证券代码：603318          证券简称：水发燃气         公告编号：2022-074

                       水发派思燃气股份有限公司

      关于最近五年内被证券监管部门或交易所处罚或采取

                       监管措施及整改情况的公告

      本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



     水发派思燃气股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，严格按照

《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市
规则》等相关法律、法规、规范性文件及《水发派思燃气股份有限公司章程》的
要求，致力于完善公司治理结构，建立健全内部控制制度，规范公司运营，不断
提高公司的治理水平，积极保护投资者合法权益，促进公司持续健康发展。

     鉴于公司拟申请发行股份购买资产并募集配套资金，根据监管部门相关要

求，现公开披露公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整
改情况如下：

     一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况

     公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。

     二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况及整改措
施

     （一）关于交易所的监管措施及整改情况

     1、2018 年 11 月 16 日，公司收到上交所出具的口头警示

     （1）存在的问题

     公司于 2018 年 11 月 16 日收到上交所的口头警示，具体内容如下：公司于

2018 年 4 月 28 日披露 2018 年第一季度报告，预计年初至下一报告期末的累计净
利润与上年同期相比增长超过 50%。2018 年 8 月 4 日，公司披露 2018 年半年度
报告，实现归母净利润 0.27 亿元，同比增长 5.57%，与前期业绩预测相差 0.12 亿
元，差异幅度 44%。公司业绩预告披露不准确、不审慎，影响了投资者的知情权
和合理预期，上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》第 2.1 条、第 2.2

条、第 2.6 条等有关规定。经讨论，鉴于公司本次属于自愿性业绩预测，对投资
者影响相对较小，经讨论，决定对公司和时任董事长兼总经理谢冰、财务总监姚
健华、董秘李启明、审计委员会召集人史德刚予以口头警告。

    （2）整改措施

    收到口头警示后，公司及相关人员进一步加强了相关法律、法规的学习，提
升规范运作意识，提高信息披露质量，切实维护公司及全体股东利益，促进公司

健康、稳定、持续发展。

    2、2019 年 6 月 12 日，公司收到上交所出具的口头警示

    （1）存在的问题

    公司于 2019 年 6 月 12 日收到上交所的口头警示，具体内容如下：2019 年 1

月 31 日，公司披露 2018 年年度业绩预减公告，预计 2018 年度实现归属于上市公
司股东的净利润为 700 万元到 1050 万元，同比下降约 80.86%—87.24%。2019 年
4 月 20 日，公司披露业绩预告更正公告，预计 2018 年年度实现归属于上市公司
股东的净利润约为 354 万元，同比下降约 93.55%。4 月 27 日，公司披露 2018 年
年度报告，公司 2018 年度归属于上市公司股东的净利润为 438 万元，同比下降约

92.01%。公司业绩预告与实际业绩差异幅度近 49%，业绩预告披露不准确、不审
慎，影响了投资者的知情权和合理预期。上述行为违反了《上海证券交易所股票
上市规则》第 2.1 条、第 2.6 条、第 11.3.1 条、第 11.3.3 条等有关规定。经讨论，
决定对公司和时任董事长兼总经理谢冰、财务总监姚健华、董秘李启明、审计委
员会召集人史德刚予以口头警告。

    （2）整改情况

    收到口头警示后，公司及相关人员进一步加强了相关法律、法规的学习，提

升规范运作意识，提高信息披露质量，切实维护公司及全体股东利益，促进公司
健康、稳定、持续发展。
   （二）关于主管证监局的监管措施及整改情况

   公司最近五年不存在被主管证监局采取监管措施的情况。

   除上述事项外，最近五年公司不存在其他被证券监管部门和交易所采取处罚
或监管措施的情况。

   特此公告。




                                      水发派思燃气股份有限公司董事会

                                                   2022 年 9 月 29 日