深圳市景旺电子股份有限公司 2022 年度独立董事述职报告



                深圳市景旺电子股份有限公司
                 2022 年度独立董事述职报告
    我们作为深圳市景旺电子股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在
2022 年度严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公
司独立董事规则》等相关法律法规的要求和《深圳市景旺电子股份有限公司章程》
及《深圳市景旺电子股份有限公司独立董事工作细则》等规定，本着独立、客观、
公正的原则，以恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，依法依规认真行使独立董事职
权，及时了解公司经营信息，全面关注公司发展状况，出席了公司年度内召开的
董事会、董事会专门委员会和股东大会，并对审议的相关事项发表了客观、独立
的意见，忠实履行了独立董事应尽的职责，较好发挥了独立董事的职能作用，维
护了全体股东的合法权益。现将 2022 年度（以下简称“报告期”）我们履行独立
董事职责的情况汇报如下：

    一、独立董事的基本情况

    （一）独立董事个人工作履历、专业背景以及兼职情况

    作为公司的独立董事，我们具备法律法规要求的专业资质及能力，也在各自
从事的专业领域积累了较为丰富的工作经验，具体情况如下：
    贺强，男，中国国籍，无境外永久居留权，1952 年出生，现任中央财经大学
金融学院教授、博士生导师、证券期货研究所所长，国元期货有限公司、中国黄
金集团黄金珠宝股份有限公司、华林证券股份有限公司、中国民生信托有限公司、
英大基金管理有限公司独立董事、浙江芯能光伏科技股份有限公司顾问。2019 年
6 月至今，任本公司独立董事。
    周国云，男，中国国籍，无境外永久居留权，1984 年出生，博士研究生，现
任电子科技大学研究员，电子科技大学江西电子电路研究中心主任，《印制电路
信息》杂志编辑委员会主任，美国佐治亚理工学院访问学者，Advances in Materials
Science 编委，中国电子电路行业协会教育工作委员会副主任、专家委员会专家、
科技委委员、职称委员会委员。2021 年 12 月至今，任本公司独立董事。
    曹春方，男，中国国籍，无境外永久居留权，1985 年出生，管理学博士，教

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授、博士生导师。现任中山大学管理学院会计学教授、博士生导师、广州华银健
康医疗集团股份有限公司、顺科智连技术股份有限公司、广东纳睿雷达科技股份
有限公司、筠诚和瑞环境科技集团股份有限公司独立董事。2022 年 8 月至今，
任本公司独立董事。
    罗书章（已离任），男，中国国籍，无境外永久居留权，1970年出生，博士
学位，高级会计师，会计学教授。历任石家庄铁道学院教师，河北财达证券主管
会计、子公司财务经理、计财部财务经理。2007年7月起，任广东金融学院会计
系教师、教授。2019年6月起，任明冠新材料股份有限公司独立董事。2016年6月
任本公司独立董事，于2022年8月任期届满离任。

    （二）是否存在影响独立性的情况说明

    按照《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，公司的独立董事具备法
律法规所要求的独立性，并在履职中保持客观、独立的专业判断，不存在影响独
立性的情况。

    二、报告期内履职情况

    报告期内，公司在任独立董事3人，独立董事人数达到董事总人数的三分之
一，符合《公司法》《上市公司独立董事规则》及《公司章程》的相关要求。

    （一）出席会议及表决情况

    报告期内，我们按时出席公司董事会会议，无缺席和委托其他董事出席董事
会会议的情况。报告期内，公司董事会和股东大会会议的召集和召开程序符合法
定要求，各项重大经营决策事项的履行程序合法有效，我们未对公司2022年董事
会各项议案及公司其他事项提出异议，对公司各届次董事会会议审议的相关议案
均投了同意票。报告期内公司共召开了9次董事会会议、3次临时股东大会和1次
年度股东大会，具体出席情况如下：

                     2022 年出席/列席会议次数                      董事会
                                                      董事会亲                  董事会
                                                                   委托出
        姓名     董事会    临时股东    年度股东大       自出席                  缺席
                                                                     席
                   次数    大会次数      会次数         （次）                  （次）
                                                                   （次）

 贺强                9         3              1            9           0           0

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 周国云               9          3              1            9           0           0

 曹春方               4          1              0            4           0           0

