江苏东珠景观股份有限公司 2017年度 关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告 江苏东珠景观股份有限公司 关于公司2017年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 修订)》(上证公字[2013] 13 号)及相关格式指引的规定,本公司将 2017 年度募集资金存放与实际使用情况专 项说明如下: 一、 募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017] 1311 号”文《关于核准江苏东珠景观股 份有限公司首次公开发行股票的批复》,公司向社会公众公开发行人民币普通股股票 5,690 万股(每股面值 1 元),发行方式为采用网下向询价对象询价配售与网上资金 申购发行相结合的方式,每股发行价格为人民币 18.18 元,募集资金总额为人民币 1,034,442,000.00 元,扣除承销及保荐费用、为本次股票发行所支付的发行登记费、 信息查询专项服务费、审计费、律师费等费用合计人民币 97,429,084.90 元(不含税), 实际募集资金净额为人民币 937,012,915.10 元。 根据公司与主承销商、上市保荐机构瑞信方正证券有限责任公司签署的承销协议和保 荐协议,公司共支付瑞信方正证券有限责任公司保荐承销费不含税 76,650,000.00 元, 瑞信方正证券有限责任公司自贵公司募集资金总额中扣除,并将公司募集资金余额 957,792,000.00 元于 2017 年 08 月 28 日汇入贵公司在兴业银行股份有限公司无锡惠山 支 行 账 号 408460100100087222 、 苏 州 银 行 股 份 有 限 公 司 无 锡 分 行 账 号 51803900000049、中信银行股份有限公司苏州相城支行账号 8112001013400356206、 中信银行股份有限公司无锡锡山支行账号 8110501012400948683 开立的存款账户。上 述募集资金经立信会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并由其出具了信会师报字[2017] 第 ZB11943 号验资报告。 (二) 募集资金实际使用金额及当前余额 1、2017年度公司募集资金使用情况: 2017 年度募集资金支付募投项目 74,100,000.00 元,加上募集资金购买结构性产品理 财的收益 8,837,862.33 元、募集资金账户的协议存款利息收入 252,551.81 元,扣除募 集资金户的手续费及账户管理费 531.88 元,截止 2017 年 12 月 31 日,募集资金账面 余额为 872,002,797.36 元。 专项报告第 1 页 江苏东珠景观股份有限公司 2017年度 关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告 2、截止2017年12月31日,本公司募集资金使用情况: 项目 金额(元) 募集资金净额 937,012,915.10 募集资金投资项目投资总额(—) 74,100,000.00 募集资金置换自有资金投入(—) 流动资金归还募集资金(+) 募集资金补充流动资金(—) 期末理财占用的募集资金(—) 购买理财的收益(+) 8,837,862.33 募集资金户协议存款利息(+) 252,551.81 募集资金专项帐户手续费支出(—) 531.88 募集资金专项帐户应有余额 872,002,797.36 募集资金专项帐户实际余额 872,002,797.36 二、 募集资金管理情况 (一) 募集资金的管理情况 为了规范公司募集资金管理,提高募集资金使用效率,保护投资者合法权益,依照《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规 则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》等法律、法 规、规范性文件以及《公司章程》的规定,结合公司实际情况,公司制定了《江苏东 珠景观股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称《管理制度》)。根据《管理办 法》,公司对募集资金专户存储、募集资金使用、募集资金投向变更、募集资金管理 与监督、超募资金的使用及管理等进行了详细严格的规定。报告期内,公司严格遵照 《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》等相关证券监管法 规、《管理办法》以及《募集资金三方监管协议》,对募集资金的存放和使用进行有 效的监督和管理。在使用募集资金时,公司严格履行相应的申请和审批手续,同时及 时通知保荐机构,接受保荐机构的监督,报告期内未发生违反相关规定及协议的情 况。 (二) 募集资金专户存储情况 募集资金 2017 年 12 月 31 日存储情况表 金额单位:元 2017 年 12 月 31 日 募集资金存储银行名称 账号 备注 余额 兴业银行股份有限公司无锡惠山支行 408460100100087222 4,223,903.06 募集资金专户 苏州银行股份有限公司无锡分行 51803900000049 51,299,076.67 募集资金专户 中信银行股份有限公司苏州相城支行 8112001013400356206 14,622,666.24 募集资金专户 专项报告第 2 页 江苏东珠景观股份有限公司 2017年度 关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告 2017 年 12 月 31 日 募集资金存储银行名称 账号 备注 余额 中信银行股份有限公司无锡锡山支行 8110501012400948683 1.39 募集资金专户 募集资金通知存 兴业银行股份有限公司无锡惠山支行 408460100200134031 45,000,000.00 款户 募集资金通知存 中信银行股份有限公司苏州相城支行 8112001032300376841 700,000,000.00 款户 募集资金通知存 中信银行股份有限公司无锡锡山支行 8110501034401004562 56,857,150.00 款户 合计 / 872,002,797.36 / 公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资 金管理办法(2013 年修订)》以及《管理制度》对募集资金实行专户存储制度,公 司将募集资金存放于兴业银行股份有限公司无锡惠山支行 408460100100087222;苏 州银行股份有限公司无锡分行 51803900000049;中信银行股份有限公司苏州相城支 行 8112001013400356206 ; 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 无 锡 锡 山 支 行 8110501012400948683。根据募集资金投资计划和实际执行进度,公司将暂时不使用 的募集资金转为通知存款进行管理。截止 2017 年 12 月 31 日,募集资金账面余额为 872,002,797.36 元。 