观韬中茂律师事务所 深圳市福田区金田路皇岗商务中心 1 号楼 56 楼
邮编：518048
GUANTAO LAW FIRM
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北京观韬中茂（深圳）律师事务所
关于深圳市景旺电子股份有限公司
2022年第一次临时股东大会的法律意见书
观意字【2022】第004175号
致：深圳市景旺电子股份有限公司
北京观韬中茂（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）接受深圳市景旺电
子股份有限公司（以下简称“景旺电子”或“公司”）的委托，指派律师列席景
旺电子于2022年7月15日召开的2022年第一次临时股东大会（以下简称“本次股
东大会”），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》
(以下简称“《股东大会规则》”)等中国现行法律、法规和规范性文件以及《深
圳市景旺电子股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)、《深圳市景旺
电子股有限公司股东大会议事规则》（以下简称“《议事规则》”）的有关规定，
就本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、表决程序、表决结果等
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事项进行见证，并出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的有关本次股东大会的文件，
听取了公司就有关事实的陈述和说明，列席了本次股东大会。公司承诺其所提供
的文件和所作的陈述和说明是完整、真实和有效的，不存在重大隐瞒和遗漏。
本所律师依据本法律意见书出具日前已发生或存在的事实以及中国现行法
律、行政法规和规范性文件发表法律意见。并依法对所出具的法律意见承担相应
的法律责任。
本法律意见书仅为本次股东大会之目的而使用，不得用于其他任何目的或用
途。本所同意公司将本法律意见书作为本次股东大会文件予以公告。
根据有关法律、法规和规范性文件的要求，本所律师按照律师行业公认的业
务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：
一、关于本次股东大会的召集和召开
（一）经本所律师核查，本次股东大会由公司董事会召集。公司董事会依照
《公司章程》《议事规则》的规定提前通知了公司各股东。
公司于2022年6月27日召开了第三届董事会第三十次会议并形成决议，决定
于2022年7月15日召开本次股东大会。公司董事会于2022年6月28日在上海证券交
易所网站（网址www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体刊登了《深圳市景旺电子
股份有限公司关于召开2022年第一次临时股东大会的通知》 以下简称“《通知》”），
将本次股东大会的会议日期、会议地点、召开方式、审议事项、会议出席对象、
现场会议登记等内容通知了各股东。
（二）本次股东大会采取现场会议、网络投票相结合的方式召开。2022年7
月15日14：30分本次股东大会现场会议在广东省深圳市南山区海德三道天利中央
商务广场C座19楼召开，本次股东大会召开的实际时间、地点与《通知》中所告
知的时间、地点一致。
（三）公司董事长刘绍柏先生主持本次股东大会。会议就《通知》中所列议
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案进行了审议。董事会工作人员当场对本次股东大会作记录，会议记录由会议主
持人及出席会议的董事、监事、董事会秘书签名。
（四）除现场会议外，公司通过上海证券交易所交易系统及上海证券交易所
互联网投票系统为股东安排了网络投票。通过上海证券交易所交易系统进行网络
投票的具体时间为：2022年7月15日9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通
过上海证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2022年7月15日9:15-
15:00。
本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股东大会
规则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》《议事规则》的规定，董
事会作为召集人的资格合法有效。
二、关于出席本次股东大会人员的资格
（一）根据出席本次股东大会的股东及股东代理人的签名和授权委托书、上
证所信息网络有限公司提供的网络投票统计结果等文件，出席本次股东大会的股
东及股东代理人共18名，代表股份616,712,824股，占公司股份总数的72.7631%。
其中，出席现场会议的股东及委托代理人7名，代表有表决权股份592,813,871股；
通过网络投票的股东11名，代表有表决权股份23,898,953股。通过网络投票系统
进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构上证所信息网络有限公司验证其
身份。
本所律师认为，上述出席本次股东大会的股东和股东代理人的资格符合相关
法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》《议事规则》的规定。
（二）出席或列席本次股东大会的其他人员包括公司董事、监事、董事会秘
书、高级管理人员及本所律师。受疫情影响，部分董事通过视频电话方式出席会
议。
本所律师认为，上述出席或列席本次股东大会人员的资格符合法律、行政法
规、规范性文件和《公司章程》《议事规则》的规定。
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三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果
经本所律师见证，本次股东大会采取现场投票、网络投票的方式。出席现场
会议的股东及股东代理人以记名投票方式对本次股东大会审议事项逐项进行了
表决；会议推选2名股东代表、1名监事、1名律师进行计票和监票并于本次股东
大会当场公布了表决结果。本次股东大会网络投票结束后，上证所信息网络有限