 罗书章（已离任）     5          2              1            5           0           0

   注：2022年8月23日，公司进行换届选举，独立董事罗书章先生任期届满离任。


    （二）日常履职情况

    作为公司的独立董事，我们深入了解了公司的生产经营管理情况，董事会决
议、股东大会决议执行情况，内部控制等制度的完善及执行情况，积极运用自身
专业知识促进董事会科学决策；加强与董事、监事、高级管理人员以及公司内审
部门的沟通交流，关注公司在媒体、网络上披露的重要信息，关注外部环境及市
场变化对公司的影响。每次召开相关会议前，公司积极配合并主动提供我们做出
决策所需要的相关情况和资料，我们详细审阅会议文件及相关材料。会议上，我
们认真审议每个议题，积极参与讨论并提出合理建议与意见，并以专业能力和经
验做出独立的表决意见，以客观公正的立场，为公司的长远发展和有效管理出谋
划策，有效地维护了广大中小股东的利益。
    我们积极学习中国证监会、上海证券交易所出台的相关文件，不断学习更新
专业知识，积极有效地履行了独立董事的职责。

    （三）年报期间所做的工作

    在公司2022年报及相关资料的编制过程中，我们认真听取了公司管理层对全
年经营管理状况、重大事项进展情况等方面的情况汇报，与公司财务负责人、年
审注册会计师进行了充分有效的沟通，关注年报审计工作的安排及进展情况，协
助解决了审计过程中发现的有关问题，以确保审计报告全面反映公司真实经营状
况，切实维护公司和全体股东的合法权益。

    三、报告期内重点关注事项的情况

    报告期内，我们根据《深圳市景旺电子股份有限公司章程》及相关法律法规
中关于独立董事履职尽责要求的规定，对公司重大事项予以重点关注和审核，并
积极向公司董事会及专门委员会提出了自己的专业指导性意见，对增强公司董事
会运作规范性和决策有效性有极强的促进作用。具体情况如下：


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    （一）关联交易情况

    公司于2022年4月29日召开了第三届董事会第二十八次会议，审议通过了《关
于预计2022年度日常关联交易情况的议案》，我们核查了相关资料后，经过审慎
分析，我们认为公司预计的2022年度日常关联交易，均系公司日常业务经营所需，
属于正常业务往来，能为公司带来一定的收益，但不会因此形成对关联方的依赖。
定价参考市场价格，遵循公平、合理原则，不存在损害公司及非关联方股东利益
的情况。预计的关联交易在同类型交易中的占比较小，不会影响公司的独立性。

    （二）对外担保及资金占用情况
    公司于2022年4月29日召开了第三届董事会第二十八次会议，审议通过了《关
于2022年度为子公司提供担保的议案》，我们核查了相关资料后，经过审慎分析，
我们认为公司2022年度所有担保均为公司对子公司的担保，公司对被担保人日常
经营拥有绝对的控制权，被担保人生产经营正常，资信状况良好，具备良好的偿
债能力，担保风险较小，风险可控。公司严格按照相关规定履行了决策程序，不
存在损害公司及股东利益的情形。公司不存在为控股股东、实际控制人及其关联
人、任何非法人单位或个人提供担保的违规担保行为，不存在逾期担保的情况。
    报告期内，公司严格遵守相关法律法规及监管要求的规定，不存在公司为控
股股东及其他关联方垫付工资、福利、保险、广告等期间费用的情况，也不存在
将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用的情形。

    （三）募集资金的使用情况

    报告期内，公司按照法律法规及相关制度要求，对公开发行可转换公司债券
募集到的资金进行了专户管理。募集资金的存放与使用符合《上市公司监管指引
第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司
自律监管指引第1号——规范运作》《公司募集资金管理制度》等要求。
    公司于 2022 年 4 月 29 日召开了第三届董事会第二十八次会议，会议审议通
过了《公司 2021 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》。我们核查了相关
证明文件及资料，经过全面细致的分析，认为公司编制的报告符合相关法律法规
及其他规范性文件关于募集资金存放和使用的相关规定，报告内容真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，能够体现公司募集资金存放

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和使用的实际情况，对此，我们一致发表了明确的同意意见。
    公司于 2022 年 4 月 29 日召开了第三届董事会第二十八次会议，会议审议通
过了《关于子公司使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》。我们认真
核查了公司董事会提供的相关资料，认为：公司本次使用部分闲置募集资金临时
补充流动资金，系根据实际业务发展和营运资金需求，不会影响公司募集资金投
资计划正常进行，没有与募集资金投资项目相抵触，不会变相改变募集资金用途。
对此，我们一致发表了明确的同意意见。
    公司于 2022 年 8 月 5 日召开了第三届董事会第三十二次会议，会议审议通
过了《2022 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。我们认真核查
了公司董事会提供的相关资料，认为：公司编制的报告合法合规，内容真实、准
确、完整，能够体现公司募集资金 2022 年上半年度存放、使用的实际情况，对
此，我们一致发表了明确的同意意见。

