股票代码：603218 证券简称：日月股份 公告编号：2021-052
日月重工股份有限公司
2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司监管指引第 2 号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上市公司募集资金管理
办法（2013 年修订）》等有关规定，日月重工股份有限公司（以下简称“公司”）董事会
编制了公司 2021 年度半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）公开发行可转换公司债券的募集资金存放与管理情况
1、公开发行可转换公司债券的实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证监会证监许可[2019]2290 号《关于核准日月重工股份有限公司公开发行可转
换公司债券的批复》核准，公司向社会公开发行 1,200,000,000.00 元人民币可转换公司债
券，每张面值 100 元人民币，共 12,000,000 张，期限为 6 年。
公司实际已向社会公开发行可转换公司债券数量 12,000,000 张，募集资金总额为
1,200,000,000.00 元 ， 扣 除 保 荐 承 销 费 4,433,962.26 元 后 的 募 集 资 金 为 人 民 币
1,195,566,037.74 元，已由财通证券股份有限公司于 2019 年 12 月 27 日汇入公司开立在中
国农业银行股份有限公司宁波江东支行的 39152001046666669 账户，减除其他发行费用人民
币 1,602,830.19 元，计募集资金净额为人民币 1,193,963,207.55 元。
上述资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信会师报字
[2019]第 ZF10821 号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。
2、2021 年 1-6 月公开发行可转换公司债券的募集资金使用及结余情况
截止 2021 年 6 月 30 日，本公司募集资金使用情况为：
明细 金额（元）
2020 年 12 月 31 日募集资金专户余额 233,621,618.22
加：赎回理财产品 250,000,000.00
减：购买理财产品 300,000,000.00
加：2021 年 1-6 月理财收益、存款利息收入减支付的银行手续费 7,264,268.97
减：2021 年 1-6 月使用（注） 151,838,044.91
2021 年 6 月 30 日募集资金专户余额 39,047,842.28
注： 2021 年 1-6 月使用金额包含 2020 年及 2021 年 1-6 月使用银行承兑汇票或信用证
方式支付并以募集资金等额置换的金额 117,382,694.55 元。
（二）非公开发行股票的募集资金存放与管理情况
1、非公开发行股票的实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证监会证监许可[2020]2379号《关于核准日月重工股份有限公司非公开发行股票
的批复》核准，由主承销商中信证券股份有限公司向特定投资者发行人民币普通股（A股）
137,457,044股，发行价格20.37元/股。
公 司 实际 已向 社会 公开 发 行人 民币 普通 股（ A 股） 137,457,044股 ， 募集 资金 总 额
2,799,999,986.28 元 ， 扣 除 承 销 费 和 保 荐 费 5,500,000.00 元 后 的 募 集 资 金 为 人 民 币
2,794,499,986.28元，已由中信证券股份有限公司于2020年11月13日汇入公司开立在中国农
业银行宁波江东支行，账号为39152001045555558的人民币账户2,794,499,986.28元，减除
其他上市费用人民币868,355.69元，计募集资金净额为人民币2,793,631,630.59元。
上述资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信会师报字
[2020]第ZF10973号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。
2、2021年1-6月非公开发行股票募集资金使用及结余情况
截止 2021 年 6 月 30 日，公司本年度使用金额情况为：
明细 金额(元)
2020年12月31日募集资金专户余额 2,164,727,038.97
减：购买理财产品 2,050,000,000.00
加：2021年1-6月理财收益、存款利息收入减支付的银行手续费 4,531,240.89
2021年6月30日募集资金专户余额 119,258,279.86
二、募集资金管理情况
（一）公开发行可转换公司债券的募集资金管理情况
