证券代码：603360    证券简称：百傲化学   公告编号：2020-039


                大连百傲化学股份有限公司

 关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    重要内容提示：

    ●回购股份的用途：实施限制性股票股权激励计划。

    ●回购股份的种类：公司发行的人民币普通股股票。

    ●拟回购资金总额：不低于 1.50 亿元（含），不超过 2.00 亿元（含）。

    ●回购期限：自董事会审议通过回购公司股份方案之日起不超过 12 个月。

    ●回购价格：不超过人民币 28.59 元/股。

    ●回购资金来源：公司自有资金。

    ●相关股东是否存在减持计划：公司董事、监事、高级管理人员、控股股
东、实际控制人、持股 5%以上的股东未来 3 个月、未来 6 个月及本回购方案实
施期间无减持公司股份的计划。在未来 3 个月、6 个月之内，如开展相关减持
工作，将遵守中国证监会和证券交易所关于股份减持的相关规定，履行信息披
露义务。

    ●相关风险提示：

    1、公司股票价格持续超出回购方案确定的价格区间，导致回购方案无法实
施的风险；

    2、公司在实施回购股份期间，受外部环境变化、临时经营需要等因素影响，
致使回购股份所需资金未能及时到位，导致回购方案无法按计划实施的风险；
   3、因公司生产经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化等原因，可能
根据规则变更或终止回购方案的风险；

   4、本次回购股份拟用于实施股权激励，若公司未能在法律法规规定的期限
内实施上述用途，则存在启动未转让部分注销程序的风险。

   本次回购方案不代表公司将在二级市场回购公司股份的承诺，公司将在回
购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进
展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

   根据《公司法》、《证券法》、《关于支持上市公司回购股份的意见》、
《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》等法律、法规及规范性文件的
相关要求，大连百傲化学股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）拟
采取集中竞价交易方式回购公司已发行股份（以下简称“本次回购”），作为
限制性股票股权激励计划股份来源。具体内容如下：


     一、回购方案的审议及实施程序

   2020 年 11 月 24 日，公司召开第三届董事会第十五次临时会议审议通过了
《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，独立董事对其发表了
一致认可的独立意见。

   根据《大连百傲化学股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
相关规定，本次回购方案无需提交公司股东大会审议。


     二、股份回购方案的主要内容

    （一）本次回购的目的

   本次回购股份拟作为公司限制性股票股权激励计划的股票来源。

    （二）本次回购股份的种类

   本次回购股份的种类为公司发行的人民币普通股（A 股）股票。

    （三）本次回购的方式
       本次回购拟通过上海证券交易所（以下简称“上交所”）以集中竞价交易
   方式进行。

       （四）本次回购的实施期限

       1、本次回购的实施期限为公司董事会审议通过本方案之日起不超过 12 个
   月。发生下述情况或触及以下条件的，则本次回购的实施期限提前届满：

       （1）如在回购期限内，回购资金使用金额达到最高限额，则回购方案实施
   完毕，回购期限自该日起提前届满；

       （2）如公司董事会决定终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终止本
   回购方案之日起提前届满。

       2、公司不得在下述期间回购股份：

       （1）公司定期报告、业绩预告或者业绩快报公告前 10 个交易日内；

       （2）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在
   决策过程中，至依法披露后 2 个交易日内；

       （3）中国证监会及上交所规定的其他情形。

       本次回购实施期间，若公司股票因筹划重大事项连续停牌 10 个交易日以上
   的，回购方案将在股票复牌后顺延实施并及时披露。

       （五）本次回购股份的用途、数量、占公司总股本的比例及资金总额

       假设以最高回购价格测算，本次回购情况如下：

             预计回购数量（万 占公司总股本的 拟回购资金总额
 回购用途                                                        回购实施期限
                   股）         比例（%）      （亿元）
限制性股票                                                    自董事会审议通过回
股权激励计    524.66-699.55     2.01-2.68      1.50-2.00      购股份方案之日起 12
划                                                            个月内

       本次回购拟回购资金总额下限为 1.50 亿元，上限为 2.00 亿元，上限未超
   出下限的 1 倍。
    本次回购具体的回购数量及占公司总股本比例以回购完毕或回购实施期限
届满时公司的实际回购情况为准。

    若在回购期限内公司实施了资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆
细、缩股或配股等事项，公司将按照中国证监会及上交所的相关规定，对回购
股份的数量进行相应调整。

    （六）本次回购股份的价格

    本次回购的价格不超过 28.59 元/股，即不高于董事会通过回购决议前 30
个交易日公司股票交易均价的 150%。

    如公司在回购股份期限内实施了资本公积金转增股本、现金分红、派送股
票红利、配股、股票拆细或缩股等事项，公司将按照中国证监会及上交所的相
关规定，对回购价格进行相应调整。

    （七）本次回购的资金来源

    本次回购的资金来源为公司自有资金。

    （八）预计回购完成且实施股权激励计划后公司股权结构的变动情况

    如本次回购实际回购股份金额达到本方案项下的最高限额且全部用于实施
限制性股票股权激励计划，则以最高回购价格 28.59 元/股测算，公司股权结构
变动情况如下：

                     本次回购前        增减变动（万   本次回购完成后
   股份性质
                 数量（万股）比例（%）     股）     数量（万股）比例（%）
无限售条件流
                   26,134.64   100.00       -699.55   25,435.09    97.32
通股份
有限售条件股
                           -        -        699.55      699.55     2.68
份
    合计           26,134.64   100.00             -   26,134.64   100.00