公司向公司提供了本次股东大会网络投票统计结果。
根据现场及网络投票的表决结果及本所律师见证，本次股东大会审议通过了
如下议案：
（一）非累积投票议案
1.《关于公司符合公开发行A股可转换公司债券条件的议案》；
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
616,702,024 99.9982% 10,800 0.0018% 0 0.0000%
2.逐项审议《关于公司本次公开发行A股可转换公司债券方案的议案》；
2.01 本次发行证券的种类
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
616,702,024 99.9982% 10,800 0.0018% 0 0.0000%
2.02 发行规模
审议结果：通过
4
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表决情况：
同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
616,702,024 99.9982% 10,800 0.0018% 0 0.0000%
2.03 票面金额和发行价格
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
616,702,024 99.9982% 10,800 0.0018% 0 0.0000%
2.04 债券期限
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
616,702,024 99.9982% 10,800 0.0018% 0 0.0000%
2.05 债券利率
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
616,702,024 99.9982% 10,800 0.0018% 0 0.0000%
2.06 付息的期限和方式
5
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审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
616,702,024 99.9982% 10,800 0.0018% 0 0.0000%
2.07 转股期限
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
616,702,024 99.9982% 10,800 0.0018% 0 0.0000%
2.08 转股股数确定方式
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
616,702,024 99.9982% 10,800 0.0018% 0 0.0000%
2.09 转股价格的确定及其调整
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
616,702,024 99.9982% 10,800 0.0018% 0 0.0000%
6
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2.10 转股价格向下修正条款
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
616,702,024 99.9982% 10,800 0.0018% 0 0.0000%
2.11 赎回条款
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
616,702,024 99.9982% 10,800 0.0018% 0 0.0000%
2.12 回售条款
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
616,702,024 99.9982% 10,800 0.0018% 0 0.0000%
2.13 转股年度有关股利的归属
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
7
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616,702,024 99.9982% 10,800 0.0018% 0 0.0000%
2.14 发行方式及发行对象
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
616,702,024 99.9982% 10,800 0.0018% 0 0.0000%
2.15 向原股东配售的安排
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
616,702,024 99.9982% 10,800 0.0018% 0 0.0000%
2.16 债券持有人会议有关条款
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
616,702,024 99.9982% 10,800 0.0018% 0 0.0000%
2.17 本次募集资金用途及实施方式
审议结果：通过
表决情况：
8
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同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
616,702,024 99.9982% 10,800 0.0018% 0 0.0000%
2.18 评级事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
616,702,024 99.9982% 10,800 0.0018% 0 0.0000%
2.19 担保事项
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
616,702,024 99.9982% 10,800 0.0018% 0 0.0000%
2.20 募集资金存管
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
616,702,024 99.9982% 10,800 0.0018% 0 0.0000%