1、监管协议的签署及执行情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者合法权益，根据中国证监会《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公
司募集资金管理办法（2013 年修订）》及公司《募集资金使用管理制度》的要求，公司及
全资子公司宁波日星铸业有限公司、保荐机构财通证券股份有限公司对本次公开发行可转换
公司债券募集资金采取了专户储存和使用，并于 2020 年 1 月 20 日与中国农业银行股份有
限公司宁波江东支行签署了《关于日月重工股份有限公司公开发行可转换公司债券募集资金
专户四方监管协议》。公司及全资子公司宁波日星铸业有限公司、保荐机构中信证券股份有
限公司、募集资金专户监管银行中国农业银行股份有限公司宁波江东支行于 2020 年 10 月
19 日重新签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。四方监管协议与上海证券交易所四
方监管协议范本不存在重大差异，四方监管协议的履行不存在问题。
2、募集资金专户存储情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会和上
海证券交易所的有关规定要求制订了《日月重工股份有限公司募集资金管理制度》，公司董
事会为本次募集资金批准开设了中国农业银行股份有限公司宁波江东支行专项账户，对募集
资金实行专户存储制度。
截止 2021 年 6 月 30 日，募集资金存放专项账户的余额如下：
募集资金存储银行名称 账户名称 账号 账户性质 期末余额（元）
中国农业银行股份有限公司宁
日月重工股份有限公司 39152001046666669 活期存款 已注销
波江东支行
中国农业银行股份有限公司宁
宁波日星铸业有限公司 39152001040166666 活期存款 39,047,842.28
波江东支行
合计 39,047,842.28
（二）非公开发行股票的募集资金管理情况
1、监管协议的签署及执行情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者合法权益，根据中国证监会《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《股票上
市规则》、上海证券交易所《上市公司募集资金管理办法》及公司《募集资金使用管理制
度》等的要求，公司及募投项目实施主体宁波日星铸业有限公司分别与募集资金专户监管银
行、保荐机构中信证券股份有限公司于 2020 年 11 月 23 日签订了《募集资金专户存储四方
监管协议》。四方监管协议与上海证券交易所四方监管协议范本不存在重大差异，四方监管
协议的履行不存在问题。
2、募集资金专户存储情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会和上
海证券交易所的有关规定要求制订了《日月重工股份有限公司募集资金管理制度》，公司董
事会为本次募集资金批准开设了中国农业银行股份有限公司宁波江东支行（两个）、招商银
行股份有限公司宁波鄞州支行专项账户，对募集资金实行专户存储制度。
截止 2021 年 6 月 30 日，募集资金存放专项账户的余额如下：
募集资金存储银行名称 账户名称 账号 账户性质 期末余额（元）
中国农业银行股份有限公司宁
日月重工股份有限公司 39152001045555558 活期存款 4,424,695.16
波江东支行
中国农业银行股份有限公司宁
宁波日星铸业有限公司 39152001046668889 活期存款 71,405,566.84
波江东支行
招商银行股份有限公司宁波鄞
宁波日星铸业有限公司 574908247910999 活期存款 43,428,017.86
州支行
合计 119,258,279.86
三、本年度募集资金的实际使用情况
本报告期内，本公司募集资金实际使用情况如下：
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
1、公开发行可转换公司债券的募投项目资金使用情况
本公司 2021 年 1-6 月公开发行可转换公司债券的募集资金实际使用情况详见附表 1
《公开发行可转换公司债券的募集资金使用情况对照表》。
2、非公开发行股票的募投项目资金使用情况
本公司 2021 年 1-6 月非公开发行股票的募集资金实际使用情况详见附表 2《非公开发行
股票的募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
1、公开发行可转换公司债券的募集资金
公司已利用自筹资金对募集资金项目累计投入 14,304.97 万元。募集资金到位后，公司
已于 2020 年 1 月、2 月、4 月、5 月、6 月、7 月置换出了先期投入的垫付资金 14,304.97
万元。本次置换已经公司 2020 年 1 月 3 日召开的第四届董事会第二十二次会议审议通过。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金置换自筹资金预先投入情况进行了审
