国元证券股份有限公司
关于安徽省交通规划设计研究总院股份有限公司 2019 年度
                    持续督导工作现场检查报告

    国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为安
徽省交通规划设计研究总院股份有限公司（以下简称“设计总院”或“公司”）
首次公开发行股票并上市的保荐机构，负责设计总院的持续督导工作。根据《证
券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指
引》等相关法律法规的要求，保荐机构对设计总院 2019 年规范运作情况进行了
现场检查，现将本次检查的情况报告如下：

   一、本次现场检查的基本情况

   （一）保荐机构

   国元证券股份有限公司

   （二）保荐代表人

   孔晶晶、佘超

   （三）现场检查时间

   2020 年 4 月 13 日-4 月 17 日

   （四）现场检查人员

   孔晶晶、佘超、袁大钧、俞强

   （五）现场检查内容

   1、公司治理和内部控制情况；

   2、信息披露情况；

   3、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况；

   4、募集资金使用情况；

   5、关联交易、对外担保、重大对外投资情况；


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    6、经营状况；

    7、保荐机构认为应予以现场检查的其他事项。

    二、本次现场检查主要事项的核查过程及意见

    （一）公司治理和内部控制情况

    现场检查人员查阅了设计总院的公司章程、股东大会、董事会和监事会的议
事规则、募集资金管理办法等相关公司治理和内部控制制度；核对了公司相关会
议的公告；核查了公司董事会、股东大会、监事会的会议通知、议案、会议决议、
会议记录等文件。

    经现场检查，保荐机构认为：截至现场检查之日，公司根据《公司法》等规
范性文件制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、
《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《董事会秘书工作制度》、《总
经理工作制度》等一系列规章制度，公司治理制度完备、合规，公司章程以及股
东大会、董事会和监事会的议事规则得到贯彻执行；公司依法建立健全了股东大
会、董事会、监事会、董事会秘书、独立董事制度，公司董事、监事及高级管理
人员能够按照相关法律法规、上海证券交易所相关业务规则要求履行职责，制衡
机制有效运作，三会会议召开、表决方式和表决程序合法合规，会议文件完备，
会议记录真实完整，内部监督及反馈系统健全。设计总院公司治理、内部控制和
三会运作制度基本得到有效执行，风险控制有效。

    （二）信息披露情况

       保荐机构查阅了公司上市以来公告的信息披露文件，并与公司三会文件及
 信息披露相关的支持性文件等信息进行比对，对信息披露文件的真实性、准确
 性和完整性进行核查。

       经现场核查，保荐机构认为：截至现场检查之日，公司信息披露不存在虚
 假记载、误导性陈述和重大遗漏，符合上市公司信息披露的相关规定。

    （三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来
情况

    现场检查人员查阅了控股股东、实际控制人及其他关联方与公司资金往来情


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况，查阅了公司三会会议资料、公司账户情况并与财务部门的相关人员进行沟通。

    经现场核查，保荐机构认为：截至现场检查之日，设计总院资产完整，人员、
机构、业务、财务保持独立，不存在资产、资金被控股股东、实际控制人及其控
制的其他企业占用而损害发行人利益的情形。

    （四）募集资金使用情况

    现场检查人员查阅了募集资金验资报告、专户存储三方监管协议，获取了募
集资金使用明细、银行对账单、使用闲置募集资金购买理财的相关协议及回款凭
证、大额募集资金支出合同及发票等资料，核查了与募集资金使用相关的会议记
录及公告。

    经现场检查，保荐机构认为：截至现场检查之日，设计总院对募集资金的使
用符合相关法律法规规定，不存在重大违规使用募集资金的情况，亦不存在其他
违反《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）等有关法律规定
的情形。

    （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    现场检查人员查阅了公司与关联交易、对外担保、重大对外投资相关的协议、
三会决议及信息披露文件，并对公司财务部门及董事会办公室的相关人员进行了
访谈，核查公司在决策和执行中是否存在违法违规的情况。

    经现场检查，保荐机构认为：截至现场检查之日，设计总院不存在未披露的
重大关联交易、对外担保、重大对外投资情况，公司已经针对关联交易、对外担
保、对外投资建立了完善的内部控制制度，不存在违法违规情况。

    （六）经营情况

    现场检查人员查阅了定期报告，访谈了公司财务及经营部门的相关人员，了
解近期行业和市场变化情况以及公司经营情况。

    经现场检查，保荐机构认为：截至现场检查之日，设计总院经营模式、经营
环境并未发生重大变化，公司治理及经营管理状况正常。



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    （七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项

    无。

    三、提请公司注意的事项及建议

    随着相关法律、法规和规章制度不断完善和更新，提请公司进一步加强对上
市公司信息披露相关法规、制度的学习和理解，继续严格按照监管要求规范运作，
提请公司持续关注募集资金的使用情况，对闲置募集资金的现金管理坚持审慎投
资的原则，严格控制投资风险；提请上市公司根据中国证券监督管理委员会、上
海证券交易所等监管部门的相关规定及规则持续关注公司治理及内部控制制度
的完善性。

    四、公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所
相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

    本次现场检查未发现设计总院存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。

    五、公司及其他中介机构的配合情况

    在本次现场核查工作中，设计总院积极提供所需文件资料，协助完成保荐机
构与公司相关人员访谈，为保荐机构现场检查工作提供便利，会计师、律师等其
他相关中介机构配合情况良好。

    六、本次现场检查的结论

    经现场检查，保荐机构认为：设计总院在公司治理、内部控制等方面已基本
建立起完善的相关制度并有效执行；公司信息披露符合上海证券交易所的相关规
定；公司在资产、业务、财务、人员、机构等方面都保持了独立性；不存在公司股
东及其他关联方违规资金占用的情况；公司不存在违规存放或违规使用募集资金
的情况；公司在对外担保、关联交易、重大对外投资等方面不存在违法违规情形；
公司经营模式、业务结构未发生重大不利变化，经营状况总体良好。

    （以下无正文）




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（此页无正文，为《国元证券股份有限公司关于安徽省交通规划设计研究总院股
份有限公司 2019 年度持续督导工作现场检查报告》之签章页）




    保荐代表人：
                    孔晶晶                   佘   超




                                                  国元证券股份有限公司


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