证券代码：603359 证券简称：东珠生态 公告编号：2020-020
东珠生态环保股份有限公司
第四届监事会第三次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
1、东珠生态环保股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年3月23日以通讯及
邮件方式通知所有监事，会议于2020年4月3日（星期五）上午11:00以现场结合通
讯方式召开。
2、公司本次会议应出席会议监事3人，实际出席会议监事3人。
3、本次会议由公司监事会主席朱亮先生主持。
4、本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称
“《公司法》”）等有关法律、法规、规范性文件及《东珠生态环保股份有限公司章
程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定。
二、监事会会议审议情况
本次会议审议通过以下议案：
（一）逐项审议通过《关于公司非公开发行股票方案（修订稿）的议案》
2020 年 3 月 20 日,中国证监会下发《发行监管问答——关于上市公司非公开发
行股票引入战略投资者有关事项的监管要求》（以下简称“《监管问答》”），经审慎
考虑，公司董事会结合公司的实际情况拟对本次非公开发行的方案予以调整。调整
的内容以及审议情况如下：
1、发行对象和认购方式
修改前：
“四、发行对象和认购方式
1
本次非公开发行的发行对象为公司实际控制人之一席惠明，席晨超、黄莹、谈
劭旸等8名董事、高级管理人员及核心管理人员，外部战略投资者王轩以及蒋琳华，
共十一名特定对象。
发行对象以现金方式认购本次非公开发行的股票。”
修改后：
“四、发行对象和认购方式
本次非公开发行的发行对象为公司控股股东、实际控制人之一席惠明及其一致
行动人席晨超、谈劭旸，共三名特定对象。
发行对象以现金方式认购本次非公开发行的股票。”
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
2、认购数量、认购金额
修改前：
“五、认购数量、认购金额
根据中国证监会颁布的《发行监管问答--关于引导规范上市公司融资行为的监
管要求》规定，公司本次非公开发行的股票数量为35,050,400股A股股票，占甲方
本次发行前总股数的11.00%。各认购人的认购数量和认购金额如下：
序号 认购人 认购数量（股） 认购金额（元） 认购比例 认购方式
1 席惠明 19,249,900 282,781,031.00 54.92% 现金
2 蒋琳华 8,000,000 117,520,000.00 22.82% 现金
3 王轩 2,300,000 33,787,000.00 6.56% 现金
4 席晨超 1,372,000 20,154,680.00 3.91% 现金
5 黄莹 20,000 293,800.00 0.06% 现金
6 谈劭旸 686,000 10,077,340.00 1.96% 现金
7 蒋其根 339,000 4,979,910.00 0.97% 现金
8 施锦伟 299,000 4,392,310.00 0.85% 现金
9 虞贝 523,000 7,682,870.00 1.49% 现金
10 席晓飞 2,058,000 30,232,020.00 5.87% 现金
11 周万里 203,500 2,989,415.00 0.58% 现金
合计 35,050,400 514,890,376.00 100.00%
若公司股票在本次非公开发行董事会决议日至发行日期间发生派息、送股、资
本公积金转增股本等除权、除息事项的，本次非公开发行数量将进行相应调整。
若本次非公开发行的股份总数因监管政策变化或根据发行核准文件的要求予以
调整的，则届时将相应调整。其中若因发行对象不适格导致调整的，在符合监管要
2
求的前提下，不适格发行对象认购本次非公开发行股份的义务由席惠明先生予以无
偿承接。”
修改后：
“五、认购数量、认购金额
根据中国证监会颁布的《发行监管问答--关于引导规范上市公司融资行为的监
管要求》规定，公司本次非公开发行的股票数量为35,050,400股A股股票，占甲方
本次发行前总股数的11.00%。各认购人的认购数量和认购金额如下：
序号 认购人 认购数量（股） 认购金额（元） 认购比例 认购方式
1 席惠明 32,992,400 484,658,536.00 94.13% 现金
