东兴证券股份有限公司

                 关于上海雅仕投资发展股份有限公司

                    2020 年度持续督导现场检查报告

上海证券交易所：

    东兴证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为上海雅仕投资发展股份
有限公司（以下简称“上海雅仕”或“公司”）的保荐机构及持续督导机构，根据《证
券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）以及《上海证券交
易所上市公司持续督导工作指引》（以下简称“《持续督导工作指引》”）等相关
法规规定，对公司进行了 2020 年持续督导的现场检查。现将本次现场检查情况
报告如下：

     一、本次现场检查的基本情况

    保荐机构于 2021 年 4 月 19 日至 20 日对上海雅仕进行了现场检查，现场检
查人员包括保荐代表人曾冠。在现场检查过程中，保荐机构结合上海雅仕的实际
情况，查阅、收集了上海雅仕有关文件、资料，与公司管理人员和相关员工进行
了访谈，查阅了公司持续督导期间“三会”文件及材料，检查了公司治理和内部
控制的执行、信息披露、公司的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来、
募集资金使用、关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等情况，并在
前述工作的基础上完成了本次现场检查报告。

     二、对现场检查事项逐项发表的意见

   （一）公司治理和内部控制情况

    保荐机构查询了上海雅仕 2020 年以来到目前的股东大会、董事会、监事会
及专门委员会的会议文件，并取得了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事
规则和监事会议事规则、信息披露制度、内部机构设置及变更、内部审计制度等
文件，对三会运作情况进行了核查，并对部分董事、监事、高级管理人员进行了
访谈。
    经核查，保荐机构认为：上海雅仕的董事、监事和高级管理人员能够按照有
关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责，公司章程、股东
大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则能够被有效执行，公司内幕知
情人管理制度已经建立并有效执行，公司治理机制能够有效发挥作用；公司内部
机构设置和权责分配科学合理，对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应
责任等规定明确合规，内部审计部门和审计委员会构成、履行职责合规，其对上
市公司内部控制有效性的评估与事实相符，风险评估和控制措施能够有效执行。

    （二）信息披露情况

    保荐机构核查了公司 2020 年以来对外公开披露文件、内幕知情人登记名单，
并对公告文件内容及对应的合同、文件资料等进行了核查，重点对其中涉及到三
会文件、业务合同、关联交易等情况进行了查询和了解，并对其中重大事项进行
了核查、访谈。

    经核查，保荐机构认为：上海雅仕 2020 年以来严格按照证券监管部门的相
关规定进行信息披露，依法公开对外发布各类定期报告及临时报告，各项重大信
息的披露不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    （三）公司的独立性以及与公司持股 5%以上的主要股东及其他关
联方资金往来情况

    保荐机构查看了公司主要生产经营场所，查阅了公司主要管理层人员名单、
机构设置和运行文件、银行账户，其中重点对公司控股股东、实际控制人、持股
5%以上的主要股东及其他重要关联方资金往来进行了核查，并对公司相关人员
进行了访谈。

    经核查，保荐机构认为：上海雅仕资产完整，人员、财务、机构和业务独立，
不存在关联方违规占用公司资金的情况。

    （四）募集资金使用情况

    保荐机构核查了募集资金专户的资金使用清单、银行对账单及重大资金来往
的相关银行凭证、重大合同文件，并查阅了公司有关募集资金的对外披露文件，
对公司财务人员和审计会计师进行访谈，同时对募集资金专户的大额资金使用项
目和银行流水进行了核查。

    经核查，保荐机构认为：上海雅仕募集资金存放和使用符合《上海证劵交易
所上市公司募集资金管理规定》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》等文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，
不存在其它变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在其它违规使用
募集资金的情形。

   （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    1、关联交易情况

    保荐机构对 2020 年以来公司关联交易进行了核查，抽查了关联交易的相关
合同，查阅了公司定期报告和银行账户资金往来凭证，并对关联交易发生的背景
向财务有关人员进行了解。

    经核查，保荐机构认为：上海雅仕关联交易是进行正常经营管理所需要的，
所签订的协议或合同定价基础、方法合理、公平，决策程序符合《公司法》《上
海证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》的有关规定，符合公司全体股东
利益，不存在损害公司和非关联股东利益的情形。

    2、对外担保情况

    项目组取得了上海雅仕对外披露的公开定期报告、临时报告和全部担保文件，
并对财务部门人员进行了访谈。

    经核查，保荐机构认为：截至现场检查之日，除为全资或控股子公司提供担
保外，公司不存在对外担保事项。

    3、对外投资情况

    项目组查阅了公司定期报告、临时报告、相关重大合同等，访谈了公司财务
部门工作人员，了解了公司截至目前的对外投资和委托理财情况，并取得了相关
内部审议文件资料。
    经核查，保荐机构认为：报告期内，公司不存在违规对外投资情况。公司现
有的对外投资及委托理财行为符合相关法律法规的要求，履行了必要的内部审批
手续，不存在逾期未收回本金和收益的情形，不存在违法违规情形。

    （六）经营情况

    项目组向公司管理人员访谈了解了公司 2020 年截至目前经营情况，查看了
公司经营场所及年报、中报等有关经营情况的内容，了解经营业绩变化的原因，
并从公开信息查阅了同行业上市公司的相关经营情况，基于行业公开材料分析了
公司所在行业发展情况。

    经核查，保荐机构认为：经检查，公司经营状况良好，业务运转正常，主要
业务的经营模式未发生变化。宏观经济政策和法律法规未发生对公司业务产生影
响的重大变化，公司主要业务的市场前景、行业经营环境也未发生重大不利变化。
公司的核心竞争力未发生重大变化。

    （七）保荐人认为应予现场检查的其他事项

    无。

   三、提请上市公司注意的事项及建议

   无。四、是否存在《保荐办法》及交易所相关规则规定应向中

国证监会和交易所报告的事项

    保荐机构认为，除本报告上述内容外，未发现上海雅仕存在《证券发行上市
保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定
应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。

   五、上市公司及其他中介机构的配合情况

    在保荐机构本次现场检查工作中，公司给予了积极配合，为现场检查工作提
供了必要的支持。会计师、律师等其他相关中介机构配合情况良好。

   六、本次现场检查的结论
    通过现场检查，保荐机构认为：

    上海雅仕在公司治理和内部控制、信息披露等方面制度健全并得到有效执行；
公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面都保持了独立性；不存在与控股股
东、实际控制人、公司持股 5%以上的主要股东及其他关联方违规资金往来的情
况；公司不存在违规存放或违规使用募集资金的情况；公司在对外担保、关联交
易、重大对外投资等方面不存在违法违规现象；公司的经营模式、产品或服务的
品种结构未发生重大不利变化，公司治理及经营管理情况正常。

    特此报告。

    （以下无正文）