计划激励对象毛小林、杨铭、唐绍波共 3 人因离职已不符
合激励条件，公司需对该部分激励对象已获授但尚未解除限售的 53,760 股限制性股票进行回
购注销。本次限制性股票于 2020 年 7 月 31 日完成注销。具体情况详见公司于 2020 年 7 月
29 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及同日于指定披露媒体披露的《股权激励限
制性股票回购注销实施公告》（公告编号：2020-088）等相关公告。
（三）可转债停止交易及转股情况
2020 年 8 月 19 日起，“日月转债”停止交易和转股，尚未转股的 4,159,000
元“日月转债”将全部被冻结。
（四）赎回兑付金额
根据中登上海分公司提供的数据，公司本次赎回可转债数量为 41,590 张，赎
回兑付的总金额为人民币 4,169,896.58 元，赎回款发放日为 2020 年 8 月 19 日。
（五）本次赎回对公司的影响
本次可转债赎回兑付总金额为人民币 4,169,896.58 元，不会对公司现金流造
成重大影响。本次“日月转债”转股完成后，公司总股本增至 830,146,965 股，
增加了公司资本实力，提高了公司抗风险能力。同时由于公司股本增加，短期内
对公司每股收益有所摊薄。
三、本次可转债赎回的后续事项
自 2020 年 8 月 19 日起，公司的“日月转债”（债券代码：113558）、“日
月转股”（转股代码：191558）将在上海证券交易所摘牌。
特此公告。
日月重工股份有限公司董事会
2020 年 8 月 20 日
