证券代码：603329 证券简称：上海雅仕 公告编号：2020-080
上海雅仕投资发展股份有限公司
关于首次公开发行限售股上市流通的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
1、本次限售股上市流通数量为 67,320,000 股。
2、本次限售股上市流通日期为 2020 年 12 月 29 日。
一、本次限售股上市类型
2017 年 12 月 8 日，经中国证券监督管理委员会《关于核准上海雅仕投资发
展股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2017〕2261 号）的核准，
上海雅仕投资发展股份有限公司（以下简称“公司”、“发行人”、“上海雅仕”）获
准向社会公开发行人民币普通股（A 股）33,000,000 股，公司首次公开发行股票
并于 2017 年 12 月 29 日于上海证券交易所挂牌上市。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，锁定期为公司股票上市
之日起三十六个月。本次上市流通的限售股股东数量为 1 名，为控股股东江苏雅
仕投资集团有限公司（以下简称“雅仕集团”）。
上述股东持有限售股共计 67,320,000 股，占公司总股本 51.00%，其中
67,320,000 股将于 2020 年 12 月 29 日起上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司首次公开发行 A 股股票完成后，总股本为 132,000,000 股，其中无限售
条件流通股为 33,000,000 股，有限售条件流通股为 99,000,000 股。
2019 年 1 月 2 日，公司部分首发限售股上市流通。公司总股本未发生变化，
仍为 132,000,000 股，其中无限售条件流通股变更为 64,680,000 股，有限售条件
流通股变更为 67,320,000 股。
截至本公告披露之日，公司未发生配股、公积金转增股本等事项，公司的股
本总数未发生变化，仍为 132,000,000 股，其中无限售条件流通股为 64,680,000
股，有限售条件流通股为 67,320,000 股。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据公司《首次公开发行股票招股说明书》，本次申请限售股份上市流通的
控股股东雅仕集团以及实际控制人孙望平作出的有关承诺如下：
（一）控股股东江苏雅仕投资集团有限公司承诺：
1、自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理雅仕
集团在本次发行前持有的发行人股份，也不由发行人回购该等股份。
2、发行人上市后 6 个月内如股票连续 20 个交易日的收盘价（如果因派发现
金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券
监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定作相应调整）均低于发行人首次公
开发行股票时的发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价（如果因派发现金红利、
送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理
委员会、上海证券交易所的有关规定作相应调整）低于发行人首次公开发行股票
时的发行价，雅仕集团持有发行人股票的锁定期限自动延长 6 个月。
（二）实际控制人孙望平承诺：
1、本人将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》，
上海证券交易所《股票上市规则》、 上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、
高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。
2、自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本次
发行前本人已直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该等股份。
3、本人在担任发行人董事、高级管理人员期间，每年转让发行人股份不超
过本人持有的发行人股份总数的 25%，并且在卖出后六个月内不再行买入发行人
股份，买入后六个月内不再行卖出发行人股份；离职后半年内，不直接或间接转
让本人持有的发行人股份。
并且，如本人在担任公司董事、监事或高级管理人员任期届满前离职的，本
人将在就任时确定的任期内和任期届满后 6 个月内，继续遵守下列限制性规定：
1、每年转让的股份不超过本人所持有本公司股份总数的 25%；2、离职后半年内，
不转让本人所持本公司股份；3、法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及
上海证券交易所业务规则对董监高股份转让的其他规定。
4、本人直接或间接所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价
格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，
须按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定作相应调整）不低
于发行人首次公开发行股票时的发行价。
5、发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价（如果因
派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中
国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定作相应调整）均低于发行人
首次公开发行股票时的发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价（如果因派发现金
红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照中国证券监
督管理委员会、上海证券交易所的有关规定作相应调整）低于发行人首次公开发
行股票时的发行价，本人直接或间接持有发行人股票的锁定期限自动延长 6 个月。
6、如本人计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份，将在首次卖出的 15
个交易日前向证券交易所报告并预先披露减持计划，由证券交易所予以备案。
7、若本人离职或职务变更的，不影响本承诺的效力，本人仍将继续履行上
述承诺。
2020 年 6 月 30 日，公司披露了《关于公司非公开发行股票获得中国证监会
核准批文的公告》（公告编号：2020-070），公司非公开发行股票事项已经中国证
监会核准，并收到了中国证监会下发的《关于核准上海雅仕投资发展股份有限公
司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1180 号）。公司控股股东雅仕集团作
为认购对象参与本次非公开发行股票。公司控股股东雅仕集团和实际控制人孙望
平均出具了《关于不减持公司股票的承诺函》，具体情况如下：
公司本次非公开发行认购对象、控股股东雅仕集团已出具《关于不减持公司
股票的承诺函》，承诺：
“一、在上海雅仕第二届董事会第九次会议决议公告日（即 2019 年 8 月 29
日）前六个月至本承诺函出具之日期间，本公司没有通过直接或间接方式买入或
卖出过上海雅仕的股票。
二、本公司将促使本公司及关联方不在本承诺函出具之日至上海雅仕非公开
发行股票完成后六个月内减持其持有的上海雅仕的股票。
三、本公司承诺以上内容均真实、准确、完整，若本公司及本公司的关联方
违反上述承诺而发生减持情况，本公司及本公司的关联方承诺因减持所得全部收
益归上海雅仕所有，并依法承担由此产生的全部法律责任。”
雅仕集团关联方、实际控制人孙望平先生已出具《关于不减持公司股票的承
诺函》，承诺：
“一、在上海雅仕第二届董事会第九次会议决议公告日（即 2019 年 8 月 29
日）前六个月至本承诺函出具之日期间，本人没有通过直接或间接方式买入或卖
出过上海雅仕的股票。
二、本人将促使本人及关联方不在本承诺函出具之日至上海雅仕非公开发行
股票完成后六个月内减持其持有的上海雅仕的股票。
三、本人承诺以上内容均真实、准确、完整，若本人及本人的关联方违反上
述承诺而发生减持情况，本人及本人的关联方承诺因减持所得全部收益归上海雅
仕所有，并依法承担由此产生的全部法律责任。”
截至本公告披露日，控股股东江苏雅仕投资集团有限公司及实际控制人孙望
平均严格履行作出的股份锁定承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市
流通的情形。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金的情况。
五、中介机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
1、公司限售股份持有人均严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的
各项承诺，并正在执行其在首次公开发行股票中所做的承诺；
2、公司本次解除限售股份数量及时间符合《中华人民共和国公司法》、《中
华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《证券发行上市保
荐业务管理办法》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范
性文件的要求；
3、综上，保荐机构同意上海雅仕本次首次公开发行限售股解禁事项。
六、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 67,320,000 股，上市流通日期为 2020 年 12 月 29
日。本次首发限售股上市流通明细清单如下：
单位：股
序 持有限售股 持有限售股占公司 本次上市流通 剩余限售
股东名称
号 数量 总股本比例 数量 股数量
江苏雅仕投资集
1 67,320,000 51.00% 67,320,000 0
团有限公司
合计 67,320,000 51.00% 67,320,000 0
七、股本变动结构表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
1、其他境内法人持有股
有限售 67,320,000 -67,320,000 0
份
条件的
有限售条件的流通股份
流通股 67,320,000 -67,320,000 0
合计
无限售 A股 64,680,000 +67,320,000 132,000,000
条件的
无限售条件的流通股份
流通股 64,680,000 +67,320,000 132,000,000
合计
股份总额 132,000,000 0 132,000,000
特此公告。
上海雅仕投资发展股份有限公司
董 事 会
2020 年 12 月 22 日
