民生证券股份有限公司
关于江苏海鸥冷却塔股份有限公司
2020年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为江苏海
鸥冷却塔股份有限公司（以下简称“海鸥股份”或“公司”）首次公开发行股票
及配股公开发行证券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上
海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》、
《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上
海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定，对海鸥
股份 2020 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，并出具核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
1、首次公开发行股票实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会 2017 年 4 月 21 日《关于核准江苏海鸥冷却塔
股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2017〕583 号）核准，海
鸥股份首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,287.00 万股，发行价格为每
股人民币 8.76 元，募集资金总额为人民币 20,034.12 万元。扣除发行费用人民
币 3,337.79 万元后，公司募集资金净额为人民币 16,696.33 万元。
上述募集资金已于 2017 年 5 月 11 日全部到位，经立信会计师事务所（特
殊普通合伙）审验，并出具了信会师报字〔2017〕第 ZH10335 号《验资报告》。
上述募集资金到账后，已存放于募集资金专户。公司与保荐机构、存放募集资金
的商业银行签署了募集资金三方监管协议。
2、配股公开发行证券实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会 2020 年 3 月 27 日《关于核准江苏海鸥冷却塔
股份有限公司配股的批复》（证监许可〔2020〕527 号）核准，海鸥股份以股权
登记日（2020 年 7 月 17 日）收市股本总数 9,147.00 万股为基数，按照每 10
股配 2.50 股的比例向股权登记日在册的全体股东配售 A 股股份，配股价格为
7.55 元/股。海鸥股份本次配股有效认购数量为 2,104.89 万股，募集资金总额为
人民币 15,891.89 万元，扣除发行费用人民币 1,176.59 万元（不含税），实际募
集资金净额为人民币 14,715.30 万元。
上述募集资金已于 2020 年 7 月 28 日全部到位，经立信会计师事务所（特
殊普通合伙）审验，并出具了信会师报字〔2020〕第 ZH10289 号《验资报告》。
上述募集资金到账后，已存放于募集资金专户。公司与保荐机构、存放募集资金
的商业银行签署了募集资金三方监管协议。
（二）募集资金使用和结余情况
1、首次公开发行股票募集资金使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况如下：
项目 金额（万元）
募集资金净额 16,696.33
减：累计已投入募投项目金额 13,253.99
其中：置换预先投入的自筹资金 -
2017 年度使用募集资金金额 191.58
2018 年度使用募集资金金额 3,751.99
2019 年度使用募集资金金额 5,829.21
2020 年度使用募集资金金额 3,481.21
减：购买理财产品金额 -
减：银行手续费 1.42
注1
减：募集资金结余转出 295.45
加：理财产品收益 420.43
加：募集资金利息收入 252.51
注2
加：租金 20.21
募集资金专户期末余额 3,838.62
注 1：经 2019 年 7 月 11 日召开的 2019 年第三次临时股东大会审议通过，公司将首次公开发行募集
资金投资项目之“绿色环保 JXY 型冷却塔技术研发中心建设项目”结项并将节余募集资金（含扣除手续费
后累计利息、理财收益和尚未支付的尾款及质保金）永久补充流动资金。公司已于 2019 年 7 月 24 日将该
募集资金专户注销。
注 2：在实施营销网络建设项目中，公司于 2018 年 7 月 27 日向上海港沪房地产有限公司（甲方）购
买房屋。在签署《上海市商品房出售合同》前，甲方与北京旗鱼互动文化传播有限公司上海分公司（丙方）
已于 2017 年 2 月 8 日就丙方租赁该房屋签订了《上海市房屋租赁合同》（丙方承租期自 2017 年 2 月 23
日至 2019 年 2 月 22 日），经三方协商一致，原租赁合同中甲方的权利义务转移至公司。截至 2019 年 2
月 22 日租赁期已经结束，公司不再向丙方出租该房屋。
注 3：本核查意见中除特别说明外，所有数值保留两位小数，若出现总数的尾数与各分项数值总和的
尾数不相等的情况，均为四舍五入原因造成，下同。
2、配股公开发行证券募集资金使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况如下：
项目 金额（万元）
募集资金净额 14,715.30
减：累计已投入募投项目金额 9,410.60
其中：置换预先投入的自筹资金 8,000.00
2020 年度使用募集资金金额 1,410.60
注
减：部分闲置募集资金临时补充流动资金 4,500.00