2.21 本次发行方案的有效期
审议结果：通过
9
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表决情况：
同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
616,702,024 99.9982% 10,800 0.0018% 0 0.0000%
3.《关于公司公开发行A股可转换公司债券预案的议案》；
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
616,702,024 99.9982% 10,800 0.0018% 0 0.0000%
4.《关于公开发行A股可转换公司债券募集资金运用的可行性研究报告的议
案》；
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
616,702,024 99.9982% 10,800 0.0018% 0 0.0000%
5.《关于制定<深圳市景旺电子股份有限公司可转换公司债券持有人会议规
则>的议案》；
审议结果：通过
表决情况：
10
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同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
616,702,024 99.9982% 10,800 0.0018% 0 0.0000%
6.《关于公开发行A股可转换公司债券摊薄即期回报的影响及填补措施的议
案》；
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
616,701,924 99.9982% 10,800 0.0017% 100 0.0001%
7.《全体董事、高级管理人员、控股股东及实际控制人关于公开发行A股可
转换公司债券摊薄即期回报及填补措施的承诺的议案》；
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
616,701,924 99.9982% 10,800 0.0017% 100 0.0001%
8.《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行A股可转换公司债
券具体事宜的议案》；
审议结果：通过
表决情况：
11
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同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
616,701,924 99.9982% 10,800 0.0017% 100 0.0001%
9.《公司未来三年股东分红回报规划(2022年-2024年)》；
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
616,701,924 99.9982% 10,800 0.0017% 100 0.0001%
10.《前次募集资金使用情况的专项报告》；
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
616,701,924 99.9982% 10,800 0.0017% 100 0.0001%
11.《关于修订<公司股东大会议事规则>的议案》；
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
616,701,924 99.9982% 10,800 0.0017% 100 0.0001%
12.《关于修订<公司董事会议事规则>的议案》；
审议结果：通过
12
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表决情况：
同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
616,701,924 99.9982% 10,800 0.0017% 100 0.0001%
13.《关于修订<公司独立董事工作细则>的议案》；
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
616,701,924 99.9982% 10,800 0.0017% 100 0.0001%
14.《关于修订<公司对外担保管理制度>的议案》；
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
616,701,924 99.9982% 10,800 0.0017% 100 0.0001%
15.《关于修订<公司募集资金管理办法>的议案》；
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
616,701,924 99.9982% 10,800 0.0017% 100 0.0001%
16.《关于修订<公司章程>的议案》；
13
北京观韬中茂（深圳）律师事务所 法律意见书
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
616,701,924 99.9982% 10,800 0.0017% 100 0.0001%
17.《关于修订<公司监事会议事规则>的议案》；
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
616,701,924 99.9982% 10,800 0.0017% 100 0.0001%
上述第1项、第2项、第3项、第4项、第5项、第6项、第7项、第8项、第9项、第
10项、第16项议案均经出席股东大会的股东(包括股东代理人) 所持表决权的三
分之二以上通过。
（二）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
同意 反对 弃权
议案
议案名称
序号
票数 比例 票数 比例 票数 比例
《关于公
1 司符合公
开发行 A
股可转换 29,239,794 99.9630% 10,800 0.0370% 0 0.0000%
公司债券
条件的议
案》
本次发行
2.01
证券的种 29,239,794 99.9630% 10,800 0.0370% 0 0.0000%
类
14
