日月重工股份有限公司董事会审计委员会 2022 年度履职情况报告




                 日月重工股份有限公司
         董事会审计委员会 2022 年度履职情况报告

       根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号——规范运作》、公司《公司章程》和《董事会审计委员会工作细则》的规定。
报告期内，公司董事会审计委员会勤勉尽责，认真履行审计监督职责。现将董事会审计委员
会 2022 年度的履职情况汇报如下：
       一、审计委员会基本情况
       公司第五届董事会审计委员会共由 3 名董事组成，分别是：董事兼副总经理张建中先生、
独立董事罗金明先生、独立董事郑曙光先生，其个人工作履历、专业背景以及兼职情况如下：
       张建中，男，1970 年 4 月出生，大专学历，高级工程师，历任宁波宁动日月铸造有限公
司车间主任、公司车间主任、三分厂厂长，宁波日星铸业有限公司副总经理、执行总经理。
现任公司第五届董事会董事兼副总经理。
       罗金明，男，1968 年 5 月出生，研究生学历，历任景德镇陶瓷学院副教授、教授、副处
长，浙江工商大学财会学院副院长、审计处处长，浙江工商大学资产经营有限责任公司执行
监事，长春博超汽车零部件股份有限公司董事，公司第四届董事会独立董事。现任浙江工商
大学财会学院教授兼财务处处长，公司第五届董事会、杭萧钢构（600447）、小商品城（600415）、
宁波前程家居股份有限公司独立董事。
       郑曙光，男，1962 年 9 月出生，硕士研究生学历，教授、博士生导师。历任浙江水产学
院讲师、经管系副主任，宁波大学法学系主任、区域经济与社会发展研究院院长、人文社科
处处长，公司第三届董事会、三江购物（601116）、宁波能源（600982）、华瑞股份（300626）、
润禾材料（300727）独立董事。现任宁波大学经济法研究所所长，公司第五届董事会独立董
事。
       二、审计委员会会议召开情况
       1、2022 年 4 月 25 日，审计委员会 2022 年第一次会议审议通过了《审计委员会 2021 年
度履职情况报告》、 2021 年度财务决算报告》、 关于 2021 年度日常关联交易执行情况及 2022
年度日常关联交易预计的议案》、《2021 年度内部控制自我评价报告》、《关于续聘会计师事务
所的议案》。


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    2、2022 年 5 月 23 日，审计委员会 2022 年第二次会议审议通过了《关于公司 2022 年非
公开发行 A 股股票涉及关联交易的议案》。
    3、2022 年 8 月 24 日，审计委员会 2022 年第三次会议审议通过了《2022 年半年度报告
及其摘要》、《关于 2022 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》。
    4、2022 年 10 月 26 日，审计委员会 2022 年第四次会议审议通过了《2022 年第三季度报
告》。
    三、审计委员会年度主要工作情况
    报告期内，董事会审计委员会共召开 4 次会议。全体委员积极参会，充分发挥各自专业
优势，对公司年报、半年报和季报财务信息的准确性和完整性进行审查；按照审计委员会职
责对内部控制制度的执行情况进行指导和监督；对外部审计师及内审部各期的工作安排、费
用预算、审计工作及其结果进行认定；对关联方清单进行审议、关联交易事项进行事前确认，
对日常关联交易金额进行批准；认真听取各项专题汇报，对公司舞弊防控工作提出建议，全
面履行了审计委员会各项职责。委员会还通过在公司现场办公、基层考察、电话沟通、察看
公司动态信息等形式积极关注公司生产经营情况，深入了解公司的管理需求，为公司的持续
发展献计献策。
    四、协调和监督内审部及外部审计师履行职责
    报告期内，审计委员会审阅了公司外部审计师及内审部年度工作计划，对外部审计师及
内审部审计安排和重点工作给予指导和协调。审计委员会通过定期召开例会认真听取外部审
计师及内审部审计工作进展情况汇报，根据公司实际情况和管理需要调整审计计划，指导其
下一阶段工作，督促其全面有效履行职责。
    五、指导和检查公司内部控制工作
    报告期内，审计委员会审查并通过了公司年度内部控制自我评价报告，对公司内控工作
做了持续关注和指导。定期开展了内部控制目标考核和综合评价，评价结果在全公司范围内
公布，切实实现了以内部控制促进管理的深层次目标。此外，报告期内，审计委员会还通过
单独会谈方式分别与董事会办公室、内审部、人力资源部、财务部及公司律师进行沟通交流，
了解内控执行情况、评估内控有效性。审计委员会认为，公司内部控制工作已进入常态化，
各项工作进展平稳有序，保证了公司治理体系的持续有效运行。
    六、履行法规赋予的其他职责情况
    报告期内，审计委员会共召开 4 次定期会议，除审查监督财务报告外还审议了公司利润
分配预案、财务决算报告等议案。审计委员会从专业的角度，独立、客观地做出判断，提出

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意见或建议为董事会依法治企、合规运作、科学管理提供了重要依据。
    七、加强自身建设、不断提高履职能力
    报告期内，全体成员自觉参加线上线下的相关培训，通过培训更加明确了应承担的义务
和肩负的责任。审计委员会每年对议事规则等相关制度的适用性、成员的独立性进行自我检
查，确保审计委员会有效规范运作，各项工作有章可循。为使审计委员会各项职责得到履行，
审计委员会以列表自查方式逐一列举对照确保无一遗漏，保质保量完成本职工作。
    2023 年，审计委员会还将继续履行法规所赋予的各项职责，认真工作、勤勉尽责，积极
参与公司治理，加强与会计师、内审部及公司法律顾问的沟通；密切关注上市地法规变化和
监管重点；继续发扬严谨、求真、务实的工作作风，规范运作，切实维护公司和投资者的合
法权益，不断促进公司治理水平提升。




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