减：银行手续费 0.0042
加：募集资金利息收入 4.08
募集资金专户期末余额 808.77
注：公司于 2020 年 8 月 27 日召开第八届董事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资
金临时补充流动资金的议案》，同意使用不超过人民币 4,500.00 万元（含本数）部分闲置募集资金临时用
于补充公司流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金的使用与管理，保护投资者合法权益，公司根据《上市
公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券
交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等法律、部门规章及业务规
则的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。
根据《募集资金管理制度》的规定，募集资金存放于公司设立的专项账户集
中管理，并严格履行相关审批手续，对募集资金的管理和使用进行监督，保证专
款专用。依据公司募集资金使用及管理办法，公司与保荐机构以及募集资金开户
银行分别签署了募集资金专户存储三方监管协议。
（一）首次公开发行股票募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募集资金专户余额为
3,838.62 万元，募集资金专项账户的情况如下：
开户单位 开户行 银行账号 募集资金用途 余额（万元）
中国工商银行 环保型冷却塔
海鸥股份 1105021029100089316 2,471.64
股份有限公司 项目
常州武进支行
常州市金坛
金鸥水处理 江南农村商业
有限公司（以 银行西太湖科 1066900000000298 370.37
下简称“金鸥 技支行
水处理”）
招商银行股份
海鸥股份 有限公司常州 519902089310705 979.28
天宁支行
海鸥冷却技
术（亚太）有 中国工商银行 美元 1.01 万
限公司（以下 股份有限公司 NRA1105021029714501474 营销网络建设 （约人民币
简称“海鸥亚 常州武进支行 项目 6.57 万元）
太”）
海鸥冷却塔
中国工商银行 美元 1.65 万
有限公司（以
股份有限公司 NRA1105021029714501501 （约人民币
下简称“海鸥
常州武进支行 10.77 万元）
印尼”）
江苏江南农村
绿色环保 JXY
商业银行股份
型冷却塔技术 注
海鸥股份 有限公司常州 01013012010000006907 已销户
研发中心建设
市武进高新区
项目
支行
合计 3,838.62
注：经 2019 年 7 月 11 日召开的 2019 年第三次临时股东大会审议通过，公司将首次公开发行募集资
金投资项目之“绿色环保 JXY 型冷却塔技术研发中心建设项目”结项并将节余募集资金（含扣除手续费后
累计利息、理财收益和尚未支付的尾款及质保金）永久补充流动资金。公司已于 2019 年 7 月 24 日将该募
集资金专户注销。
（二）配股公开发行证券募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司配股公开发行证券募集资金专户余额为
808.77 万元，募集资金专项账户的情况如下：
开户单位 开户行 银行账号 募集资金用途 余额（万元）
中国民生银行 冷却塔智能环
注1
海鸥股份 股份有限公司 632241444 控研究测试中 808.77
常州武进支行 心项目
中国工商银行
注2
海鸥股份 股份有限公司 1105021029100173635 偿还有息负债 已销户
常州武进支行
兴业银行股份
注2
海鸥股份 有限公司常州 406020100100235432 补充流动资金 已销户
武进支行
合计 808.77
注 1：公司于 2020 年 8 月 27 日召开第八届董事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集
资金临时补充流动资金的议案》，同意使用不超过人民币 4,500.00 万元（含本数）部分闲置募集资金临时
用于补充公司流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
注 2：“偿还有息负债”和“补充流动资金”项目已按照募集资金使用计划全部使用完毕，并已办理
完成募集资金专户的注销手续。
三、募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
1、首次公开发行股票募集资金使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司通过首次公开发行股票募集资金对募投项目
累计投入 13,253.99 万元，具体情况详见“附表 1：首次公开发行股票募集资金
使用情况对照表”。
2、配股公开发行证券募集资金使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司通过配股公开发行证券募集资金对募投项目
累计投入 9,410.60 万元，具体情况详见“附表 2：配股公开发行证券募集资金
使用情况对照表”。
（二）使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的情况
1、首次公开发行股票募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司不存在使用首次公开发行股票募集资金置换预先已投入募集资金投资
项目的自筹资金的情况。