    （四）高级管理人员提名以及薪酬情况

    报告期内，作为薪酬与考核委员会的委员，我们参与了公司2022年度高级管
理人员履职情况的考核，并按公司有关规定参与了董事、高级管理人员2022年度
薪酬事项的审核工作。我们认为2022年度公司高级管理人员薪酬方案科学、合理，
薪酬支付及审议程序符合相关法律法规及公司制度的规定。

    （五）聘任或者更换会计师事务所情况

    报告期内，公司未出现更换会计师事务所的情形。经过核查相关资料及实地
走访公司管理层，我们认为天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、
期货相关业务审计从业资格，未发生重大失误被监管机构问责，同时在担任公司
2021 年度审计机构期间，严格遵循《中国注册会计师独立审计准则》等相关规
定，勤勉尽职、公允合理地发表独立审计意见，出具的报告客观、真实地反映了
公司的财务状况和经营成果。
    为了保持公司财务审计工作的连续性，我们同意公司继续聘任天职国际会计
师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构。

    （六）现金分红及其他投资者回报情况


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    公司于 2022 年 4 月 29 日召开了第三届董事会第二十八次会议，审议通过了
《公司 2021 年度利润分配预案》。我们对相关议案进行了审议，一致认为：
    1、本预案综合考虑了公司的经营发展需要、盈利水平和资金需求等因素，
公司 2021 年将面临新项目建设等重大资本支出、以及快速发展阶段对大额流动
资金需求的压力，同时兼顾了股东回报的合理需求，让全体股东分享到公司成长
的经营成果。
    2、本预案符合《上市公司监管指引第 3 号--上市公司现金分红》《公司章程》
《未来三年（2019-2021 年）股东分红回报规划》关于现金分红比例的要求、审
批程序符合法律、法规的要求，不存在损害公司或投资者利益的情形。
    （七）公司及股东承诺履行情况
    经核查，未发现公司及股东报告期内存在违反或者不履行承诺的情况。

    （八）信息披露的执行情况

    报告期内，我们督促公司严格按照《中华人民共和国证券法》《上市公司信
息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件
的要求和公司《信息披露管理制度》的有关规定，严格执行信息披露的有关规定，
确保公司信息披露的真实、准确、及时、完整。报告期内，我们严格按照前述相
关规定，认真审核了“公司2021年度利润分配预案”、“年度关联交易预计”“公司已
离职激励对象的限制性股票回购注销”、“独立董事任期届满暨补选独立董事”、
“给全资子公司提供担保”、“续聘年审会计师事务所”等重大事项，并发表了明确
的独立意见。

    （九）内部控制的执行情况

    报告期内，公司根据相关法律法规的要求并结合自身经营情况，完善了公司
的内部控制制度，建立健全公司内部控制体系。报告期内，公司针对主要制度、
重要业务流程展开了专项稽查工作，确保内部控制制度落地、内部控制有效。
    经核查，公司的内部控制制度符合法律法规的相关要求，符合当前公司生产
经营实际需要，在公司经营管理中得到有效执行，各个业务环节内控有效。

    （十）董事会以及下属专门委员会的运作情况


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    公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会
四个专门委员会。报告期内，各专门委员会根据相关实施细则，勤勉尽责，履行
了相关职责，促进了公司的规范运作。

    四、总体评价

    2022年，我们作为公司的独立董事能够认真履行职责，恪尽职守，勤勉诚信，
积极参加董事会及股东大会，秉持独立、客观、公正的原则，运用专业知识和经
验为公司的战略发展方向、财务管控、法律事务、募集资金使用等方面充分发挥
了价值，为董事会的科学决策起到了积极作用，为公司持续稳健发展提供了协助
支持。
    2023年，我们将继续本着谨慎、诚信和勤勉的精神，深入了解公司生产经营
和运作情况，充分发挥自己的专业知识和工作经验，有针对性地提出合理建议，
独立、客观、审慎行使表决权；对公司的定期报告、关联交易、限制性股票的回
购注销、募集资金的使用、可转换公司债券等特别事项做出客观、公正、独立的
判断，进一步促进董事会决策的科学性和有效性。


                     独立董事：贺强、周国云、曹春方、罗书章（已离任）
                                                                 2023年4月19日




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