国元证券股份有限公司
关于安徽省交通规划设计研究总院股份有限公司
2018 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为安徽
省交通规划设计研究总院股份有限公司（以下简称“设计总院”或“公司”）首
次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证
券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法 （2013 年
修订）》等有关规定，就设计总院募集资金 2018 年度存放与使用情况进行了审慎
核查，并出具核查意见如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准安徽省交
通 规 划设计研究总院股份有限 公司首次公开发行股票的批复》（证监许可
[2018]1163 号）的核准，设计总院向社会公开发行人民币普通股 8,120.00 万股，
每股发行价为人民币 10.44 元，应募集资金总额为 84,772.80 万元，扣除发行费
用 5,080.71 万元后,实际募集资金净额为 79,692.09 万元。本次发行募集资金已
于 2017 年 8 月全部到账，已经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）会验字
[2017]4846 号《验资报告》验证。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，设计总院按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海
证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013
年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了
《募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，公司对募集
资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。
设计总院分别于中国农业银行股份有限公司安徽省分行（以下简称“农行安
徽省分行”）、兴业银行股份有限公司合肥寿春路支行（以下简称“兴业银行寿
春路支行”）、上海浦东发展银行股份有限公司合肥分行桐城路支行（以下简称
“浦发银行桐城路支行”）设立了募集资金专用账户，并于 2018 年 8 月 22 日与
国元证券及上述银行签订了《募集资金三方监管协议》。
上述协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协
议得到了切实履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2018年12月31日，设计总院募集资金专户存储情况如下：
单位：万元
募集资金
银行名称 银行账号
账户余额
农行安徽省分行 12089001040021356 10,661.40
兴业银行寿春路支行 499020100100235655 10,232.90
浦发银行桐城路支行 58050078801600000029 5,654.24
合计 26,548.54
注：本核查意见中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上有差异，系由四舍五入造
成。
上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入 1,571.57 万元。
（三）募投项目先期投入及置换情况
公司第二届董事会第六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换募投项目
已投入自筹资金的议案》，根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》等规定及华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具
的《关于安徽省交通规划设计研究总院股份有限公司 以自筹资金预先投入募集
资金投资项目的鉴证报告》（会专字[2017]5035号），同意公司以募集资金人民币
1,132.00万元置换预先已投入募投项目自筹资金。公司独立董事、监事会、保荐
机构发表了明确的同意意见。
公司以募集资金置换预先投入自筹资金的具体情况如下：
单位：万元
序号 项目名称 承诺募集资金投资金额 自筹资金预先投入金额
1 提高公司生产能力建设项目 27,873.40 543.85
2 提高公司研发能力建设项目 16,816.10 534.57
3 营销与服务网络建设项目 14,060.50 53.58
合 计 58,750.00 1,132.00
（四）募集资金投资理财产品余额情况
截至 2018 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金购买理财产品 32,000.00
万元，具体情况如下：
单位：万元
期末
银行名称 产品名称
账户余额
上海浦东发展银行利多多公司 18JG2403
8,000.00
期人民币对公结构性存款
上海浦东发展银行利多多公司 18JG2652
上海浦发银行合肥分行 4,000.00
期人民币对公结构性存款
上海浦东发展银行利多多 18JG2771 期人
5,000.00
民币对公结构性存款
交通银行蕴通财富结构性存款 180 天 9,000.00
交通银行安徽省分行
交通银行蕴通财富结构性存款 90 天 6,000.00
合计 3,2000.00
三、本年度募集资金的实际使用及结余情况
截至 2018 年 12 月 31 日，设计总院实际投入相关项目的募集资金款项共计
人民币 22,715.11 万元，以闲置募集资金 32,000.00 万元投资银行理财产品，具
体使用情况详见附表 1：募集资金使用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司第二届董事会第十七次会议及 2019 年第一次临时股东大会，审议并通
过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意公司变更募集资金投资项
目部分子项目，具体详见附表 1：募集资金使用情况对照表。
五、会计师对募集资金年度存放与使用情况专项报告的鉴证意见
华普天健会计师事务所(特殊普通合伙)对设计总院董事会编制的 2018 年度
《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》进行了鉴证，并出具了《募集
资金年度存放与使用情况鉴证报告》会审字[2019]1095 号。报告认为，设计总
院公司董事会编制的 2018 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》
符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》及相关格式
指引的规定，如实反映了设计总院公司募集资金 2018 年度实际存放与使用情况。
六、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为：设计总院 2018 年度募集资金存放和使用符合《证
券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监
管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所
上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》、《安徽省交通规划设计研究总院股
份有限公司募集资金管理办法》等相关规定要求，对募集资金进行了专户存放和
专项使用，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。
募集资金使用情况对照表
附表 1： 单位：万元
募集资金总额 79,692.09 本年度投入募集资金总额 460.95
变更用途的募集资金总额 8,827.32
已累计投入募集资金总额 22,715.11
变更用途的募集资金总额比例 15.03%
截至期末累计
项目可
是否已变 投入金额与承 截至期末投入 项目达到
变更后承 募集资金 截至期末 截至期末累 本年度 行性是
承诺投资 更项目 调整后投 本年度投 诺投入金额的 进度(%) 预定可使 是否达到
诺投资项 承诺投资 承诺投入 计投入金额 实现的 否发生
项目 (含部分 资总额 入金额 差额 （4）=（2）/ 用状态日 预计效益
目 总额 金额（1） （2） 效益 重大变
变更) （3）=（2）— （1） 期
化
（1）
提高公司
生产能力 否 — 27,873.40 33,588.20 33,588.20 289.18 919.26 -32,668.94 2.74 — — — 否
建设项目
提高公司
研发能力 否 — 16,816.10 19,928.62 19,928.62 88.46 716.87 -19,211.75 3.60 — — — 否
建设项目
营销与服
务网络建 14,060.50 2,303.18 2,303.18 83.31 136.89 -2,166.29 5.94 — — — 否
营销与服
设项目
务网络建 是
业务布局
设项目
股权投资 - 3,030.00 3,030.00 - - -3,030.00 - — — — 否
项目
补充流动
否 — 21,000.00 20,942.09 20,942.09 - 20,942.09 - 100.00 — — — 否
资金
合计 — — 79,750.00 79,692.09 79,692.09 460.95 22,715.11 -57,076.98 — — — — —
（本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于安徽省交通规划设计研究总院股
份有限公司 2018 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签署页）
保荐代表人：
孔晶晶 佘 超
国元证券股份有限公司
年 月 日
