日月股份:日月股份董事会审计委员会2020年度履职情况报告2021-04-23
日月重工股份有限公司董事会审计委员会 2020 年度履职情况报告
日月重工股份有限公司
董事会审计委员会 2020 年度履职情况报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上市公司董事会
审计委员会运作指引》、日月重工股份有限公司(以下简称“公司”)《公司章程》和《董事会
审计委员会工作细则》的规定。报告期内,公司董事会审计委员会勤勉尽责,认真履行审计
监督职责。现将董事会审计委员会 2020 年度的履职情况汇报如下:
一、审计委员会基本情况
2020 年公司第四届董事会审计委员会共由 3 名董事组成,分别是:董事兼公司全资子公
司执行总经理张建中先生、独立董事罗金明先生、独立董事唐国华先生,其个人工作履历,
专业背景以及兼职情况如下:
张建中,男,1970 年 4 月出生,大专学历,高级工程师,历任宁波宁动日月铸造有限公
司车间主任、公司车间主任、三分厂厂长,日星铸业副总经理、执行总经理。现任公司第五
届董事会董事兼副总经理。
罗金明,男,1968 年 5 月出生,研究生学历,历任景德镇陶瓷学院副教授、教授、副处
长,浙江工商大学财会学院副院长、审计处处长,浙江工商大学资产经营有限责任公司执行
监事,长春博超汽车零部件股份有限公司董事,公司第四届董事会董事。现任江工商大学财
会学院教授、院党委书记、副院长,公司第五届董事会、杭萧钢构(600447)、小商品城(600415)
独立董事。
唐国华,男,1963 年 12 月出生,本科学历,历任君安世纪律师事务所主任、美都能源
股份有限公司独立董事、杭州食在保科技有限公司董事、公司第四届董事会独立董事。现任
上海市锦天城(杭州)律师事务所高级合伙人,顺发恒业(000631)、嘉应制药(002198)、
曼卡龙(300945)、申昊科技(300853)独立董事。
2020 年公司第五届董事会审计委员会共由 3 名董事组成,分别是:董事兼副总经理张建
中先生、独立董事罗金明先生、独立董事郑曙光先生,其中新任委员郑曙光先生个人工作履
历,专业背景以及兼职情况如下:
郑曙光,男,1962 年 9 月出生,硕士研究生学历,教授、博士生导师。历任浙江水产学
院讲师、经管系副主任,宁波大学法学系主任、区域经济与社会发展研究院院长、人文社科
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日月重工股份有限公司董事会审计委员会 2020 年度履职情况报告
处处长,公司第三届董事会、三江购物(601116)、宁波能源(600982)独立董事。现任宁波
大学经济法研究所所长,公司第五届董事会、润禾材料(300727)、华瑞股份(300626)独立
董事。
二、审计委员会会议召开情况
(一)2020 年 4 月 21 日,审计委员会 2020 年第一次会议审议通过了《2019 年度利润分
配方案》、《2019 年年度报告及摘要》、《2019 年度内部控制评价报告》、《2019 年度财务决算
报告》等议案。
(二)2020 年 4 月 27 日,审计委员会 2020 年第二次会议审议通过了公司《2020 年第一
季度报告》。
(三)2020 年 8 月 26 日,审计委员会 2020 年第三次会议审议通过了《2020 年半年度报
告及其摘要》、《关于 2020 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》。
(四)2020 年 10 月 19 日,审计委员会 2020 年第四次会议审议通过了《2020 年第三季
度报告》。
三、审计委员会年度主要工作情况
报告期内,董事会审计委员会共召开 4 次会议。全体委员积极参会,充分发挥各自专业
优势,对公司年报、半年报和季报财务信息的准确性和完整性进行审查;按照审计委员会职
责对内部控制制度的执行情况进行指导和监督;对外部审计师及内审部各期的工作安排、费
用预算、审计工作及其结果进行认定;对关联方清单进行审议、关联交易事项进行事前确认,
对日常关联交易金额进行批准;认真听取各项专题汇报,对公司舞弊防控工作提出建议,全
面履行了审计委员会各项职责。委员会还通过在公司现场办公、基层考察、电话沟通、察看
公司动态信息等形式积极关注公司生产经营情况,深入了解公司的管理需求,为公司的持续
发展献计献策。
四、协调和监督内审部及外部审计师履行职责
报告期内,审计委员会审阅了公司外部审计师及内审部年度工作计划,对外部审计师及
内审部审计安排和重点工作给予指导和协调。审计委员会通过定期召开例会认真听取外部审
计师及内审部审计工作进展情况汇报,根据公司实际情况和管理需要调整审计计划,指导其
下一阶段工作,督促其全面有效履行职责。
五、指导和检查公司内部控制工作
报告期内,审计委员会审查并通过了公司年度内部控制自我评价报告,对公司内控工作
做了持续关注和指导。定期开展了内部控制目标考核和综合评价,评价结果在全公司范围内
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公布,切实实现了以内部控制促进管理的深层次目标。此外,报告期内,审计委员会还通过
单独会谈方式分别与董事会办公室、内审部、人力资源部、财务部及公司律师进行沟通交流,
了解内控执行情况、评估内控有效性。审计委员会认为,公司内部控制工作已进入常态化,
各项工作进展平稳有序,保证了公司治理体系的持续有效运行。
六、履行法规赋予的其他职责情况
报告期内,审计委员会共召开 4 次定期会议,除审查监督财务报告外还审议了公司利润
分配预案、财务决算报告等议案。审计委员会从专业的角度,独立、客观地做出判断,提出
意见或建议为董事会依法治企、合规运作、科学管理提供了重要依据。
七、加强自身建设、不断提高履职能力
报告期内,全体成员自觉参加培训,通过培训更加明确了应承担的义务和肩负的责任。
审计委员会每年对议事规则等相关制度的适用性、成员的独立性进行自我检查,确保审计委
员会有效规范运作,各项工作有章可循。为使审计委员会各项职责得到履行,审计委员会以
列表自查方式逐一列举对照确保无一遗漏,保质保量完成本职工作。
2021 年,审计委员会还将继续履行法规所赋予的各项职责,认真工作、勤勉尽责,积极
参与公司治理,加强与会计师、内审部及公司法律顾问的沟通;密切关注上市地法规变化和
监管重点;继续发扬严谨、求真、务实的工作作风,规范运作,切实维护公司和投资者的合
法权益,不断促进公司治理水平提升。
日月重工股份有限公司董事会
二○二一年四月二十一日
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