广东依顿电子科技股份有限公司公告（2017）


证券代码：603328          证券简称：依顿电子          公告编号：临 2017-022



              广东依顿电子科技股份有限公司
            第四届监事会第四次会议决议公告

    本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告中
的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。


    一、监事会会议召开情况
    1、本次监事会由公司监事长陈素蓉女士召集，会议通知于 2017 年 5 月 19
日以电子邮件方式发出。
    2、本次监事会于2017年5月23日上午9:30在公司会议室以现场与网络通讯相
结合的方式召开。
    3、本次监事会应出席监事 3 人，实到监事 3 人，代表有表决权监事的 100%。
    4、监事长陈素蓉女士主持了本次监事会，董事会秘书林海先生列席了会议。
    5、本次监事会的召开符合《中华人民共和国公司法》及《广东依顿电子科
技股份有限公司章程》的规定。


    二、监事会会议审议情况

    1、审议《关于调整股票期权激励对象名单及注销部分权益的议案》
    与会监事以 3 票赞成，0 票反对，0 票弃权的表决结果，通过了该议案。监
事会并发表专项审核意见如下：
    经审核，监事会认为：本次调整及注销符合《上市公司股权激励管理办法》、
《股权激励有关事项备忘录 1-3 号》及《激励计划》的相关规定，不存在损害股
东利益的情况。除被取消激励对象资格的人员之外，调整后的激励对象名单与公
司第三届董事会第二十次会议审议确认并于 2016 年 5 月 31 日披露的授予股
票期权的激励对象名单一致。调整后的激励对象均符合公司《激励计划》及相关
规范性文件所规定的激励对象条件，其作为本次激励计划的激励对象合法、有效。
监事会同意公司将上述人员所获授但尚未行权的股票期权共计 3.4 万份全部予
以注销。本次调整后，公司股权激励对象由 218 人调整为 214 人，授予但尚未
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行权的股票期权数量由 219.8 万 份调整为 216.4 万 份。
    2、审议《关于公司 2016 年股权激励计划第一期股票期权符合行权条件与第
一期限制性股票符合解锁条件的议案》
    与会监事以 3 票赞成，0 票反对，0 票弃权的表决结果，通过了该议案。
    根据公司《激励计划》、《公司股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理
办法》的相关规定，监事会经审核后认为：除被取消激励对象资格的人员及通过
继承获得公司第一期限制性股票的张树华女士之外，本次可行权/解锁的激励对
象名单与公司第三届董事会第二十次会议审议确认并于 2016 年 5 月 31 日披
露的被授予权益的激励对象名单一致，激励对象可行权与解锁资格合法有效。
    鉴于公司 2016 年股权激励计划第一期股票期权的行权条件与第一期限制性
股票的解锁条件均已满足，根据公司激励计划的行权/解锁安排，第一个行权/解
锁期可行权/解锁数量占获授期权/限制性股票数量比例为 40%，公司监事会同意
公司 573 名限制性股票激励对象（含通过继承获得公司第一期限制性股票的张树
华女士）第一期解锁的限制性股票共计 3,728,880 股；同意公司 214 名股票期权
激励对象第一期行权的股票期权共计 865,600 份，进行第一期股票期权行权，行
权价格为 24.58 元/股。
    本次股票期权第一个可行权期将采用自主行权方式，并聘请华泰证券股份有
限公司作为自主行权主办券商，本次自主行权事项，需经中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司审核，审核通过后方可实施。

    三、备查文件
    1、经与会监事签字的第四届监事会第四次会议决议。


    特此公告。




                                            广东依顿电子科技股份有限公司
                                                           监 事 会
                                                       2017 年 5 月 24 日



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