广州维力医疗器械股份有限公司                                   监事会议事规则



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                               监事会议事规则


     第一条     为进一步规范广州维力医疗器械股份有限公司（以下简称“公司”）
监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公
司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上海证券交易所股
票上市规则》（以下简称“上市规则”）、《广州维力医疗器械股份有限公司章
程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，制订本规则。
     第二条     监事会日常事务
     公司指定专门负责人员协助监事会主席处理监事会日常事务。
     监事会主席或公司指定的专门负责人员保管监事会印章。
     第三条     监事会定期会议和临时会议
     公司应当按照法律法规、上海证券交易所相关规定和《公司章程》召集、召
开监事会。
     监事会会议分为定期会议和临时会议。
     监事会定期会议应当每六个月召开一次。出现下列情况之一的，监事会应当
在十日内召开临时会议：
     （一）任何监事提议召开时；
     （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各
种规定和要求、《公司章程》、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；
     （三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场
中造成恶劣影响时；
     （四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；
     （五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被上海
证券交易所公开谴责时；
     （六）证券监管部门要求召开时；
     （七）《公司章程》规定的其他情形。


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     第四条     定期会议的提案
     在发出召开监事会定期会议的通知之前，公司指定的专门负责人员应当充分
征求各监事的意见，初步形成会议提案后交监事会主席拟定。
   监事会主席在拟定提案前，应当视需要向公司员工征求意见。在征集提案和
征求意见时，应当说明监事会重在对公司规范运作和董事、高级管理人员职务行
为的监督而非公司经营管理的决策。
     第五条     临时会议的提议程序
     监事提议召开监事会临时会议的，应当通过公司指定的专门负责人员或者直
接向监事会主席提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：
     （一）提议监事的姓名；
     （二）提议理由或者提议所基于的客观事由；
     （三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
     （四）明确和具体的提案；
     （五）提议监事的联系方式和提议日期等。
     在公司指定的专门负责人员或者监事会主席收到监事的书面提议后三个工
作日内，公司指定的专门负责人员应当发出召开监事会临时会议的通知。
     第六条     会议的召集和主持
     监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行职务或者不履行
职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持。
     第七条     会议通知
     召开监事会定期会议和临时会议，公司指定的专门负责人员应当分别提前十
日和五日将盖有监事会印章的书面会议通知，通过专人送达、邮寄、传真、电子
邮件，提交全体监事。非直接送达的，还应当通过电话进行确认并做相应记录。
     情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或者电话等
方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明并进行会议记录。
     第八条     会议通知的内容
     书面会议通知应当至少包括以下内容：
     （一）会议的时间、地点；
     （二）拟审议的事项（会议提案）；


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     （三）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
     （四）监事表决所必需的会议材料；
     （五）监事应当亲自出席会议的要求；
     （六）联系人和联系方式；
     （七）发出通知的日期。
     口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及情况紧急需要尽
快召开监事会临时会议的说明。
     第九条     会议召开方式
     监事会会议应当以现场方式召开。
     紧急情况下，监事会临时会议可以通讯方式进行表决，但监事会召集人（会
议主持人）应当向与会监事说明具体的紧急情况。在通讯表决时，监事应当将其
对审议事项的书面意见和投票意向在签字确认后传真给公司指定的专门负责人
员。监事不应当只写明投票意见而不表达其书面意见或者投票理由。
     第十条     会议的召开
     监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。
     董事会秘书和证券事务代表应当列席监事会会议。
     监事会可以要求董事、高级管理人员、内部及外部审计人员等列席监事会会
议，回答所关注的问题。
     第十一条     会议审议程序
     会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确的意见。
     会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理人员、公司其他员工
或者相关中介机构业务人员到会接受质询。
     监事会发现董事、高级管理人员违反法律法规或者公司章程的，应当履行监
督职责，并向董事会通报或者向股东大会报告，也可以直接向中国证监会及其派
出机构、证券交易所或者其他部门报告。
     第十二条     监事会决议
     监事会会议的表决实行一人一票，以记名和书面等方式进行。
     监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择其
一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事重新选


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择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。
     监事应被解除职务但仍未解除，参加监事会会议并投票的，其投票无效。
     监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见。监事应
当签署书面确认意见。监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明董事会
的编制和审议程序是否符合法律法规、上海证券交易所相关规定的要求，定期报
告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
     公司监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，
应当在监事会审核定期报告时投反对票或者弃权票。
     监事会形成决议应当经公司半数以上监事通过，监事会决议应当经与会监事
签字确认。
     公司应及时披露监事会决议公告，决议公告应当包括会议通知发出的时间和
方式、会议召开的时间、地点和方式、委托他人出席和缺席的监事情况、每项议
案的表决结果以及有关监事反对或者弃权的理由、审议事项的具体内容和会议形
成的决议等。
     第十三条     会议录音
     召开监事会会议，可以视需要进行全程录音。监事会会议安排录音的，应事
先告知出席及列席会议的有关人员。
     第十四条     会议记录
     公司指定的专门负责人员应当对现场会议做好记录。监事会会议记录应当真
实、准确、完整，充分反映与会人员对所审议事项提出的意见，出席会议的监事
和记录人员应当在会议记录上签字。监事会会议记录应当妥善保存。会议记录应
当包括以下内容：
     （一）会议届次和召开的时间、地点、方式；
     （二）会议通知的发出情况；
     （三）会议召集人和主持人；
     （四）会议出席情况；
     （五）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对提
案的表决意向；
     （六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票数）；


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     （七）与会监事认为应当记载的其他事项。
     对于通讯方式召开的监事会会议，公司指定的专门负责人员应当参照上述规
定，整理会议记录。
       第十五条   监事签字
     与会监事应当对会议记录和决议记录进行签字确认。监事对会议记录或者决
议记录有不同意见的，可以在签字时作出书面说明。必要时，也可以发表公开声
明。
     监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明或者发
表公开声明的，视为完全同意会议记录和决议记录的内容。
       第十六条   决议的执行
     监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主席应当在以后的监事会会
议上通报已经形成的决议的执行情况。
       第十七条   会议档案的保存
     监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、会议录音资料、
表决票、经与会监事签字确认的会议记录、决议记录等，由公司指定的专门负责
人员保管。监事会会议档案的保存期限不少于十年。
       第十八条   附则
     在本规则中，“以上”包括本数。
     本规则由监事会制订报股东大会批准后生效，修改时亦同。
     本规则由监事会解释。


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                                                 2022 年 5 月 12 日




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