证券代码：603360 证券简称：百傲化学 公告编号：2020-004
大连百傲化学股份有限公司
关于首次公开发行限售股上市流通的提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次限售股上市流通的数量为 108,266,668 股
本次限售股上市流通的日期为 2020 年 2 月 7 日
一、本次限售股上市的类型
经中国证券监督管理委员会《关于核准大连百傲化学股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可【2017】42 号）核准，大连百傲化学股份有限公
司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 33,340,000
股，并于 2017 年 2 月 6 日在上海证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行前总
股本为 100,000,000 股，首次公开发行后总股本为 133,340,000 股，其中有限售
条件流通股 100,000,000 股，无限售条件流通股 33,340,000 股。
本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行限售股，共涉及 2 名股东，分
别为大连三鑫投资有限公司（以下简称“三鑫投资”）、大连通运投资有限公司
（以下简称“通运投资”），上述股东所持有的 108,266,668 股限售期为三十六
个月，将于 2020 年 2 月 7 日上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
首次公开发行股票完成后，公司于 2018 年 7 月 12 日实施 2017 年度权益分
派方案，以方案实施前的公司总股本 133,340,000 股为基数，向全体股东每 10
股派发现金股利 2.5 元（含税），以资本公积金向全体股东每 10 股转增 4 股，
转增后股本总数由 133,340,000 股增至 186,676,000 股，其中有限售条件流通股
1
由 77,333,334 股增至 108,266,668 股，无限售条件流通股由 56,006,666 股增至
78,409,332 股。具体内容详见公司于 2018 年 7 月 6 日披露的《大连百傲化学股
份有限公司 2017 年年度权益分派实施公告》（公告编号：2018-046）。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据公司《首次公开发行股票招股说明书》，本次解除限售的股东作出如下
承诺：
控股股东通运投资、三鑫投资，实际控制人刘宪武、王文锋承诺：（1）自
公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理直接或间接持有的
公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购直接或间接持有的公司公开
发行股票前已发行的股份；（2）自公司股票上市后 6 个月内，如公司股票连续
20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，
直接或间接持有公司股票的锁定期限自动延长至少 6 个月；（3）所持公司股票
在锁定期满后两年内减持的，减持价格（指复权后的价格）不低于发行价，在所
持公司股票锁定期届满后的 12 个月内，减持所持公司股票的数量不超过所持公
司股票数量的 10%；在所持公司股票锁定期届满后的第 13 至 24 个月内，减持所
持公司股票数量不超过所持公司股票锁定期届满后第 13 个月初期持有公司股票
数量的 10%；（4）如违反以上股份减持承诺，转让公司股票所获得的收益全部
归属于公司。
截至本公告日，上述股东均能严格履行上述承诺。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“保荐机构”）审
阅了公司相关股东出具的股份锁定承诺、公司关于本次解除限售股份的信息披露
文件、上述承诺期间内公司各期定期报告等资料，对本次解除限售的股份数量、
可上市流通数量及可上市流通时间等事宜进行了核查。经核查，保荐机构就公司
本次限售股份上市流通事项发表核查意见如下：
1、百傲化学本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所股票上市规则》
以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关法律法规和规范性文
2
件的要求。
2、百傲化学本次解除限售股份的持有人严格履行了公司首次公开发行股票
并上市时所作出的承诺；
3、百傲化学本次限售股份解除限售的数量和上市流通时间符合相关法律法
规及规范性文件的要求；
4、截至本核查意见岀具之日，百傲化学关于本次限售股份相关的信息披露
真实、准确、完整。
综上所述，保荐机构对百傲化学本次限售股份上市流通事项无异议。
六、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 108,266,668 股；
本次限售股上市流通日期为 2020 年 2 月 7 日；
首发限售股上市流通明细清单
持有限售股占
序 股东 持有限售股数 本次上市流通数 剩余限售股
公司总股本比
号 名称 量(股) 量（股） 数量
例（%）
1 三鑫投资 54,133,334 29.00 54,133,334 0
2 通运投资 54,133,334 29.00 54,133,334 0
合计 108,266,668 58.00 108,266,668 0
七、股本变动结构表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
有限售条 1、其他境内法人持有股份 108,266,668 -108,266,668 0
件的流通
有限售条件的流通股份合
108,266,668 -108,266,668 0
股份 计
无限售条 A 股 78,409,332 108,266,668 186,676,000
件的流通
无限售条件的流通股份合
78,409,332 108,266,668 186,676,000
股份 计
股份总额 186,676,000 0 186,676,000
八、上网公告附件
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《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于大连百傲化学股份有限公司首
次公开发行限售股解禁上市流通之核查意见》。
大连百傲化学股份有限公司董事会
2020 年 2 月 4 日
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