2 席晨超 1,372,000 20,154,680.00 3.91% 现金
3 谈劭旸 686,000 10,077,340.00 1.96% 现金
合计 35,050,400 514,890,376.00 100.00%
若公司股票在本次非公开发行董事会决议日至发行日期间发生派息、送股、资
本公积金转增股本等除权、除息事项的，本次非公开发行数量将进行相应调整。
若本次非公开发行的相关事项因监管要求予以调整，本次非公开发行最终的股
份发行数量和募集资金金额将以中国证监会核准文件为准。”
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
本议案需提交公司股东大会审议表决。
（二）审议通过《关于公司非公开发行股票预案（修订稿）的议案》
根据《监管问答》，并结合公司的具体情况，公司董事会就本次非公开发行对
《东珠生态环保股份有限公司2020年度非公开发行A股股票预案》进行了修订，并
形成《东珠生态环保股份有限公司2020年度非公开发行A股股票预案（修订稿）》。
《东珠生态环保股份有限公司2020年度非公开发行A股股票预案（修订稿）》
内容详见2020年4月7日公司于指定信息披露媒体上披露的相关公告。
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
本议案需提交公司股东大会审议表决。
（三）审议通过《关于公司非公开发行股票募集资金使用的可行性分析报告
（修订稿）的议案》
根据《监管问答》，并结合公司的具体情况，公司董事会就本次非公开发行对
《东珠生态环保股份有限公司2020年度非公开发行A股股票募集资金运用可行性分
析报告》进行了修订，并形成《东珠生态环保股份有限公司2020年度非公开发行A
3
股股票募集资金运用可行性分析报告（修订稿）》。
《东珠生态环保股份有限公司2020年度非公开发行A股股票募集资金运用可行
性分析报告（修订稿）》内容详见2020年4月7日公司于指定信息披露媒体上披露的
相关公告。
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
本议案需提交公司股东大会审议表决。
（四）审议通过《关于公司与特定对象签署附条件生效股份认购协议之补充
协议的议案》
根据《管理办法》、《实施细则》、《监管问答》等相关法律、法规和规范性
文件的规定，公司与席惠明、蒋琳华、王轩、席晨超、黄莹、谈劭旸、蒋其根、施
锦伟、虞贝、席晓飞、周万里签署《东珠生态环保股份有限公司与特定对象签署附
条件生效的股份认购协议之补充协议》，各方一致同意，2020年3月9日签署的《东
珠生态环保股份有限公司与特定对象附条件生效的股份认购协议》中蒋琳华、王轩、
黄莹、蒋其根、施锦伟、虞贝、席晓飞、周万里的拟认购股份由席惠明承接，席惠
明、席晨超、谈劭旸拟认购的数量不超过本次非公开发行前总股本的11.00%，即不
超过35,050,400股（含35,050,400股）人民币股票。
表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。
本议案需提交公司股东大会审议表决。
（五）审议通过《关于公司非公开发行股票涉及关联交易的议案》
鉴于公司控股股东、实际控制人之一席惠明及其一致行动人席晨超、谈劭旸拟
认购公司本次非公开发行股票，公司本次非公开发行构成关联交易。
《东珠生态环保股份有限公司关于与特定对象签署附条件生效的股份认购协议
之补充协议暨关联交易的公告》内容详见 2020 年 4 月 7 日公司于指定信息披露媒
体上披露的相关公告。
表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
本议案需提交公司股东大会审议表决。
（六）审议通过《关于会计政策变更的议案》
根据《关于修订印发合并财务报表格式（2019 版）的通知》（财会[2019]16
号）、《关于修订印发〈企业会计准则第 14 号——收入〉的通知》(财会[2017]22
4
号)的要求，公司需对原采用的相关会计政策进行调整。具体情况详见 2020 年 4 月
7 日公司在指定信息披露媒体上披露的相关公告。
表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
本议案无需提交公司股东大会审议表决。
特此公告。
东珠生态环保股份有限公司
监事会
2020年4月7日
5
