中信证券股份有限公司

                           关于日月重工股份有限公司

                         2021年持续督导工作现场检查报告



    根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规
定，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为正在履
行日月重工股份有限公司（以下简称“日月股份”、“上市公司”、“公司”）持续
督导工作的保荐机构，对公司自 2021 年以来的运行情况进行了现场检查，报告
如下：

一、本次现场检查的基本情况

（一）保荐机构

    中信证券股份有限公司

（二）保荐代表人

    李融、肖云都

（三）现场检查时间

    2022 年 1 月 21 日

（四）现场检查人员

    李融

（五）现场检查手段

    1、与上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈；

    2、察看上市公司主要生产经营场所；

    3、查阅上市公司 2021 年以来历次董事会、监事会、股东大会会议文件；

    4、查阅和复印上市公司募集资金使用凭证、募集资金账户余额明细等资料；

    5、查阅上市公司募集资金台账、募集资金专户银行对账单相关文件；

    6、查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件；

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    7、查阅公司信息披露管理制度以及内部制度相关文件；

    8、核查公司 2021 年以来发生的关联交易等资料。

二、本次现场检查主要事项及意见

（一）公司治理和内部控制情况

    经现场检查，保荐机构认为：截至现场检查之日，日月股份建立了较为完善
的法人治理结构，公司章程以及股东大会、董事会和监事会的议事规则得到贯彻
执行，公司董事、监事和高级管理人员按照有关法律、法规和上海证券交易所相
关业务规则的要求履行职责，公司治理机制有效地发挥了作用；公司内部控制制
度健全且得到有效执行。

（二）信息披露情况

    根据对公司三会文件、会议记录的检查，并通过与指定网络披露的相关信息
进行对比和分析，保荐机构认为：截至现场检查之日，日月股份按照证券监管部
门的相关规定进行信息披露活动，依法公开对外发布各类定期报告及临时报告。
公司已披露的公告与实际情况一致，披露内容较完整，信息披露档案资料较完整，
各项重大信息的披露真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏。

（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

    经核查公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情况，
并与公司高级管理人员等进行了解，保荐机构认为：截至现场检查之日，日月股
份资产完整，人员、机构、业务、财务等方面保持独立，与公司控股股东、实际
控制人及其控制的其他企业严格分开，不存在关联方违规占有上市公司资金的情
形。

（四）募集资金使用情况

    经核查，日月股份的募集资金已全部存放至募集资金专户，并分别与专户开
立银行及保荐机构签署了募集资金三方（四方）监管协议。2021 年度公司不存
在违规使用募集资金的情况和变更募集资金用途的情形，亦不存在其他违反《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海

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证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关法律规定的情形。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    根据公司章程等内部相关制度、董事会、股东大会决议和信息披露文件以及
相关人员的访谈，保荐机构认为：日月股份已对关联交易、对外担保和对外投资
的决策权限和决策机制进行了规范，本持续督导期内，不存在违规关联交易、对
外担保及重大对外投资等情形。

（六）经营状况

    根据与公司相关人员访谈、查阅公司 2021 年第三季度财务报告，公司 2021
年前三季度营业收入为 348,659.58 万元，较去年同期下降 6.62%；归属于上市公
司股东的净利润为 57,063.03 万元，较去年同期下降 18.68%。保荐机构认为：日
月股份经营模式并未发生重大变化，公司经营管理状况正常，2021 年 1-9 月公司
业绩较去年有所下降，符合公司经营和行业状况。

（七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项

    无。

三、提请上市公司注意的事项及建议

    提请公司严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等规定进行募
集资金的管理，积极推进募集资金投资项目建设，严格履行信息披露义务。

四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

    本次现场检查未发现日月股份存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应当向中国证监会和
证券交易所报告的事项。

五、上市公司及其他中介机构的配合情况

    保荐机构持续督导现场检查工作过程当中，公司给予了积极的配合。

六、本次现场检查的结论

    中信证券按照《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的有关要求，
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对日月股份认真履行了持续督导职责，经过本次现场核查工作，中信证券认为：
在本持续督导期间内，日月股份在公司治理、内控制度、三会运作、信息披露、
独立性、关联交易、对外担保、重大对外投资等重要方面的运作符合《上海证券
交易所上市公司持续督导工作指引》《上海证券交易所股票上市规则》等的相关
要求。

    日月股份经营状况未发生重大不利变化，我公司将持续关注日月股份募集资
金投资项目进展情况，并督促公司有效合理的使用募集资金。




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