2、配股公开发行证券募集资金投资项目先期投入及置换情况
自公司审议本次配股方案的董事会会议审议通过至本次募集资金到位之前，
公司根据经营状况和发展规划，以自筹资金先行投入募投项目，并在募集资金到
位之后按照相关法规规定的程序予以置换。根据公司第八届董事会第六次会议审
议通过的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，公司以
募集资金置换预先已投入自筹资金总额人民币 8,000 万元。立信会计师事务所
（特殊普通合伙）出具了《江苏海鸥冷却塔股份有限公司募集资金置换专项审核
报告》信会师报字[2020]第 ZH10301 号。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
1、首次公开发行股票闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在使用首次公开发行股票闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
2、配股公开发行证券闲置募集资金暂时补充流动资金情况
根据公司配股募集资金投资项目的资金使用计划及项目的建设进度，公司在
确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，为了提高募集资金使用效率，
降低公司财务成本，公司拟使用不超过人民币 4,500.00 万元（含本数）闲置募
集资金临时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12
个月。公司将随时根据募投项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账
户。
上述事项已经公司 2020 年 8 月 27 日召开的第八届董事会第六次会议、第
八届监事会第五次会议审议通过，公司独立董事、监事会、保荐机构发表了明确
同意意见。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金金额为
4,500.00 万元。
（四）使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的情况
1、首次公开发行股票闲置募集资金进行现金管理的情况
公司在确保不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，为提高资金利用效
率，增加公司投资收益，使用总额度不超过人民币 10,000 万元（含本数）的部
分闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好、满足保本要求的具有
合法经营资格的金融机构销售的理财产品或存款类产品。以上投资期限自董事会
审议通过之日起 1 年内有效，单笔投资期限最长不超过 1 年。在上述额度内，
资金可以滚动使用，并授权公司总经理行使该项投资决策权并签署相关合同文
件。
上述事项已经公司 2017 年 7 月 24 日召开的第七届董事会第五次会议、第
七届监事会第四次会议审议通过，公司独立董事、监事会、保荐机构发表了明确
同意意见。
2017 年 7 月至今，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
序 投资金额 收益金额 目前
理财产品名称 期限
号 （万元） （万元） 状态
中信建投证券股份有限公司
中信建投收益凭证“固收鑫稳 已收回
1 1,700.00 2017-8-15 至 2018-2-26 39.56
享”6 月期【314 号】-195 天本 本息
金保障固定收益型理财产品
国泰君安证券股份有限公司
国泰君安证券君柜宝一号 已收回
2 2,300.00 2017-8-15 至 2018-2-26 56.20
2017 年第 126 期收益凭证本 本息
金保障固定收益型理财产品
国泰君安证券股份有限公司
国泰君安证券君柜宝一号 已收回
3 1,000.00 2017-8-17 至 2018-2-26 24.18
2017 年第 131 期收益凭证本 本息
金保障固定收益型理财产品
国泰君安证券股份有限公司
国泰君安证券君柜宝一号 已收回
4 5,000.00 2017-8-15 至 2018-5-14 173.93
2017 年第 125 期收益凭证本 本息
金保障固定收益型理财产品
国泰君安证券股份有限公司
国泰君安证券君柜宝一号 已收回
5 2,300.00 2018-3-2 至 2018-7-18 44.28
2018 年第 126 期收益凭证本 本息
金保障固定收益型理财产品
国泰君安证券股份有限公司
国泰君安证券君柜宝一号 已收回
6 1,000.00 2018-3-2 至 2018-7-19 19.37
2018 年第 127 期收益凭证本 本息
金保障固定收益型理财产品
中信建投证券股份有限公司
中信建投收益凭证“固收鑫稳 已收回
7 1,000.00 2018-3-5 至 2018-7-19 17.90
享”【1212 号】-136 天本金保 本息
障固定收益型理财产品
东吴证券股份有限公司
东吴证券固定收益凭证融通 已收回
8 5,000.00 2018-5-18 至 2018-7-23 45.01
【201804】号本金保障固定收 本息
益型理财产品
合计 420.43 -
截至 2020 年 12 月 31 日，公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的金
额为 0。
2、配股公开发行证券闲置募集资金进行现金管理的情况
募集资金到账之日起至 2020 年 12 月 31 日止，公司不存在使用配股公开发