三、 本年度募集资金的实际使用情况 本年内,本公司募集资金实际使用情况如下: (一) 募集资金投资项目(以下简称“募投项目”)的资金使用情况 本报告期内,本公司实际使用募集资金人民币 74,100,000.00 元,具体情况详见附表 1 《募集资金使用情况对照表》。 (二) 募投项目先期投入及置换情况 无。 (三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无。 (四) 对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况 2017 年 9 月 15 日公司召开第三届董事会第六次会议,审议通过《关于使用部分闲置 募集资金进行现金管理的议案》。在确保不影响募集资金投资计划以及确保募集资金 安全的前提下,公司拟将不超过 84000 万元的闲置募集资金进行现金管理,投资期限 专项报告第 3 页 江苏东珠景观股份有限公司 2017年度 关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告 为自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。 1.公司于 2017 年 9 月 19 日向苏州银行无锡分行购买了 2017 年第 467 号结构 性存款,相关情况如下:① 产品名称:2017 年第 467 号结构性存款 ② 产品类型: 浮动收益型 ③ 认购金额:人民币 4500 万 ④ 预期收益率:4.1% ⑤ 起息日:2017 年 9 月 19 日 ⑥ 到期日:2017 年 12 月 19 日。该理财到期收益已于 2017 年 12 月转入募集资金户并公告。 2.公司于 2017 年 9 月 20 日向兴业银行无锡分行购买了企业结构性存款,相关情 况如下:①产品名称企业结构性存款 ② 产品类型:保本浮动收益型 ③ 认购金额: 人民币 4500 万 ④ 预期收益率:3.83% ⑤ 起息日:2017 年 9 月 20 日 ⑥ 到期 日:2017 年 12 月 20 日。该理财到期收益已于 2017 年 12 月转入募集资金户并公 告。 3.公司于 2017 年 9 月 21 日向中信银行无锡分行购买了中信理财之共赢利率 结 构 17986 期人民币结构理财产品,相关情况如下: ① 产品名称:中信理财之共赢 利率结构 17986 期人民币结构理财产品 ② 产品类型:保本浮动收益、封闭式 ③ 认 购金额:人民币 5000 万元 ④ 预期收益率:4.25% ⑤ 起息日:2017 年 9 月 21 日 ⑥ 到期日:2017 年 12 月 21 日。该理财到期收益已于 2017 年 12 月转入募集资金 户并公告。 4.公司于 2017 年 9 月 22 日向中信银行苏州分行购买了中信理财之共赢利率 结 构 17982 期人民币结构理财产品,相关情况如下: ① 产品名称:中信理财之共赢 利率结构 17982 期人民币结构理财产品 ② 产品类型:保本浮动收益、封闭式 ③ 认 购金额:人民币 70000 万元 ④ 预期收益率:4.25% ⑤ 起息日:2017 年 9 月 22 日 ⑥ 到期日:2017 年 12 月 22 日。该理财到期收益已于 2017 年 12 月转入募集 资金户并公告。 (五) 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。 (六) 超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况 本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况。 (七) 节余募集资金使用情况 本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。 专项报告第 4 页 江苏东珠景观股份有限公司 2017年度 关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告 (八) 募集资金使用的其他情况 本公司不存在募集资金使用的其他情况。 四、 变更募投项目的资金使用情况 报告期内,本公司募投项目未发生变更。 五、 募集资金使用及披露中存在的问题 本公司严格按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定管理募 集资金专项账户,募集资金使用合法、有效,且及时、真实、准确、完整地披露了募 集资金的存放与使用情况,不存在募集资金管理违规情形。 六、 专项报告的批准报出 本专项报告业经公司董事会于 2018 年 4 月 19 日批准报出。 附表:1、募集资金使用情况对照表 江苏东珠景观股份有限公司 董事会 2018年4月19日 专项报告第 5 页 附表 1: 募集资金使用情况对照表 编制单位: 江苏东珠景观股份有限公司 2017 年度 单位:万元 募集资金总额 93,701.29 本年度投入募集资金总额 7,410.00 变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 7,410.00 变更用途的募集资金总额比例 已变更项目, 截至期末累计投入金额 截至期末投 项目达到预定 项目可行性 募集资金承诺投 调整后投资 截至期末承诺投 截至期末累计投 本年度实 是否达到 承诺投资项目 含部分变更 本年度投入金额 与承诺投入金额的差额 入进度(%) 可使用状态日 是否发生重 资总额 总额 入金额(1) 入金额(2) 现的效益 预计效益 (如有) (3)=(2)-(1) (4)=(2)/(1) 期 大变化 1、补充生态景观工 程施工业务营运资 否 78,000.00 78,000.00 7,300.00 7,300.00 -70,700.00 9.36 - 不适用 不适用 否 金项目 2、珍稀苗木基地改 否 5,631.13 5,631.13 -5,631.13 - 不适用 不适用 否 造项目 3、购置生态景观工 否 5,082.08 5,082.08 -5,082.08 不适用 不适用 否 程施工设备项目 4、生态与湿地环境 修复研发能力提升 否 4,988.08 4,988.08 110 110 -4,878.08 2.21 不适用 不适用 否 项目 合计 / 93,701.29 93,701.29 7,410.00 7,410.00 -86,291.29 / / 未达到计划进度原因(分具体募投项目) 无 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 无 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无 对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况 详见本报告三、(四)对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无 募集资金结余的金额及形成原因 无 募集资金其他使用情况 无 注 1:“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。 注 2:“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。 注 3:“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。