国信证券股份有限公司关于恒通物流股份有限公司

                    2022 年度持续督导工作现场检查报告

    上海证券交易所：

    恒通物流股份有限公司（以下简称“恒通股份”或“公司”）经证监会《关于核
准恒通物流股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]786 号）核
准，并经上海证券交易所同意，公司获准非公开发行人民币普通股（A 股）股票
114,997,604 股（每股面值人民币 1 元），每股发行价格为人民币 20.87 元，募集
资金总额为人民币 2,399,999,995.48 元，扣除本次发行费用人民币 12,333,616.38
元（不含税），募集资金净额为人民币 2,387,666,379.10 元。公司增发股票已于
2022 年 8 月 3 日在上海证券交易所上市。

    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 上海证券交易所股票上市规则》、
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等国家有关法律、法规和规范性
文件的要求，国信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“国信证券”）作为
正在履行恒通股份持续督导工作的保荐机构，对恒通股份开展了现场检查工作，
现将本次现场检查情况报告如下：

    一、本次现场检查的基本情况

    （一）保荐机构

    国信证券股份有限公司

    （二）保荐代表人

    孙婕、郑文英

    （三）现场检查时间

    2023 年 1 月 12 日-2023 年 1 月 13 日

    （四）现场检查人员

    郑文英、栾小飞


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    （五）现场检查手段

    1、与上市公司董事、监事、高级管理人员访谈；

    2、上市公司主要生产经营场所；

    3、查看上市公司募集资金投资项目具体实施情况；

    4、查阅上市公司 2022 年召开的历次三会资料；

    5、公司募集资金台账、募集资金专户银行对账单；

    5、查阅和复印上市公司募集资金运用凭证等资料；

    6、查阅上市公司定期报告、临时报告等信息披露文件；

    7、查阅和复印公司信息披露管理制度等各项内部管理制度；

    8、核查公司 2022 年以来的关联交易、对外担保和重大对外投资资料。

    二、对现场检查事项逐项发表的意见

    （一）公司治理和内部控制情况、三会运作情况

    经核查，保荐机构认为：截至现场检查之日，恒通股份已按照《公司法》、
《证券法》以及《公司章程》的要求，建立了较为完善的治理结构，《股东大会
议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》得到贯彻执行，公司董
事、监事、高级管理人员按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的
要求履行职责，公司治理机制有效地发挥了作用；公司内部机构设置和权责分配
科学合理、对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规，
风险评估和控制措施得到较有效执行；公司自上市以来历次股东大会、董事会、
监事会的召集、通知、召开、审议、表决等事项均履行了必要的程序，符合相关
议事规则的规定，会议记录及其他会议资料保存完整，会议决议经出席会议的董
事或监事签名确认。

    （二）信息披露情况

    根据对公司三会文件、会议记录的检查，并通过与指定媒体披露的相关信息
进行比对和分析，保荐机构认为：截至现场检查之日，恒通股份已披露的公告与

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实际情况相符，披露内容完整，不存在应予披露而未披露的事项，符合上市公司
信息披露的相关规定。

    （三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

    保荐机构查阅了公司章程、关联交易管理制度等相关制度文件，2022 年以
来三会文件及公告，查阅了公司与关联方交易、往来相关资料，并与公司相关董
事、监事、高级管理人员及有关人员访谈沟通。

    保荐机构认为：截至现场检查之日，公司资产完整，人员、财务、机构、业
务独立性良好，不存在控股股东、实际控制人及其他关联方违规占用公司资金的
情形。

    （四）募集资金使用情况

    经本次现场检查，恒通股份首次公开发行募集资金已全部存放至募集资金专
户，并分别与专户开立银行及保荐机构签署了募集资金三方监管协议，保荐机构
逐月核对了募集资金专户对账单、使用明细台账并抽取了资金使用凭证，保荐机
构认为：截至现场检查之日，恒通股份对于募集资金的使用符合相关法律法规规
定，不存在重大违规使用募集资金的情况和变更募集资金用途的情形，亦不存在
其他违反《上市公司监管指引第 2 号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关法律规定的情形。

    （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    根据公司章程等内部相关制度、董事会、股东大会决议和信息披露文件，保
荐机构认为：恒通股份已对关联交易、对外担保和对外投资的决策权限和决策机
制进行了规范，相关的关联交易、对外担保和对外投资行为不存在重大违法违规
和损害中小股东利益的情况。

    （六）经营状况

    保荐机构查阅了公司财务报告及相关财务、业务资料，同行业上市公司的财
务报告等资料，并与公司相关董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈沟通。




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保荐机构认为，恒通股份经营模式、经营环境并未发生重大变化，公司治理及经
营管理状况正常。

    （七）保荐机构认为应予现场检查的其他事项

    无。

    三、提请上市公司注意事项及建议

    无。

    四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及交易所规定应当向中
国证监会和交易所报告的事项

    本次现场检查中，恒通股份不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上
海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应向中国证监会和上海证
券交易所报告的事项。

    五、上市公司及其他中介机构的配合情况

    检查期内，公司能够按照保荐人的要求提供相应备查资料，能够如实回答保
荐人的提问并积极配合现场工作的开展。

    六、现场检查的结论

    保荐机构根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的要求，对恒
通股份认真履行了持续督导职责，经过本次现场检查工作，保荐机构认为：自
2022 年非公开发行股票上市以来，恒通股份在公司治理、内控制度、三会运作、
信息披露、独立性、关联交易、对外担保、重大对外投资等重要方面的运作符合
《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指
引》等的相关要求。




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