    （九）管理层对本次回购影响的分析

    截至 2020 年 9 月 30 日，公司总资产 14.99 亿元，较上年末增长 26.06%；
归属于上市公司股东的净资产 11.13 亿元，较上年末增长 7.66%；货币资金 4.88
亿元，较上年末增长 101.69%。2020 年 1-9 月，公司经营活动产生的现金流量
净额为 1.78 亿元，较上年同期增长 18.43%。按照回购资金总额上限 2 亿元测
算，回购资金占 2020 年第三季度末公司总资产、归属于上市公司所有者的净资
产、货币资金的比例分别为 13.34%、17.97%、40.98%。根据上述测算结果，并
结合公司稳健经营、风险管控等因素，公司认为本次股份回购不会对公司的经
营、财务和未来发展产生重大影响，不会影响公司的上市地位。

    公司本次回购股份用于实施限制性股票股权激励计划，有利于完善公司法
人治理结构，建立健全公司长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分调
动公司董事、监事、高级管理人员、核心骨干人员的工作积极性，增强公司的
核心竞争力，提升公司的整体价值，确保公司发展战略和经营目标的实现。

    （十）独立董事关于本次回购股份方案相关事项的意见

    1、公司本次回购股份符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证
券法》、《关于支持上市公司回购股份的意见》、《上海证券交易所上市公司回购
股份实施细则》等法律法规及规范性文件要求，公司董事会会议表决程序符合
法律法规和《公司章程》的相关规定。

    2、本次回购股份的实施，是基于对公司未来发展前景的信心以及对公司价
值的认可，有利于维护公司和股东利益，促进公司健康可持续发展；有利于增
强投资者对公司未来发展的信心，提升公司整体价值，维护广大投资者利益，
公司本次股份回购具有必要性。

    3、本次回购股份的资金来源为公司自有资金。本次回购股份以集中竞价交
易方式实施且用于股权激励，不会对公司的日常经营、财务、盈利能力、债务
履行能力和未来发展产生重大不利影响。本次回购方案的实施不会导致公司控
制权发生变化，不会影响公司的上市地位，不存在损害公司及全体股东、特别
是中小股东利益的情形。

    综上，公司本次回购方案合法合规，具有必要性、合理性和可行性，符合
公司和股东的利益，独立董事认可公司本次回购股份相关事项。

    （十一）董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人买卖公司股
份的情况
    在董事会做出本次回购股份决议前 6 个月内，公司董监高、实际控制人、
控股股东及其一致行动人不存在买卖公司股份的情形，亦不存在单独或者与他
人联合进行内幕交易及操纵市场的行为。

    （十二）董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、持股 5%
以上的股东问询未来 3 个月、未来 6 个月是否存在减持计划的具体情况

    经问询，截至本次董事会决议日，公司董事、监事、高级管理人员、控股
股东、实际控制人、持股 5%以上的股东未来 3 个月、未来 6 个月及本回购方案
实施期间无减持公司股份的计划。

    （十三）本次回购股份依法转让或注销的相关安排

    本次回购的股份拟用于公司实施限制性股票股权激励计划，回购的股份如
未能在发布回购结果暨股份变动公告后 3 年内用于上述用途的，未使用的已回
购股份将依据相关法律法规的规定予以注销。

    （十四）防范侵害债权人利益的相关安排

    本次回购股份拟作为公司限制性股票股权激励的股票来源，不会损害公司
的债务履行能力或持续经营能力。若所回购股份未能或未能全部用于上述用途，
公司将依据相关法律法规的规定注销未使用已回购股份，并就注销股份事宜履
行通知债权人等法定程序，充分保障债权人的合法权益。

    （十五）关于本次回购事项的相关授权

    为有效协调本次回购的具体事项，董事会授权公司管理层在有关法律、法
规及规范性文件许可范围内，并在董事会审议通过的框架和原则下，全权办理
本次回购的相关事项，包括但不限于：

    1、在法律、法规及规范性文件允许的范围内，根据公司及市场的具体情况，
制定及调整本次回购的具体实施方案，包括但不限于回购时机、回购价格、回
购数量等与本次回购有关的各项事宜；

    2、设立回购专用证券账户或其他相关证券账户；
   3、签署、执行、修改、完成与本次回购相关的所有文件，以及按相关法律
法规及公司证券上市地的上市规则进行相关的信息披露；

   4、除涉及有关法律、法规、规范性文件及公司章程规定须由公司董事会、
股东大会表决的事项外，依据监管部门意见、政策变化或市场条件变化，对本
次回购有关的事项进行相应调整，或根据实际情况决定是否继续实施本次回购
的全部或部分工作；

   5、办理与本次回购有关的其他事项。

   以上授权有效期自董事会审议通过之日起至上述事项办理完毕之日止。


     三、回购方案的不确定性风险

   本次回购可能面临以下不确定性风险：

   （一）公司股票价格持续超出回购方案确定的价格区间，导致回购方案无
法实施的风险；

   （二）公司在实施回购股份期间，受外部环境变化、临时经营需要等因素
影响，致使回购股份所需资金未能及时到位，导致回购方案无法按计划实施的
风险；

   （三）因公司生产经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化等原因，
可能根据规则变更或终止回购方案的风险；

   （四）本次回购股份拟用于实施股权激励，若公司未能在法律法规规定的
期限内实施上述用途，则存在启动未转让部分注销程序的风险。

   本次回购方案不代表公司将在二级市场回购公司股份的承诺，公司将在回
购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进
展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。


     四、备查文件

   1、公司第三届董事会第十五次会议决议；
2、独立董事意见。

特此公告。




                    大连百傲化学股份有限公司董事会

                                 2020 年 11 月 25 日