行证券闲置募集资金进行现金管理的情况。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司首次公开发行股票及配股公开发行证券均不存在超募资金的情况，也不
存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司首次公开发行股票及配股公开发行证券均不存在超募资金的情况，也不
存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
1、首次公开发行股票节余募集资金使用情况
公司首次公开发行募集资金投资项目之“绿色环保 JXY 型冷却塔技术研发
中心建设项目”结项并将节余募集资金（含扣除手续费后累计利息、理财收益和
尚未支付的尾款及质保金）永久补充流动资金。
上述事项已经公司 2019 年 6 月 24 日召开的第七届董事会第二十二次会议、
第七届监事会第二十次会议审议通过，公司独立董事、监事会、保荐机构发表了
明确同意意见。2019 年 7 月 11 日召开的 2019 年第三次临时股东大会审议通过
了上述事项。公司已于 2019 年 7 月 24 日将该募集资金专户注销。
2、配股公开发行证券节余募集资金使用情况
募集资金到账之日起至 2020 年 12 月 31 日止，公司不存在使用配股公开发
行证券节余募集资金的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
募集资金到账之日起至 2020 年 12 月 31 日止，公司首次公开发行股票及配
股公开发行证券均不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
公司募集资金投资项目名称、拟投入募集资金总额未发生变更。变更募集资
金投资项目情况表详见本报告“附表 3：变更募集资金投资项目情况表”。
（二）募集资金投资项目的实施方案变更情况
1、首次公开发行股票募集资金投资项目的实施方案变更情况
（1）变更营销网络建设募投项目
公司拟变更营销网络建设募投项目（以下简称“营销网络建设项目”）实施
方案，即公司营销网络建设项目由公司单一主体实施变更为海鸥股份、全资子公
司海鸥亚太、新设全资子公司海鸥冷却技术（美国）有限公司（以主管机关最终
核准名称为准，以下简称“海鸥美国”）和新设控股子公司海鸥印尼共同实施；
实施地点由中国大陆华北地区（河南郑州、山西太原、内蒙包头）、华南地区（广
东广州、广西南宁、福建福州）、西北地区（陕西西安、甘肃兰州）、西南地区
（四川成都、云南昆明、贵州贵阳）和上海地区（上海）变更为中国上海、马来
西亚吉隆坡、泰国曼谷、美国堪萨斯城、印度尼西亚雅加达。项目拟投资总额由
2,740 万元变更为 2,785 万元；项目拟投入的募集资金金额不变，为 2,700 万元。
上述事项已经公司 2018 年 1 月 24 日召开的第七届董事会第九次会议、第
七届监事会第七次会议审议通过，公司独立董事、监事会、保荐机构发表了明确
同意意见。2018 年 2 月 9 日召开的 2018 年第一次临时股东大会审议通过了上
述事项。
（2）变更环保型冷却塔募投项目
由于原环保型冷却塔募投项目部分实施地点将进行政府拆迁，另外考虑到公
司环保型冷却塔募投项目的可行性研究报告编制于 2014 年 4 月，原来所选的部
分机器设备已经不能很好的满足公司目前发展要求，公司拟对环保型冷却塔募投
项目的实施方案进行变更：（1）对环保型冷却塔募投项目实施地点进行变更。
原募投项目实施地点之一的金坛区儒林镇工业集中区地块变更为常州市金坛区
儒林工业园经六路以东、纬八路以南地块（用地总面积约 130 亩）；（2）对环
保型冷却塔募投项目实施主体进行变更。实施主体由海鸥股份单一主体实施变更
为由海鸥股份及其全资子公司金鸥水处理共同实施；（3）对环保型冷却塔募投
项目的部分实施内容（主要包括部分机器设备及其他配套费用）进行优化调整。
调整完成后，环保型冷却塔募投项目投资总额略有减少，拟用募集资金投入的金
额不变，项目实施完成后公司新增产能预计不变。
上述事项已经公司 2018 年 6 月 27 日召开的第七届董事会第十二次会议、
第七届监事会第十次会议审议通过，公司独立董事、监事会、保荐机构发表了明
确同意意见。2018 年 7 月 16 日召开的 2018 年第二次临时股东大会审议通过了
上述事项。
2、配股公开发行证券募集资金投资项目的实施方案变更情况
募集资金到账之日起至 2020 年 12 月 31 日止，公司配股公开发行证券募集
资金投资项目的实施方案未发生变更。
（三）募投项目已对外转让或置换
1. 首次公开发行股票募投项目已对外转让或置换
募集资金到账之日起至 2020 年 12 月 31 日止，公司首次公开发行股票募投
项目不存在对外转让或置换。
2. 配股公开发行证券募投项目已对外转让或置换
募集资金到账之日起至 2020 年 12 月 31 日止，公司配股公开发行证券募投
项目不存在对外转让或置换。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：海鸥股份 2020 年度募集资金的存放及使用符合《证
券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监
管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所
上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关法律、法规和海鸥股份《募
集资金管理制度》的要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相