核，并出具了【信会师报字[2019]第 ZF10822 号】日月重工股份有限公司募集资金置换报
告。
公司独立董事认为：本次募集资金置换符合相关法律法规的要求。同意公司本次使用募
集资金置换预先投入募投项目的自筹资金人民币 14,304.97 万元。
保荐人对公司本次以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金事项无异
议。
2、非公开发行股票的募集资金
本公司不存在非公开发行股票的募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
1、2020 年 1 月 22 日公司召开 2020 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用部
分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司以不超过 9 亿元的部分闲置募集资金购买
保本型理财产品或结构性存款，上述资金额度可滚动使用，额度有效期自股东大会审议通过
之日起一年之内有效。
2、2020 年 12 月 21 日公司召开的 2020 年第三次临时股东大会审议通过了《关于使用
部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司以不超过 26 亿元的部分闲置募集资金
购买保本型理财产品或结构性存款，上述资金额度可滚动使用，额度有效期自股东大会审议
通过之日起一年之内有效。
公司对闲置募集资金进行现金管理，累计购买相关产品 235,000.00 万元，所有产品截
止 2021 年 6 月 30 日均未到期，具体交易明细如下表：
截止 2021 年 6 月
委托理财
序号 受托方 委托金额（万元） 起息日 到期日 30 日是否到期收
产品名称
回
1 民生证券股份有限公司 固定收益凭证 80,000.00 2021/1/13 2021/10/13 否
2 招商银行宁波鄞州支行 保本固定收益大额存单 10,000.00 2021/1/6 2021/12/6 否
3 招商银行宁波钱湖支行 保本固定收益大额存单 10,000.00 2021/1/27 2021/12/27 否
中国农业银行股份有限公
4 司宁波江东支行 保本固定收益大额存单 20,000.00 2021/1/12 2024/1/12 否
5 民生证券股份有限公司 固定收益凭证 50,000.00 2021/1/15 2021/7/19 否
6 交通银行象山支行 保本固定收益大额存单 10,000.00 2021/1/21 2024/1/21 否
7 交通银行象山支行 保本固定收益大额存单 10,000.00 2021/1/21 2024/1/21 否
8 交通银行象山支行 保本固定收益大额存单 10,000.00 2021/1/21 2024/1/21 否
9 交通银行象山支行 保本固定收益大额存单 10,000.00 2021/1/21 2024/1/21 否
中国农业银行股份有限公
10 司宁波江东支行 保本固定收益大额存单 5,000.00 2021/2/25 2024/2/25 否
宁波镇海农村商业银行股
11 份有限公司 保本固定收益大额存单 5,000.00 2021/2/25 2022/1/25 否
12 民生银行解放南路支行 保本固定收益大额存单 15,000.00 2021/3/11 2024/3/11 否
合计 235,000.00
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
(六)超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
(七)募集资金使用的其他情况
本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，本公司募投项目未发生变更。
(一)变更募集资金投资项目情况表
本公司不存在变更募集资金投资项目情况。
(二)未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况
本公司不存在未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况。
(三)变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
本公司不存在变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
(四)变更后的募集资金投资项目已对外转让或置换情况
本公司不存在变更后的募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，已使用的募集
资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。
六、专项报告的批准报出
本专项报告于 2021 年 8 月 23 日经董事会批准报出。
附表 1：公开发行可转换公司债券的募集资金使用情况对照表
附表 2：非公开发行股票的募集资金使用情况对照表
