四方科技集团股份有限公司
                       独立董事 2020 年度述职报告
    根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准

则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定，我们作为四方科技集

团股份有限公司独立董事，现将 2020 年度履行独立董事职责的情况汇报如下：



    一、独立性情况说明

    作为公司独立董事，我们未在公司担任除独立董事以外的其他任何职务，未与公司或公

司主要股东、有利害关系的机构、人员存在利益关系，也未出现妨碍我们进行独立客观判断

关系等影响独立性的情况。



    二、2020 年度履职概况

    （一）参加会议情况
                             董事会会议                                股东大会
独立董
         本年应参加   亲自出席     委托出席              本年应参加
事姓名                                        缺席次数                亲自出席次数   缺席次数
         董事会次数     次数         次数                股东会次数

 马进        7           7                0      0           2             1            1

成志明       7           7                0      0           2             1            1

傅晶晶       7           7                0      0           2             0            2




    （二）会议表决情况

    本年度，我们没有对公司董事会、股东大会的各项议案及公司其他事项提出异议的情况，

我们认为公司召开的董事会、股东大会符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关程序。



    （三）进行现场考察情况

    2020年度，我们认真履行独立董事职责，定期对公司的生产经营和财务状况等情况进行

了实地考察了解，听取了公司管理层对公司生产经营、项目建设、内控规范体系建设以及董

事会决议执行等规范运作方面的汇报，密切关注公司治理、生产经营管理和发展等状况。

    在我们履职期间，公司管理层重视与我们的沟通交流，充分保障我们的知情权，定期通

过电话或邮件的方式向我们报告公司目前生产经营现状、安全环保动态、转型升级进展等重

大事项。同时，我们也不定期与公司管理层就公司经营情况展开交流，共同探讨冷链行业及
罐式集装箱市场发展趋势、内部控制、财务管理、公司经营管理改进等事项。

    报告期内，公司及时将上海证券交易所、江苏证监局及证券业协会的最新的监管动态、

监管政策等相关政策法规和要求发给我们学习了解。2020年，我们参加了省证监局新证券法

下上市公司证券违法责任培训、关于贯彻学习 《国务院关于进一步提高上市公司质量的意

见》宣讲培训等活动，及时了解监管政策。



    三、2020 年度履职重点关注事项情况

    （一）聘任审计机构情况

    天健会计师事务所(特殊普通合伙)在担任公司审计机构期间,坚持独立审计准则,为公

司作了各项专项审计及财务报表审计,保证了公司各项工作的顺利开展,较好地履行了聘约

所规定的责任与义务。



    （二）与关联方交易情况

    公司与关联方的交易符合公司的利益及发展战略,有利于提高公司的经营效益,定价遵

循公平、公正、公开原则,没有损害公司全体股东的权益；议案中明确了相关关联交易的决

策程序以及关联董事的回避，我们认为公司2020年度关联交易执行情况及2021年度关联交易

预计的提议和表决符合有关法律法规和《公司章程》的规定。



    （三）内部控制执行情况

    2020年度，公司进一步建立健全了各项内部控制制度。公司现有的内控制度涵盖了公司

运营的各层面和各环节，公司内部形成了较为完备的控制制度体系，能够保证公司经营管理

合法合规，保证公司资产安全、完整和经营管理的规范运行。公司内部控制组织机构完整，

保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。公司不存在违反财政部、中国证监会

等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和《上海证券交易所股票上市规则》等规定的

情形。



    （四）对外担保执行情况

    2020年度，公司严格遵守相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》关于对外担保的

有关规定，严格控制对外担保风险。截至2020年12月31日，公司没有发生违规对外担保等情

况，也不存在以前年度发生并持续至2020年12月31日的违规对外担保等情况。
    四、总体评价和建议

    2020年，我们严格遵守相关法律法规以及《公司章程》等有关规定所赋予的各项权利，

在公司董事会、监事会和经营层的理解、支持下，利用自己的专业知识和经验，本着客观独

立的原则，参与公司重大事项的决策，切实维护了公司及全体股东的合法权益。

    2021年，我们将按照相关法律法规的规定和要求，谨慎、认真、勤勉、忠实地履行独立

董事义务，以自己的专业知识和经验为公司发展提供有建设性的建议，为董事会的决策提供

参考，充分发挥独立董事的作用，维护公司整体利益，关注中小股东的合法权益不受损害。




                                                     四方科技集团股份有限公司
                                              独立董事：马进、成志明、傅晶晶
                                                               2021 年 4 月 7 日