改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下为本报告附表）
附表 1：
首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
编制单位：江苏海鸥冷却塔股份有限公司 2020 年度 单位：人民币万元
募集资金总额 16,696.33 本年度投入募集资金总额 3,481.21
变更用途的募集资金总额 14,386.23
已累计投入募集资金总额 13,253.99
变更用途的募集资金总额比例 86.16%
截至期末累计 项目可
已变更项 截至期末
调整后投资 截至期末承 截至期末累 投入金额与承 项目达到预 本年度 是否达 行性是
承诺投资项 目，含部 募集资金承 本年度投入 投入进度
总额 诺投入金额 计投入金额 诺投入金额的 定可使用状 实现的 到预计 否发生
目 分变更 诺投资总额 金额 （%）(5)
（1） (2) (3) 差额(4)＝ 态日期 效益 效益 重大变
（如有） ＝(3)/(1)
(3)-(2) 化
环保型冷却 未做分期 80.44
是 11,796.33 11,796.33 3,450.51 9,488.86 — 2020 年 6 月 1,375.26 【注 4】 否
塔项目 承诺 【注 1】
绿色环保 本项目 主要包 括产
JXY 型冷却 品设计、产品试制与
未做分期 89.18
塔技术研发 否 2,200.00 2,200.00 不适用 1,961.99 — 2019 年 5 月 检测，本身不直接产 否
承诺 【注 2】
中心建设项 生经济效益，无法单
目 独核算效益。
本项目 不产生 直接
营销网络建 未做分期 2021 年 5 月
是 2,700.00 2,700.00 30.70 1,803.13 — 66.78 的经济效益，无法单 否
设项目 承诺 【注 3】
独核算效益。
合计 — 16,696.33 16,696.33 — 3,481.21 13,253.99 — 79.38 — — — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 详见本核查意见“三、募集资金的实际使用情况/（四）使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的情况”
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
截至 2020 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募集资金专户余额为 3,450.92 万元人民币，金鸥水处理募
募集资金结余的金额及形成原因 集资金专户余额为 370.37 万元人民币，海鸥亚太募集资金专户余额为 1.01 万美元，海鸥印尼募集资金专户
余额为 1.65 万美元。结余原因主要为部分募投项目尚在建设中、部分募投项目已完成未结项。
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：含已签订合同尚未支付的尾款及质保金后，环保型冷却塔项目募集资金投入进度为 83.49%。
注 2：截至 2019 年 5 月，绿色环保 JXY 型冷却塔技术研发中心建设项目已建设完成，达到预计可使用状态。根据公司第七届董事会第二十二次会议和 2019 年第三次临时股东大
会审议通过的《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司首次公开发行募集资金投资项目之“绿色环保 JXY 型冷却塔技术研
发中心建设项目”结项。同时，为更合理的使用募集资金，提高募集资金使用效率，将该募集资金投资项目账户余额永久补充流动资金。
注 3：2020 年 2 月 28 日，公司第八届董事会第二次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，公司营销网络建设项目因为：受中美贸易摩擦的影响，公司针
对行业特点及目前的国际国内形势，公司判断目前对美国投资的前景与投资回报存在不确定性。公司虽已在美国成功设立了子公司海鸥美国，为更好的维护公司和全体股东
利益，控制风险，公司对海鸥美国尚未足额出资。公司营销网络建设项目达到预定可使用状态日期延期至 2021 年 5 月。
注 4：本项目在 2020 年 6 月刚达到可使用状态，截至 2020 年末，本项目投产时间不足 1 年，尚未达到预定产能。
注 5：上表若出现总计数与所列数值总和不符，均为四舍五入所致。
附表 2：
配股公开发行证券募集资金使用情况对照表
编制单位：江苏海鸥冷却塔股份有限公司 2020 年度 单位：人民币万元
募集资金总额 14,715.30 本年度投入募集资金总额 9,410.60
变更用途的募集资金总额 不适用
已累计投入募集资金总额 9,410.60
变更用途的募集资金总额比例 无
截至期末累计
已变更项 截至期末 项目可行
调整后投资 截至期末承 截至期末累 投入金额与承 项目达到预 本年度 是否达
承诺投资项 目，含部 募集资金承 本年度投入 投入进度 性是否发
总额 诺投入金额 计投入金额 诺投入金额的 定可使用状 实现的 到预计
目 分变更 诺投资总额 金额 （%）(5) 生重大变
（1） (2) (3) 差额(4)＝ 态日期 效益 效益
（如有） ＝(3)/(1) 化
(3)-(2)
冷却塔智能 本项目不产生直
未做分期
环控研究测 否 5,320.00 5,320.00 15.30 15.30 — 0.29 2022 年 7 月 接的经济效益，无 否
承诺
试中心项目 法单独核算效益。
偿还有息 未做分期
否 8,000.00 8,000.00 8,000.00 8,000.00 — 100.00 不适用 不适用 否