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同意 反对 弃权
议案
议案名称
序号
票数 比例 票数 比例 票数 比例
2.02
发行规模 29,239,794 99.9630% 10,800 0.0370% 0 0.0000%
票面金额
2.03
和发行价 29,239,794 99.9630% 10,800 0.0370% 0 0.0000%
格
2.04
债券期限 29,239,794 99.9630% 10,800 0.0370% 0 0.0000%
2.05
债券利率 29,239,794 99.9630% 10,800 0.0370% 0 0.0000%
付息的期
2.06 限和方式 29,239,794 99.9630% 10,800 0.0370% 0 0.0000%
2.07
转股期限 29,239,794 99.9630% 10,800 0.0370% 0 0.0000%
转股股数
2.08 确定方式 29,239,794 99.9630% 10,800 0.0370% 0 0.0000%
转股价格
2.09
的确定及 29,239,794 99.9630% 10,800 0.0370% 0 0.0000%
其调整
转股价格
2.10
向下修正 29,239,794 99.9630% 10,800 0.0370% 0 0.0000%
条款
2.11
赎回条款 29,239,794 99.9630% 10,800 0.0370% 0 0.0000%
2.12
回售条款 29,239,794 99.9630% 10,800 0.0370% 0 0.0000%
转股年度
2.13
有关股利 29,239,794 99.9630% 10,800 0.0370% 0 0.0000%
的归属
发行方式
2.14
及发行对 29,239,794 99.9630% 10,800 0.0370% 0 0.0000%
象
向原股东
2.15
配售的安 29,239,794 99.9630% 10,800 0.0370% 0 0.0000%
排
债券持有
2.16
人会议有 29,239,794 99.9630% 10,800 0.0370% 0 0.0000%
关条款
本次募集
2.17 资金用途 29,239,794 99.9630% 10,800 0.0370% 0 0.0000%
15
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同意 反对 弃权
议案
议案名称
序号
票数 比例 票数 比例 票数 比例
及实施方
式
2.18
评级事项 29,239,794 99.9630% 10,800 0.0370% 0 0.0000%
2.19
担保事项 29,239,794 99.9630% 10,800 0.0370% 0 0.0000%
募集资金
2.20 存管 29,239,794 99.9630% 10,800 0.0370% 0 0.0000%
本次发行
2.21
方案的有 29,239,794 99.9630% 10,800 0.0370% 0 0.0000%
效期
《关于公
3 司公开发
行 A 股可
转换公司 29,239,794 99.9630% 10,800 0.0370% 0 0.0000%
债券预案
的议案》
《关于公
4 开发行 A
股可转换
公司债券
募集资金 29,239,794 99.9630% 10,800 0.0370% 0 0.0000%
运用的可
行性研究
报告的议
案》
《关于制
5 定<深圳
市景旺电
子股份有
限公司可
转换公司 29,239,794 99.9630% 10,800 0.0370% 0 0.0000%
债券持有
人会议规
则>的议
案》
《关于公
6 开发行 A 29,239,694 99.9627% 10,800 0.0369% 100 0.0004%
股可转换
16
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同意 反对 弃权
议案
议案名称
序号
票数 比例 票数 比例 票数 比例
公司债券
摊薄即期
回报的影
响及填补
措施的议
案》
《全体董
7 事、高级
管 理 人
员、控股
股东及实
际控制人
关于公开
发行 A 股 29,239,694 99.9627% 10,800 0.0369% 100 0.0004%
可转换公
司债券摊
薄即期回
报及填补
措施的承
诺 的 议
案》
《关于提
8 请股东大
会授权董
事会全权
办理本次
公开发行 29,239,694 99.9627% 10,800 0.0369% 100 0.0004%
A 股可转
换公司债
券具体事
宜 的 议
案》
《公司未
9 来三年股
东分红回
报 规 划 29,239,694 99.9627% 10,800 0.0369% 100 0.0004%
(2022 年-
2024 年)》
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北京观韬中茂（深圳）律师事务所 法律意见书
同意 反对 弃权
议案
议案名称
序号
票数 比例 票数 比例 票数 比例
《前次募
10 集资金使
用情况的 29,239,694 99.9627% 10,800 0.0369% 100 0.0004%
专 项 报
告》
《关于修
16 订<公司
章程>的 29,239,694 99.9627% 10,800 0.0369% 100 0.0004%
议案》
本所律师认为，本次股东大会的表决程序及表决票数符合《公司法》《股东
大会规则》等现行法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》《议事规则》的
规定，本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
四、结论意见
基于上述事实，本所律师认为，景旺电子本次股东大会的召集和召开程序符
合《公司法》《股东大会规则》等现行法律、行政法规、规范性文件和《公司章
程》《议事规则》的规定，出席本次股东大会人员的资格和召集人的资格合法有
效，本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效，本次股东大会形成的决议合
法有效。
【以下无正文】
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