东珠生态:2018年度独立董事述职报告2019-04-19
东珠生态环保股份有限公司
2018 年度独立董事述职报告
作为东珠生态环保股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,根据《公
司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》
及《公司章程》、《独立董事工作制度》等的规定,在 2018 年的工作中,我们认
真履行职责,充分发挥独立董事在公司规范运作等方面的监督作用,维护全体股
东,尤其是中小股东的合法权益。现将我们在 2018 年度任期内履行职责的情况
报告如下:
一、独立董事基本情况
报告期内,公司第三届董事会由九名董事组成,其中独立董事三名,符合相
关法律法规中关于上市公司独立董事人数比例和专业配置的要求。
(一)独立董事履历、专业背景及任职情况
1、陆新尧先生,中国国籍,无境外永久居留权,1958 年 4 月出生,工商管
理硕士学位,经济师。1976 年至 1984 年于部队服役,1985 年至 1999 年就职于
许昌县第二工业局历任科长、副局长,2000 年至 2011 年就职于河南瑞贝卡发制
品股份有限公司历任董事会秘书、副总经理、常务副总经理、党委书记,2006
年至 2011 年就职于河南瑞贝卡控股(集团)有限公司拟,历任董事、副总裁、
董事局秘书,2011 年至今,就职于河南瑞贝卡集团历任董事、副总裁。现任百
川能源股份有限公司独立董事、河南瑞贝卡控股(集团)有限责任公司董事、河
南瑞贝卡实业投资有限公司董事、上海祥瑞投资管理有限公司董事长。2016 年
11 月至今,任本公司独立董事。
2、吴英姿女士,中国国籍,无境外永久居留权,1968 年 10 月出生,博士
研究生学历。2011 年 1 月至 2015 年 11 月,任南京大学法学院副院长。2013 年
10 月至今,任本公司独立董事。
3、成荣光先生,中国国籍,无境外永久居留权,1962 年 11 月出生,大专
学历,中国注册会计师。2011 年至今,任江苏中证会计师事务所有限公司副主
任会计师。现任江苏红豆实业股份有限公司独立董事。2014 年 5 月至今,任本
公司独立董事。
(二)是否存在影响独立性的情况说明
作为独立董事,我们与公司之间不存在交易关系、亲属关系,与公司及公司
主要股东之间不存在妨碍我们进行独立客观判断的关系,不存在影响独立性的情
况。
二、2018 年度履职情况
2018 年度,作为公司独立董事,我们均按规定出席了公司召开的股东大会、
董事会会议及专门委员会会议,对会议议案及相关决策事项进行了认真审议,并
发表了谨慎、客观、公正的独立意见。
报告期内,公司共召开董事会会议 20 次,股东大会 5 次,独立董事具体出
席会议情况如下:
(一)董事会出席情况
独立董事姓 本报告期 出席次数 委托出席 缺席次数 是否连续两
名 应参加董 次数 次未亲自参
事会次数 加会议
陆新尧 20 20 0 0 否
吴英姿 20 20 0 0 否
成荣光 20 20 0 0 否
(二)股东大会出席情况
独立董事姓 本报告期 出席次数 委托出席 缺席次数 是否连续两
名 应参加股 次数 次未亲自参
东大会次 加会议
数
陆新尧 5 5 0 0 否
吴英姿 5 3 0 2 否
成荣光 5 3 0 2 是
(三)召开董事会专门委员会情况
公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会,
独立董事分别担任各专门委员会的主任及委员,根据有关规定组织并参加会议,
利用专业知识,对公司的发展壮大和规范运作建言献策。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
(一)关联交易情况
2018 年,我们发挥独立董事的审核作用,对公司提交的关联交易事项进行
核查并发表意见,认为公司 2018 年度所发生的关联交易以及相关合同的签署,
均遵循了平等、自愿、等价、有偿的原则,合同条款公允、合理,关联交易价格
由交易方根据市场情况及变化协商确定,不存在通过关联交易操纵利润的情形,
也不存在损害公司及其他股东特别是小股东利益的情形,符合公司及全体股东的
最大利益。
(二)对外担保及关联方资金占用情况
我们对公司对外担保及关联方资金占用情况进行了检查,认为:报告期内,
公司未发生对外担保业务,也无以前期间发生但延续到报告期的对外担保事项;
报告期内,公司未发生关联方占用资金的情况,也无其他损害公司股东利益或造
成公司资产流失的情况。
(三)募集资金使用情况
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及公司《募集资金管理
制度》, 我们对公司募集资金使用情况进行谨慎地审核后认为:2018 年度公司
募集资金的存放与使用符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金
管理和使用的相关规定,不存在违规使用募集资金的行为,不存在改变或变相改
变募集资金投向和损害股东利益的情况。
(四)信息披露情况
2018 年度,公司遵循“公开、公平、公正”的原则,按照相关法律法规的
要求进行信息披露工作,保障了广大投资者的利益。
(五)公司及股东承诺履行情况
报告期内,公司及股东的各项承诺均得以严格遵守,未出现违反承诺的情况。
四、总结
2018 年度,我们非常感谢公司在我们履行独立董事的职责过程中的积极配
合。作为公司独立董事,我们本着客观、公正、独立的原则,忠实、勤勉、独立、
谨慎地参与公司重大事项的决策,切实维护公司整体利益和全体股东特别是中小
股东的合法权益,推动公司的持续规范发展。
2019 年,我们将继续坚持客观、公正、独立的原则,凭借自身专业知识,
为促进公司稳健发展,树立公司诚实、守信的良好形象,发挥积极有利的作用!
特此报告。
独立董事:陆新尧、吴英姿、成荣光
2019 年 4 月 18 日