负债 承诺
补充流动 未做分期
否 1,395.30 1,395.30 1,395.30 1,395.30 — 100.00 不适用 不适用 否
资金 承诺
合计 — 14,715.30 14,715.30 — 9,410.60 9,410.60 — 63.95 — — — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本核查意见“三、募集资金的实际使用情况/（二）使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目
的自筹资金的情况”
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见本核查意见“三、募集资金的实际使用情况/（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况”
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 不适用
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
截至 2020 年 12 月 31 日，公司配股公开发行证券募集资金专户余额为 808.77 万元人民币。结余原因主要为
募集资金结余的金额及形成原因
部分募投项目尚在建设中。
募集资金其他使用情况 不适用
注：上表若出现总计数与所列数值总和不符，均为四舍五入所致。
附表 3：
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：江苏海鸥冷却塔股份有限公司 2020 年度 单位：人民币万元
变更后项目拟 项目达到预定 变更后的项目
变更后的 对应的原 截至期末计划 本年度实际 实际累计投入 投资进度（%） 本年度实现 是否达到预
投入募集资金 可使用状态日 可行性是否发
项目 项目 累计投资金额 投入金额 金额(2) (3)=(2)/(1) 的效益 计效益
总额(1) 期 生重大变化
环保型冷 环保型冷 80.44
11,796.33 未做分期承诺 3,450.51 9,488.86 2020 年 6 月 1,375.26 【注 3】 否
却塔项目 却塔项目 【注 1】
营销网络 营销网络 2021 年 5 月 本项目不产生直接的经济效
2,700.00 未做分期承诺 30.70 1,803.13 66.78 否
建设项目 建设项目 【注 2】 益，无法单独核算效益。
合计 — 14,496.33 — 3,481.21 11,291.99 77.90 — — — —
公司 2018 年 1 月 24 日召开的第七届董事会第九次会议和 2018 年 2 月 9 日召开的 2018 年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更
营销网络建设募投项目实施方案的议案》，根据公司自身业务发展需求和公司制定的“内涵式发展+外延式拓张”的中长期发展规划，
公司积极响应国家“一带一路”发展战略。公司对营销网络建设募集资金投资项目的实施方案作出变更。详见公司 2018 年 1 月 25 日
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏海鸥冷却塔股份有限公司关于变更营销网络建设募投项目实施方案的公告》
变更原因、决策程序及信息披露情况说明 （公告编号 2018-004）。
（分具体募投项目） 公司 2018 年 6 月 27 日召开的第七届董事会第十二次会议和 2018 年 7 月 16 日召开的 2018 年第二次临时股东大会审议通过了《关于
变更环保型冷却塔募投项目实施方案的议案》，因原环保型冷却塔项目部分实施地点将进行政府拆迁；另外考虑到公司环保型冷却塔项
目的可行性研究报告编制于 2014 年 4 月，原来所选的部分机器设备已经不能很好的满足公司目前发展要求。公司对环保型冷却塔募集
资金投资项目的实施方案作出变更。详见公司 2018 年 6 月 29 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏海鸥冷却塔
股份有限公司关于变更环保型冷却塔募投项目实施方案的公告》（公告编号 2018-037）。
未达到计划进度的情况和原因（分具体募
不适用
投项目）
变更后的项目可行性发生重大变化的情
不适用
况说明
注 1：含已签订合同尚未支付的尾款及质保金后，环保型冷却塔项目募集资金投入进度为 83.49%。
注 2：2020 年 2 月 28 日，公司第八届董事会第二次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，公司营销网络建设项目因为：受中美贸易摩擦的影响，公司针
对行业特点及目前的国际国内形势，公司判断目前对美国投资的前景与投资回报存在不确定性。公司虽已在美国成功设立了子公司海鸥美国，为更好的维护公司和全体股东
利益，控制风险，公司对海鸥美国尚未足额出资。公司营销网络建设项目达到预定可使用状态日期延期至 2021 年 5 月。
注 3：本项目在 2020 年 6 月刚达到可使用状态，截至 2020 年末，本项目投产时间不足 1 年，尚未达到预定产能。
注 4：上表若出现总计数与所列数值总和不符，均为四舍五入所致。
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于江苏海鸥冷却塔股份有限公
司 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）
保荐代表人(签字)：
钟 锋 臧晨曦
民生证券股份有限公司
年 月 日