特此公告。
日月重工股份有限公司董事会
2021 年 8 月 24 日
附表 1：
公开发行可转换公司债券的募集资金使用情况对照表
编制单位：日月重工股份有限公司 2021 年 1-6 月 单位：万元
募集资金总额 119,396.32 本年度投入募集资金总额 9,474.44
变更用途的募集资金总额 不适用
已累计投入募集资金总额 92,836.76
变更用途的募集资金总额比例 不适用
项目可行性是
已变更项目含 募集资金承诺投 调整后 截至期末承诺投入 截至期末累计投入 截至期末累计投入金额与承诺投 截至期末投入进度 项目达到预定可使用状 本年度实现的效 是否达到预计
承诺投资项目 本年度投入金额 否发生重大变
部分变更（如有） 资总额 投资总额 金额(1) 金额(2) 入金额的差额(3)＝(2)-(1) （%）(4)＝(2)/(1) 态日期 益 效益
化
1. 年产 12 万吨大型海上风
不适用 不适用
电关键部件精加工生产线 否 84,100.00 84,100.00 84,100.00 9,474.44（注 1） 57,565.56 -26,534.44 68.44 尚处于建设期 否
（注 2） （注 2）
建设项目
2.补充流动资金 否 35,296.32 35,296.32 35,296.32 35,298.20 1.88（注 3） 100.00
合计 119,396.32 119,396.32 119,396.32 9,474.44 92,863.76 -26,532.56
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
公司已利用自筹资金对募集资金项目累计投入 14,304.97 万元。募集资金到位后，公司已于 2020 年 1 月、2 月、4 月、5 月、6 月、7 月置换出了先期投入的垫付资金
募集资金投资项目先期投入及置换情况
14,304.97 万元。本次置换已经公司 2020 年 1 月 3 日召开的第四届董事会第二十二次会议审议通过。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 见“三、（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
注 1：本报告期内投入金额 9474.44 万元与“一、（一）2021 年 1-6 月公开发行可转换公司债券的募集资金使用及结余情况”中 2021 年 1-6 月使用金额差异 5709.36 万元，主要为（1）公司先用
银行承兑汇票支付设备款，到期再用募集资金等额置换，详见公司 2020-007 号《关于使用银行承兑汇票或信用证方式支付可转换公司债券募集资金投资项目并以募集资金等额置换的公告》。
截至 2021 年 6 月 30 日，已支付未到期尚未置换的银行承兑汇票金额为 5170.45 万元。
注 2：本项目不单独产生营业收入，其经营效益主要在于公司通过自建产能，降低对外协加工厂商的依赖，为客户提供一站式精加工铸件配套服务，故无法测算效益。
注 3：差额主要为公司通过自有资金支付发行费用 1.88 万元。
附表 2：
非公开发行股票的募集资金使用情况对照表
编制单位：日月重工股份有限公司 2021 年 1-6 月 单位：万元
募集资金总额 279,363.16 本年度投入募集资金总额 0.00
变更用途的募集资金总额 不适用
已累计投入募集资金总额 63,363.16
变更用途的募集资金总额比例 不适用
已变更项目， 截至期末承 截至期末累计投入金额与 项目可行性是
募集资金承诺 调整后投资总 本年度投入 截至期末累计 截至期末投入进度 项目达到预定可使 本年度实现 是否达到预
承诺投资项目 含部分变更 诺投入金额 承诺投入金额的差额(3)＝ 否发生重大变
投资总额 额 金额 投入金额(2) （%）(4)＝(2)/(1) 用状态日期 的效益 计效益
（如有） (1) (2)-(1) 化
1.年产 22 万吨大型铸
不适用（注 不适用（注
件精加工生产线建设 否 216,000.00 216,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 尚处于建设期 否
4） 4）
项目
2.补充流动资金 否 63,363.16 63,363.16 63,363.16 0.00 63,363.16 0.00 100.00
合计 279,363.16 279,363.16 63,363.16 0.00 63,363.16 0.00
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 无
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 无
注 4：本项目不单独产生营业收入，其经营效益主要在于公司通过自建产能，降低对外协加工厂商的依赖，为客户提供一站式精加工铸件配套服务，故无法测算效益。
2021 年 4 月 29 日公司通过董事会决议调整本项目国有建设土地，截止报告期项目所需地块尚处于招拍挂流程中，所以项目暂时还未投资建设，待落实土地后将尽快实施建设。